备考2025贵州省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模考模拟试题(全优).docx

备考2025贵州省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模考模拟试题(全优)一单选题(共100题)1、下列选项中，不属于母基金的特点和作用的是（ ）A.规避风险B.分散风险C.专业管理D.规模优势【答案】 A2、股权投资基金的组织形式不包括（ ）A.债券型B.有限合伙型C.公司型D.信托（契约）型【答案】 A3、基金管理人在投资后管理阶段投入大量资源的原因不包括（　　）A.为被投资企业提供各种商业资源和管理支持B.帮助被投资企业更好发展C.防范被投资企业的破产风险D.对被投资企业进行有效监管【答案】 C4、股权投资基金投资者是（ ）A.持有的基金份额享受收益和承担风险B.基金的出资人C.基金财产的所有者D.以上都是【答案】 D5、（2017年真题）在杠杆收购基金的投资分析中，通过构建杠杆收购财务模型是为了实现（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、下列关于股权投资协议中估值调整条款的说法中，错误的是（ ）A.股权投资基金有时会在投资协议中约定估值调整条款，目的是应对估值风险B.股权投资基金对于目标企业的估值存在一定的不确定性C.是一种用来保证股权投资基金权益的约定，目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值D.通常的估值调整方法是，在投资协议中约定未来的企业业绩目标，并根据企业未来实际业绩与业绩目标的偏离情况，相应调整企业的估值【答案】 C7、根据合同指引的设置，信托（契约）型基金合同的内容包括（　　）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（　　）A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离B.在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事"投资咨询"业务进行审慎调查和论证说明C.股权投资基金类管理人的"投资咨询"业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的"证券、期货投资咨询"业务D.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离【答案】 C9、基金托管额作用是（ ）A.有助于完善基金治理结构、提升基金运作专业化水平、保障基金资产的安全、保护基金投资者利益B.有利于提升股权投资基金运作的专业化水平C.利于防止基金管理人滥用其信息优势，从而保护投资者利益D.以上都是【答案】 D10、根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者，投资于单只股权投资基金的金额不低于（ ）万元A.50B.100C.300D.1000【答案】 B11、财务尽职调查涵盖企业的（　　）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D12、某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是（ ）A.投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益B.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配C.门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益D.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的幡【答案】 D13、（　　）则多用于以成长和成熟阶段企业，作为投资标的的中后期创投基金和并购基金A.折现现金流估值法B.清算价值法C.相对估值法D.成本法【答案】 A14、（2018年真题）股权投资基金管理人履行重大事项临时披露义务中，下述不属于重大事项信息的是（ ）A.投资者数量超过法律法规规定B.基金托管人的托管费率变更C.基金管理人发生重大事项变更D.基金发生清盘或清算【答案】 A15、（2017年真题）我国基金行业的自律组织是（ ）。

A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国人民银行【答案】 B16、对股权投资基金进行估值时，一般情况下更适用于收入估值法的是（　　）A.某高速公路运营企业B.某早期人工智能企业C.某上市股份制银行D.某濒临破产家电企业【答案】 A17、对于基金管理人存在的以下情形，基金业协会采取的措施正确的是（　　）A.拟申请登记私募基金管理人的高管人员最近五年存在重大失信记录，协会将不予办理登记申请B.申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录的不予登记C.对作为异常机构公示的基金管理人，在整改完毕后立即恢复正常机构公示状态D.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的，将基金管理人列入异常机构公示【答案】 B18、下列关于基金业绩评价的说法错误的是（　　）A.并购基金所投资项目一般为成熟期企业，其商业模式较为成熟，盈利预期度较好，因此基金业绩通常比较稳定，较少出现大起大落B.创业投资基金风险和期望收益均较高，单一投资项目获得超高倍数回报或血本无归时有发生C.创业投资基金所投资项目大部分需要经过较长时间的培育，因此获得收益的时间较长D.投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好，一般持有所投资项目的期限会长于创业投资基金【答案】 D19、关于政府引导基金，下列说法错误的是（　　）。

A.政府引导基金本身不直接从事股权投资业务B.政府引导基金通常通过投资于创业投资基金，引导社会资金进入创业投资领域C.融资担保是指政府引导基金主要通过融资担保，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业D.政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的，在投资方向上具有一定导向性的政策性基金【答案】 C20、组织结构应当权责分明、相互制约体现的是股权投资基金管理人内部控制的（ ）原则A.相互制约B.成本效益C.适时性D.全面性【答案】 A21、A公司拟投资某项目，并拟设立一股权投资基金作为员工跟投平台，A公司共有员工600人，其中30％的员工参与了此次跟投则关于A公司设立的员工跟投平台组织形式，描述正确的是（ ）A.可以为有限责任公司型基金，或股份有限公司型基金B.可以为股份有限公司型基金C.可以为合伙型基金，或契约型基金D.可以为有限责任公司型基金，或合伙型基金【答案】 B22、投资机构通过参与（　　）股东大会（股东会）、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展A.基金托管人B.被投资企业C.项目投资经理D.基金投资者【答案】 B23、（2019年真题）某股权投资基金投资了A公司，投资基准时点A公司净资产为50亿元。

净利润为5亿元，按投资基准时点的2倍市净率进行投资后估值，该基金投资后股权占比为10%，则该基金对A公司的投资额为（ ）亿元A.10B.2.5C.5D.1【答案】 A24、M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金，规模5亿元，已全部实缴到位截至2017年6月30日，基金已累计向投资人现金分配7.5亿元，期末账面现金0.5亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本2.5亿元，无其他资产和负债未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元投资管理公司正在准备2017年半年度报告该基金半年度报告披露基金的TVPI值应为（　　）A.1.5B.21C.3.4D.2.4【答案】 C25、关于股权投资基金投资者的主要类型，以下表述错误的是（　　）A.在美国和欧洲市场，养老基金的规模很大，通常为第一大资本供给者B.母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金，在国外为重要的机构投资者C.具有资金实力的大型企业通常采取自己出资并以子公司形式直接投资，或作为投资者与基金管理人发起设立的股权投资基金D.大学基金会受每届生源、学校运营等复杂因素影响，对流动性需求较高，故倾向于相对短期的投资【答案】 D26、以下哪项不是协议转让采取成交方式。

A.点击成交B.互报成交确认申报C.收盘自动匹配成交D.成交确认委托【答案】 D27、行业自律管理的法律依据有（ ）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A28、中国基金业协会的职责包括（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A29、某目标企业的其他股东在对外出售股权是作为老股东的股权投资人在同等条件下可以先于其他投资人购买，这是投资协议中的()的约定A.董事会席位条款B.保护性条款C.第一拒绝权条款D.排他性条款【答案】 C30、公司型基金合同中的投资事项不包括（　　）A.投资运作方式B.应列明托管具体事项C.投资决策程序D.投资风险防范【答案】 B31、关于股权投资基金财产保管和基金托管的区别，描述不正确的是（ ）A.基金资产保管不同于基金托管B.在选择托管的情况下，仅有托管人对投资者承担受托责任C.选择保管的情况下，基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任D.在选择托管的情况下，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任【答案】 B32、使用相对估值法对目标企业进行估值，挑选可比公司的原则通常不包括（　　）。

A.公司规模相近B.市场环境与风险度接近C.使用统一会计准则D.所处行业与主营业务/主导产品相同或相近【答案】 C33、以下关于信托（契约）型基金的税收，说法错误的是（ ）A.基金财产投资的相关税收由基金份额持有人承担B.股权投资业务的信托（契约）型股权投资基金。