高鸿业版微观经济学老师课堂PP第七章不完全竞争市场.ppt

第七章 不完全竞争的市场一、一、垄断垄断二、二、垄断竞争市场垄断竞争市场三、三、寡头市场寡头市场四、四、寡头厂商之间的博弈寡头厂商之间的博弈五、五、不同市场的比较不同市场的比较西方经济学西方经济学··微观·第7章 1一、垄断一、垄断   monopoly p垄断者获得超额利润主要是垄断者获得超额利润主要是卖方垄断卖方垄断买方垄断？买方垄断？n1.1.完全垄断市场完全垄断市场（（perfect monopoly marketperfect monopoly market）） ：：n一家厂商完全控制整个市场的商品供给即市场上只有一个卖者，而一家厂商完全控制整个市场的商品供给即市场上只有一个卖者，而且这个卖者决定价格且这个卖者决定价格什么是卖方市场和买方市场？什么是卖方市场和买方市场？2 2完全垄断市场特点完全垄断市场特点n（（1 1）一家厂商就是整个行业，控制了某种产）一家厂商就是整个行业，控制了某种产品的全部供给品的全部供给n（（3 3）产品不存在任何相近的替代品产品不存在任何相近的替代品n（（2 2）其他厂商进入该行业极为困难或不可能）其他厂商进入该行业极为困难或不可能. .要素资源难以流动。

要素资源难以流动n厂商＝行业厂商＝行业                           在在在在这这这这种种种种市市市市场场场场上上上上，，，，排排排排除除除除了了了了任任任任何何何何竞竞竞竞争争争争因因因因素素素素，，，，独独独独家家家家厂厂厂厂商商商商垄垄垄垄断断断断了了了了整整整整个个个个行行行行业业业业的的的的生生生生产产产产和和和和市市市市场场场场销销销销售售售售，，，，即即即即垄垄垄垄断厂商可以控制和操纵市场价格断厂商可以控制和操纵市场价格断厂商可以控制和操纵市场价格断厂商可以控制和操纵市场价格   3 3l（（1 1）竞争产生的垄断：）竞争产生的垄断：A A、、独家厂商控制了生独家厂商控制了生产某种商品的全部资源或基本资源的供给；产某种商品的全部资源或基本资源的供给； （图书馆的复印）（图书馆的复印） B B、独家厂商拥有了生产某种商品的专利权；、独家厂商拥有了生产某种商品的专利权； （（2 2）政府的特许：）政府的特许： 如铁路、供电供水、航运如铁路、供电供水、航运l（（3 3）自然垄断）自然垄断(natural monopoly)(natural monopoly)：：形成垄断的原因形成垄断的原因 4 4自然垄断行业的特点：自然垄断行业的特点：自然垄断行业的特点：自然垄断行业的特点： 固定成本投入很大，而边际成本很小，随着产量的固定成本投入很大，而边际成本很小，随着产量的不断增加，分摊到每个单位产品上的固定成本越来不断增加，分摊到每个单位产品上的固定成本越来越小，因此，平均总成本不断下降，以至于整个行越小，因此，平均总成本不断下降，以至于整个行业的产量只有由一个企业来生产时才有可能达到这业的产量只有由一个企业来生产时才有可能达到这样的生产规模，这种行业为样的生产规模，这种行业为自然垄断行业自然垄断行业自然垄断行业自然垄断行业。

5 5自然垄断行业的特点：自然垄断行业的特点：自然垄断行业的特点：自然垄断行业的特点： 在这种行业里，仅由一个厂商生产全部产量是有效的而且，在这种行业里，仅由一个厂商生产全部产量是有效的而且，只要发挥这一企业在这一生产规模上的生产能力，就可以满只要发挥这一企业在这一生产规模上的生产能力，就可以满足整个市场对产品的需求如果由两家或更多厂商生产，总足整个市场对产品的需求如果由两家或更多厂商生产，总成本就会上升这行业中唯一一家厂商就称为自然垄断者成本就会上升这行业中唯一一家厂商就称为自然垄断者在这类市场中，行业内总有某个厂商凭着雄厚的经济实力和在这类市场中，行业内总有某个厂商凭着雄厚的经济实力和其他优势，最先达到这一生产规模，取得自然垄断地位其他优势，最先达到这一生产规模，取得自然垄断地位 自然垄断产品具有排他性而没有竞争性自然垄断产品具有排他性而没有竞争性随着市场扩大，自然垄断会变为竞争市场：随着市场扩大，自然垄断会变为竞争市场：1 1、成本发生变化、成本发生变化 2 2、市场需求扩大、市场需求扩大 3 3、技术进步、技术进步6 62. 垄断厂商的需求和收益曲线垄断厂商的需求和收益曲线u（（1 1）垄断厂商的需求曲线＝市场需求曲线。

垄断厂商的需求曲线＝市场需求曲线dd＝DPQu垄断企业是价格制定者垄断企业是价格制定者u通过减少产量来提高价格通过减少产量来提高价格p向右下方倾斜向右下方倾斜p斜率为负斜率为负p销量与价格成反比销量与价格成反比7 7（（2）垄断厂商的平均收益曲线垄断厂商的平均收益曲线n需求曲线需求曲线D D＝价格线＝价格线P P＝平均收＝平均收益益ARARn向右下方倾斜向右下方倾斜n厂商的平均收益曲线与需求曲线重合厂商的平均收益曲线与需求曲线重合 dd＝D ＝P＝ARPQO8 8（（3）垄断厂商的边际收益曲线垄断厂商的边际收益曲线n垄断市场，销量增加，价格下降，从而边际收益减少，垄断市场，销量增加，价格下降，从而边际收益减少， MRMR位于需求曲线位于需求曲线下方MRMR比价格下降得更快比价格下降得更快 dd（P=AR）MRPQnMRMR与与ARAR的距离越来越大，的距离越来越大， nMRMR ，，ARAR ，且，且MR

垄断厂商的总收益曲线POQHAMRed.>1ed.=1ed.<1D(AR=P)B(a)POQTR(b)ned>1ed>1，，MR>0MR>0ned<1ed<1，，MR<0MR<0ned=1ed=1，，MR=0MR=0，总收益最大，总收益最大10103.垄断厂商的均衡垄断厂商的均衡u（（1 1）垄断市场的短期均衡垄断市场的短期均衡n完全垄断，厂商不可以任意定高价；完全垄断，厂商不可以任意定高价；n必须根据市场定价根据必须根据市场定价根据MRMR＝＝MCMC的利润最大化原则决策的利润最大化原则决策n短期均衡的条件：短期均衡的条件：MR=SMCMR=SMCn由于成本与需求的不同，不一定总是获得利润由于成本与需求的不同，不一定总是获得利润垄断厂商的垄断厂商的短期均衡有三种情况：短期均衡有三种情况：超额利润、无利润或蒙受损失超额利润、无利润或蒙受损失1111a.总收益总收益>总成本总成本n总收益总收益n＝平均收益（价格）＝平均收益（价格）××产产量量n＝＝OMKNOMKNAR=PACMRFOMNKGMCQPEn总成本总成本n＝平均成本＝平均成本××产量产量n＝＝OMFGOMFGnGFKNGFKN为超额利润。

为超额利润1212b.总收益总收益<总成本，总成本，GFKN为亏损AR=PACMRFOMNKGMCQPEnc.c.总收益＝总成本，只有正常利润总收益＝总成本，只有正常利润AR=PACMROMNKMCQPE1313 l已知某垄断厂商成本函数为已知某垄断厂商成本函数为lSTCSTC＝＝0.1Q0.1Q3 3-6Q-6Q2 2+140Q+3000+140Q+3000，，l市场需求函数为市场需求函数为P P＝＝150-3.25Q150-3.25Q，，l求该厂商短期均衡产量和均衡价格求该厂商短期均衡产量和均衡价格l【【解答解答】】SMCSMC＝＝0.3Q0.3Q2 2-12Q+140-12Q+140lTRTR＝＝PQPQ＝＝150Q150Q－－3.25Q3.25Q2 2lMRMR＝＝150+6.5Q150+6.5QlMRMR＝＝SMCSMC，，0.3Q0.3Q2 2-12Q+140-12Q+140＝＝150150－－6.5Q6.5Ql解得解得Q Q＝＝2020P P＝＝85851414（（2）完全垄断市场的长期均衡完全垄断市场的长期均衡p完全垄断市场，长期中不会有新厂商进入完全垄断市场，长期中不会有新厂商进入。

p垄断厂商可以通过生产规模调整来实现长期利润最大化，不会出现利润垄断厂商可以通过生产规模调整来实现长期利润最大化，不会出现利润消失p短期中，垄断厂商无法调整全部要素，其某一规模上的最大利润，不一短期中，垄断厂商无法调整全部要素，其某一规模上的最大利润，不一定是长期来看最大的定是长期来看最大的p长期中，垄断厂商在高价长期中，垄断厂商在高价少销与低价多销中进行选择，少销与低价多销中进行选择，以便使所达到的产量能实现以便使所达到的产量能实现利润最大化利润最大化 p长期中，长期中，p厂商可以调整全部要素，可以实现利润厂商可以调整全部要素，可以实现利润最大化p这时存在垄断利润这时存在垄断利润1515长期均衡的条件：长期均衡的条件：MR = LMC = SMC（最佳规模）（最佳规模）1616垄断势力垄断势力n比较垄断和竞争比较垄断和竞争垄断的垄断的ddMRPQOA BMC完全竞争完全竞争的的dd垄断价格完全竞争价格n垄断势力：价格超出其垄断势力：价格超出其MRMR（（=MC=MC）的大小 (利润最大化利润最大化) )n即即 P P –– MR MR 或或 P - MCP - MCp垄断势力与需求弹性相关：垄断势力与需求弹性相关：p需求弹性越大，垄断势力越需求弹性越大，垄断势力越小。

小p反之，垄断势力越大反之，垄断势力越大p完全竞争的需求弹性无限大，完全竞争的需求弹性无限大，垄断势力是垄断势力是01717垄断势力公式的推导垄断势力公式的推导nMRMRn＝＝TRTR’’n＝（＝（PQPQ））’’|Q|Qn＝（＝（dP/dQdP/dQ））××Q Q＋＋P P n垄断势力公式推导：垄断势力公式推导：nP - MRP - MRn＝＝- -（（dP/dQdP/dQ））××Q Q n＝＝P P××[-[-（（dP/dQdP/dQ））××Q/P]Q/P]n＝＝P/edP/ednMRMRn＝＝P[P[（（dP/dQdP/dQ））××Q/PQ/P＋＋1] 1] n＝＝P[P[－－1/ed1/ed＋＋1]1]n＝＝P(1 P(1 －－1/ed)1/ed)p又：利润最大化时：又：利润最大化时：MR＝＝MC代入即可代入即可n垄断势力公式垄断势力公式nP - MRP - MR（或（或MCMC））n＝＝ P/edP/ed18184.垄断厂商的供给曲线垄断厂商的供给曲线 p完全垄断条件下的价格和产量是同时决定的，完全垄断条件下的价格和产量是同时决定的，p两者之间并无唯一关系两者之间并无唯一关系。

p如果需求曲线发生变动，由于边际收益曲线与需求曲线之间的关系，均如果需求曲线发生变动，由于边际收益曲线与需求曲线之间的关系，均衡点也相应的发生变动，有可能出现同一均衡价格对应不同的均衡产量，衡点也相应的发生变动，有可能出现同一均衡价格对应不同的均衡产量，或者同一均衡产量对应不同的均衡价格的现象；或者同一均衡产量对应不同的均衡价格的现象；p也有可能出现市场价格上升，供给量不变甚至反而下降的现象也有可能出现市场价格上升，供给量不变甚至反而下降的现象n完全垄断中，价格与产量之间无一一对应关系，不存在规则的供给曲线完全垄断中，价格与产量之间无一一对应关系，不存在规则的供给曲线n该结论可推广到带有不同程度垄断的不完全竞争市场中该结论可推广到带有不同程度垄断的不完全竞争市场中 19195.垄断厂商的定价策略垄断厂商的定价策略 p完全垄断厂商是市场价格的制定者，可以根据市场情况选取不同定价策完全垄断厂商是市场价格的制定者，可以根据市场情况选取不同定价策略确定市场价格，即差别定价略确定市场价格，即差别定价 n（（1 1）价格歧视：同一厂商，在同一时间、对同一产品，向不同的购买者，）价格歧视：同一厂商，在同一时间、对同一产品，向不同的购买者，索取不同的价格。

索取不同的价格Price discriminationPrice discrimination，，简单地说，它指对不同的顾客指定不同的价格，有时是对完全相同的产品，有时是对有微小差异的产品2020生活中的例子生活中的例子■火车票学生票半价■旅游景点对外国人和中国人收取不同的票价■水价和电价的分段收费，以及电价的高峰收费办法■麦当劳经常以某种形式发放优惠券，例如，在麦当劳的网站上发放，顾客只要打印这张优惠券，就可以凭券到麦当劳以7-8折不等的优惠价格享受某种套餐或者把优惠券夹在麦当劳的宣传报纸里，顾客只要看这张报纸就会得到优惠券，或者在路边免费发放等等事实上，不仅仅是麦当劳，许多餐厅也有类似的优惠券2121上海世博会门票价格一览表上海世博会门票价格一览表2222小结小结 价格歧视通常分为三类：一级价格歧视、二级价格歧视和三级价格歧视，均是非线性定价策略p条件条件p消费者具有不同偏好，不同的偏好可以被区分开消费者具有不同偏好，不同的偏好可以被区分开p被分隔开的不同消费群或多个市场上需求弹性不同被分隔开的不同消费群或多个市场上需求弹性不同p不同消费者群体与市场之间可以有效分离。

不同消费者群体与市场之间可以有效分离p厂商具有一定的市场力量厂商具有一定的市场力量由以上的例子我们可以看出以下几个特征：2323价格歧视的三种类型价格歧视的三种类型n①①一级价格歧视一级价格歧视n又称完全价格歧视又称完全价格歧视n每个单位产品售价都不同每个单位产品售价都不同PQ1O2P1P2PNAnB一级价格歧视一级价格歧视p一级价格歧视厂商将所有消费者剩余榨光，转化为垄断利润一级价格歧视厂商将所有消费者剩余榨光，转化为垄断利润 p如果厂商已知需求曲线，如果厂商已知需求曲线，p即已知消费者对每一单位产品愿意并即已知消费者对每一单位产品愿意并且能够支付的最高价格，且能够支付的最高价格，p厂商就可以逐个制定商品价格厂商就可以逐个制定商品价格 2424对一级价格歧视的评论对一级价格歧视的评论 ■从效率上说：用总剩余最大化的标准来衡量，一级价格歧视是有效率的，因为它使得虽然总剩余最大化，这与完全竞争市场一样好 ■从公平上说：从公平的角度来看，消费者剩余是零，所有剩余都变成了生产者剩余，这似乎是不公平的 但在一级价格歧视中，消费者支付的是他的意愿价格，说明消费者对此商品支付的钱符合他的意愿，在他看来，这样的价格是物有所值的，是符合消费者效用最大化的，并且增加了对低需求消费者的供应。

故从这个角度来说，它又有着公平的一面 ■一级价格歧视实施的困难：一是消费者人数太多；二是信息是不完全的，很难知道不同消费者的保留价格 2525②二级价格歧视二级价格歧视n二级价格歧视：垄断厂商根据不同的二级价格歧视：垄断厂商根据不同的消费者及其购买量确定的价格消费者及其购买量确定的价格P2Q2EP1P2ABCDFGP3Q3Q3Q Q1 1O第一段p厂商的收益为阴影部分厂商的收益为阴影部分FCGBP1P3，当按同一价格，例如，当按同一价格，例如P3价格销售价格销售Q3产量时利润为零产量时利润为零p阴影部分面积属消费者剩余的一部分，在二级价格歧视下，厂商将这部阴影部分面积属消费者剩余的一部分，在二级价格歧视下，厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润分消费者剩余转化成了垄断利润 p比较普遍如比较普遍如VIP卡p适用于那些容易度量和记录的劳务适用于那些容易度量和记录的劳务如煤气、电力、水、通讯等的出售；如煤气、电力、水、通讯等的出售；如电力公司实行分段定价如电力公司实行分段定价第二段第三段2626对二级价格歧视的评论对二级价格歧视的评论■对对厂厂商商来来说说：：二二级级价价格格歧歧视视有有利利于于扩扩大大市市场场份份额额，，增增加加厂厂商商收益。

收益 ■对对消消费费者者来来说说：：对对于于买买的的较较多多的的消消费费者者来来说说，，效效用用是是增增加加的的；；但但对对于于购购买买量量较较少少的的消消费费者者来来说说，，所所支支付付的的价价格格虽虽然然在在意意愿愿价价格格之之内内，，但但与与未未实实行行价价格格歧歧视视时时相相比比，，由由于于支支付付的的价价格格增增高，高，因此效用降低了因此效用降低了■总体来说，二级价格歧视对总福利的影响方向是不确定的总体来说，二级价格歧视对总福利的影响方向是不确定的2727例：设垄断者的产品需求曲线为例：设垄断者的产品需求曲线为P=16-QP=16-Q，求：，求：（（1 1）垄断者出售）垄断者出售8 8单位产品的总收益为多少？单位产品的总收益为多少？（（2 2）如果垄断者实行一级价格歧视，垄断者的收益为多少？）如果垄断者实行一级价格歧视，垄断者的收益为多少？（（3 3））如如果果垄垄断断者者实实行行二二级级价价格格歧歧视视，，对对前前4 4个个单单位位的的商商品品定定价价为为1212美美元元，，对对后后4 4个个单单位位的的商商品品定定价价为为8 8美美元元垄垄断断者者的的收收益益为多少？为多少？解解: :（（1 1））垄垄断断者者出出售售8 8单单位位产产品品的的总总收收益益TR=PQ=(16-Q)QTR=PQ=(16-Q)Q，，已已经经Q=8Q=8，，TR=(16-8)TR=(16-8)* *8=648=64（美元）（美元） （（2 2））若若实实行行一一级级价价格格歧歧视视，，则则从从第第1 1单单位位到到第第8 8单单位位的的产产品品价价格格分分别别为为1515、、1414、、1313、、1212、、1111、、1010、、9 9、、8 8，，于于是是总总收收益益为为：：15+14+13+12+11+10+9+8=9215+14+13+12+11+10+9+8=92（美元）（美元） （（3 3））TR=12*4+8*4=80TR=12*4+8*4=80（美元）（美元）2828③三级价格歧视。

三级价格歧视n三级价格歧视：三级价格歧视：n对同一种产品，在不同市场或对不同消费者群体收取不同价格对同一种产品，在不同市场或对不同消费者群体收取不同价格n（（购买者在两个市场间不能套利购买者在两个市场间不能套利））根据需求状况：根据需求状况：p需求弹性小的市场索取较高价格；需求弹性小的市场索取较高价格；p需求弹性大的市场制定较低价格需求弹性大的市场制定较低价格同一种产品，同一种产品，p国内和国际价格不一样，国内和国际价格不一样，p黄金时间和非黄金的广告费不一样等黄金时间和非黄金的广告费不一样等 p本地人低价；外地人：游客高价本地人低价；外地人：游客高价2929因此，需求弹性小的消费者被索取较高的因此，需求弹性小的消费者被索取较高的价格（飞机票的优惠价需提前订购）价格（飞机票的优惠价需提前订购）n垄断势力公式垄断势力公式nP - MRP - MR（或（或MCMC））n＝＝ P/edP/ed3030PPAPBMRAOMC假设为水平假设为水平MCMRBDADBp市场市场A：：p需求弹性较需求弹性较小小p市场市场B：：p需求弹性较大需求弹性较大QAQB三级价格歧视图示三级价格歧视图示p不同市场上，厂商成本一样。

不同市场上，厂商成本一样p需求弹性小的定价高，需求弹性大的定价低需求弹性小的定价高，需求弹性大的定价低3131案例案例 麦麦当当劳劳经经常常以以某某种种形形式式发发放放优优惠惠券券，，例例如如，，在在麦麦当当劳劳的的网网站站上上发发放放，，顾顾客客只只要要打打印印这这张张优优惠惠券券，，就就可可以以凭凭券券到到麦麦当当劳劳以以7-87-8折折不不等等的的优优惠惠价价格格享享受受某某种种套套餐餐或或者者把把优优惠惠券券夹夹在在麦麦当当劳劳的的宣宣传传报报纸纸里里，，顾顾客客只只要要看看这这张张报报纸纸就就会会得得到到优优惠惠券券，，或或者者在在路路边边免免费费发发放放等等等等事事实上，不仅仅是麦当劳，许多餐厅也有类似的优惠券实上，不仅仅是麦当劳，许多餐厅也有类似的优惠券■为为什什么么不不直直接接采采用用降降价价的的方方法法进进行行打打折折呢呢？？这这是是因因为为优优惠惠券券提提供供了了一一种种价价格格歧歧视视的的方方法法，，只只有有那那些些具具有有相相对对价价格格敏敏感感的的需需求求的的消消费费者者才才会会不不嫌嫌麻麻烦烦地地用用这这些些优优惠惠券券进进行行购购物物，，研研究究表表明明只只有有大大约约2020％％-30-30％％的的消消费费者者有有心心去去剪剪下下、、保保存存并并在在购购物物时时使使用用优优惠惠券券。

这这些些消消费费者者比比那那些些忽略优惠券的消费者对价格更敏感忽略优惠券的消费者对价格更敏感3232■同同样样航航班班，，同同等等舱舱位位的的机机票票，，航航空空公公司司往往往往对对公公务务（（或或商商务务））乘乘客客高高定定价价，，而对私人乘客低定价而对私人乘客低定价 其其区区分分方方法法是是通通过过提提前前订订票票加加以以甄甄别别不不同同顾顾客客的的需需求求弹弹性性，，比比方方说说出出公公差差的的，，往往往往都都比比较较急急，，很很少少有有在在两两个个星星期期以以前前就就计计划划好好了了的的 ，，而而私私人旅行大都是提前预定好的，可以先订票人旅行大都是提前预定好的，可以先订票3333对三级价格歧视的评论对三级价格歧视的评论 ■实实行行价价格格歧歧视视后后一一些些市市场场的的价价格格肯肯定定会会增增加加，，但但另另一一些些市市场场的的价价格格肯肯定定会会下下降降，，这这意意味味着着，，一一部部分分消消费费者者会会因因此此受受益益，，另另一一些消费者为遭受损失些消费者为遭受损失 ■以以上上是是从从消消费费者者剩剩余余来来说说，，从从生生产产者者剩剩余余来来说说，，肯肯定定有有增增加加，，否则厂商是不会进行价格歧视的。

否则厂商是不会进行价格歧视的 ■价价格格歧歧视视对对总总福福利利的的影影响响方方向向是是不不确确定定的的【【若若供供应应的的市市场场数数超超过过1个个，，则则当当排排除除市市场场总总的的潜潜在在经经济济规规模模大大于于供供应应市市场场潜潜在在规规模分布的离散程度时，增进总福利，反之，降低总福利模分布的离散程度时，增进总福利，反之，降低总福利】】 ■由由于于价价格格歧歧视视把把低低弹弹性性群群体体的的部部分分收收入入再再分分配配给给了了高高弹弹性性群群体体和和经经营营者者,而而在在大大多多数数情情况况下下低低收收入入者者具具有有较较高高的的价价格格弹弹性性,这这也就相对地提高了低收入者的购买能力也就相对地提高了低收入者的购买能力,促进了社会公平促进了社会公平3434例例：：一一个个垄垄断断者者在在一一个个工工厂厂中中生生产产产产品品而而在在两两个个市市场场上上销销售售，，他他的的成成本本曲曲线线和和两两个个市市场场的的需需求求曲曲线线方方程程分分别别为为：：TC=8Q+100,TC=8Q+100,产产品的需求函数为品的需求函数为Q Q1 1=10-1/2=10-1/2P P1 1，，Q Q2 2=40-=40-P P2 2, ,求求: : (1)(1)不实行价格歧视时的价格、产量和利润；不实行价格歧视时的价格、产量和利润； (2) (2)实行价格歧视时的价格、产量和利润，以及价格弹性。

实行价格歧视时的价格、产量和利润，以及价格弹性 计算结果计算结果: :（（1 1）不实行价格歧视时，）不实行价格歧视时，P=62/3,Q=19,P=62/3,Q=19,利润利润=147=147；； （（2 2）实行价格歧视后，）实行价格歧视后， P P1 1=14=14，，P P2 2=24=24，， Q1=3, Q2=16Q1=3, Q2=16 利润利润=174=174 E1=7/3, E2=3/2E1=7/3, E2=3/23535一级、二级和三级价格歧视的区别一级、二级和三级价格歧视的区别按人按人/ /市场歧视市场歧视按购买量歧视按购买量歧视知道不知道谁是谁知道不知道谁是谁一级价格歧视一级价格歧视√√√√√√二级价格歧视二级价格歧视××√√××三级价格歧视三级价格歧视√√××√√注注意意：：在在二二级级歧歧视视情情况况下下，，厂厂商商虽虽然然不不知知道道谁谁是是谁谁（（什什么么类类型型的的购购买买者者）），，它它还还是是知知道道共共有有几几个个类类型型的的需需求求/ /购购买买者者，，只只不不过过它它不不知知道道谁谁属属于于哪哪个个类型。

类型 可可以以是是按按人人进进行行价价格格歧歧视视，，一一个个购购买买者者一一个个价价；；也也可可以以是是按按“购购买买量量”歧歧视视，，一一个个购购买买量量一一个个价价这这里里“购购买买量量”的的含含义义比比较较广广，，可可以以是是每每一一单位一个价；也可以是当你的购买量超过一定的量，单位价格就下降单位一个价；也可以是当你的购买量超过一定的量，单位价格就下降 3636（（2）两部收费两部收费n两部收费，又称双重收费：两部收费，又称双重收费：n要求先付费以获得商品购买权，要求先付费以获得商品购买权，n然后再要求为每一单位商品支付额外费用然后再要求为每一单位商品支付额外费用p目的也是为了攫取消费者剩余目的也是为了攫取消费者剩余p垄断厂商确定垄断厂商确定p进入费：进入费：T固定，与消费量无关；固定，与消费量无关；p使用费：使用费：P不固定，与消费量有关不固定，与消费量有关 p如出租车的起步价和里程如出租车的起步价和里程价，价，p的月租费和话费等的月租费和话费等3737（（3）捆绑销售捆绑销售n捆绑销售：捆绑销售：n要求购买其某种产品的同时，必须购其另一种产品。

要求购买其某种产品的同时，必须购其另一种产品p捆绑销售一般适用于需求负相关捆绑销售一般适用于需求负相关p如对两需求是正相关的，则捆绑销售不会给厂商带来额外的收益如对两需求是正相关的，则捆绑销售不会给厂商带来额外的收益 p在顾客偏好存在差异而厂商又无法实施价格歧视的条件下，在顾客偏好存在差异而厂商又无法实施价格歧视的条件下，p使用这一决策，可以增加厂商的利润使用这一决策，可以增加厂商的利润38386.完全垄断市场效率评价完全垄断市场效率评价p（（1）资源利用效率较低不能以最低平均成本生产资源利用效率较低不能以最低平均成本生产p（（2）价格高且产量低价格高于边际成本，没有在长期平均成本的最低）价格高且产量低价格高于边际成本，没有在长期平均成本的最低点生产p垄断存在净损垄断存在净损失，但拆散垄断失，但拆散垄断以增加产量以增加产量p要注意：要注意：p在对垄断厂商进行拆分前，必须考虑到资源转移，在对垄断厂商进行拆分前，必须考虑到资源转移，重新配置的影响重新配置的影响p如果充分就业，行业产量增加将从其他行业抽走资如果充分就业，行业产量增加将从其他行业抽走资源，其他行业价格会上升源，其他行业价格会上升。

3939POQPmQmPeMRDMCRSQe消费者剩余损失消费者剩余损失净损失净损失AEK垄断的净损失垄断的净损失p完全竞争消费者剩余为完全竞争消费者剩余为Pe SA；；p完全垄断消费者剩余为完全垄断消费者剩余为PmRAp垄断导致消费者剩余损失＝垄断导致消费者剩余损失＝PeSRPmp垄断厂商以较高垄断厂商以较高Pm销售销售Qm，，p多获多获PeKRPm收益p但损失三角形但损失三角形ESK，是以完全竞争，是以完全竞争价格出售价格出售(Qe—Qm) 产量时原本可获产量时原本可获得的额外利润得的额外利润p垄断厂商收益增加垄断厂商收益增加p＝＝PeKRPm－－ESKn垄断存在社会净损失垄断存在社会净损失ESR ESR 4040垄断的优点垄断的优点n自然垄断：自然垄断：n一个厂商生产的总成本比由两个以上厂商生产的总成本低而形成的垄断一个厂商生产的总成本比由两个以上厂商生产的总成本低而形成的垄断p如果自由竞争的结果造成由单一厂商生产，则该行业可以如果自由竞争的结果造成由单一厂商生产，则该行业可以算是个自然垄断行业算是个自然垄断行业p自然垄断行业的特点：自然垄断行业的特点：p（（1）进入壁垒高企业会极力扩大规模，增加新企业进入的困难。

进入壁垒高企业会极力扩大规模，增加新企业进入的困难p（（2）沉淀成本大大规模固定资本投资，使用时间长，折旧时间长，专）沉淀成本大大规模固定资本投资，使用时间长，折旧时间长，专用性比较强，用性比较强，“沉淀性沉淀性”很大4141自然垄断的原因自然垄断的原因p（（1）规模经济效益不同规模，规模最大企业的平均成本较低，定较低）规模经济效益不同规模，规模最大企业的平均成本较低，定较低价格；其他企业就会亏损而退出价格；其他企业就会亏损而退出p（（2）范围经济效益追加生产新产品和服务时进行联合生产要比单独生）范围经济效益追加生产新产品和服务时进行联合生产要比单独生产的成本低，即范围经济效益单独生产企业定价高于联合生产企业定价，产的成本低，即范围经济效益单独生产企业定价高于联合生产企业定价，会亏损而退出会亏损而退出p（（3）成本弱增性（）成本弱增性（subadditivity）平均成本缓慢上升，只要单一企业）平均成本缓慢上升，只要单一企业供应整个市场的成本小于多个企业分别生产的成本之和，由单个企业垄断供应整个市场的成本小于多个企业分别生产的成本之和，由单个企业垄断市场的社会成本最小市场的社会成本最小。

p平均成本递增行业通常是竞争性的，成本递减行业则为不平均成本递增行业通常是竞争性的，成本递减行业则为不完全竞争完全竞争4242二、垄断竞争市场二、垄断竞争市场Monopolistic Competition Marketn1.1.垄断竞争市场：垄断竞争市场：n既垄断又竞争，既不完全垄断、又不完全竞争的市场既垄断又竞争，既不完全垄断、又不完全竞争的市场n2.2.垄断竞争市场的条件：垄断竞争市场的条件：n（（1 1）最基本条件：）最基本条件：n同种产品之间存在差别同种产品之间存在差别n是同类但不同质的市场是同类但不同质的市场原因：原因：n n（（1 1）物理性能差别；）物理性能差别；n n（（2 2）消费者主观偏好；）消费者主观偏好；n n（（3 3）销售服务差异；）销售服务差异；n n（（4 4）地理位置差异；）地理位置差异；n n（（5 5）特殊需要差异特殊需要差异n（（2 2）存在较多的厂商存在较多的厂商n（（3 3）进出该行业容易）进出该行业容易4343产品差别：产品差别：既会产生垄断也会引起竞争既会产生垄断也会引起竞争u(1)(1)有差别存在就会有垄断：有差别存在就会有垄断：u同种产品之间在质量、包装、牌号、销售条同种产品之间在质量、包装、牌号、销售条件甚至服务质量上存在差别，使每个厂商都享件甚至服务质量上存在差别，使每个厂商都享有一部分顾客的偏爱和信任，影响到产品价格。

有一部分顾客的偏爱和信任，影响到产品价格p垄断竞争厂商是自己产品的垄断者垄断竞争厂商是自己产品的垄断者p如果提高价格，不会失掉所有顾客如果提高价格，不会失掉所有顾客u(2)(2)作为同种产品，可以互相替代，满足同样的需求作为同种产品，可以互相替代，满足同样的需求u这种替代性就会引起产品之间的竞争这种替代性就会引起产品之间的竞争n广告是形成产品差广告是形成产品差别化的重要原因别化的重要原因n垄断竞争市场最需垄断竞争市场最需广告宣传广告宣传44443.垄断竞争市场特点垄断竞争市场特点n既有垄断，产品存在差别；既有垄断，产品存在差别；n某个企业先自行定价某个企业先自行定价n又有竞争又有竞争n差别产品之间存在替代差别产品之间存在替代n 企业根据市场再进行调价企业根据市场再进行调价p如：轻工业品市场如：轻工业品市场p东芝牌彩电与松下牌彩电的东芝牌彩电与松下牌彩电的差别差别p一般的，河南小麦与河北小一般的，河南小麦与河北小麦没有差别麦没有差别p垄断竞争垄断竞争p厂商所面临的需求曲线厂商所面临的需求曲线p相对于完全竞争厂商而言要更陡一些，即更缺乏弹性；相对于完全竞争厂商而言要更陡一些，即更缺乏弹性；p相对于垄断厂商来讲需求曲线要更缓，即更富有弹性。

相对于垄断厂商来讲需求曲线要更缓，即更富有弹性 45454.垄断竞争厂商的需求曲线垄断竞争厂商的需求曲线 nd d曲线：主观需求曲线曲线：主观需求曲线n单个厂商改变价格，单个厂商改变价格，n其它厂商保持不变时，其它厂商保持不变时，n该厂商的需求曲线该厂商的需求曲线 nD D曲线：客观需求曲线曲线：客观需求曲线n单个厂商改变价格，单个厂商改变价格，n其它厂商跟着降价，其它厂商跟着降价，n该厂商的需求曲线该厂商的需求曲线p有差别的同类产品，有差别的同类产品，p需求不仅取决于厂商价格，还取决于其它厂商需求不仅取决于厂商价格，还取决于其它厂商某某厂厂商商降降价价后后p（（1）其它厂商不降价）其它厂商不降价p该厂商需求量增加多该厂商需求量增加多p（（2）如其它厂商也降价，）如其它厂商也降价，p该厂商需求量增加不很多该厂商需求量增加不很多 4646pA点：最初产量点：最初产量Q1，最初，最初价格价格P1PABCDd2d3d1O垄断竞争厂商所面临的需求曲线垄断竞争厂商所面临的需求曲线p当厂商意识到这点，调整当厂商意识到这点，调整主观需求曲线为通过主观需求曲线为通过B点的点的d2p相反，价格由相反，价格由P1→P3，预，预期降低期降低Q4→Q5，厂商实际移，厂商实际移动到动到C，主观需求曲线调整，主观需求曲线调整至通过至通过C点的点的d3。

u连结连结A A、、B B、、C C三点的曲线三点的曲线D D即是客观即是客观需求曲线需求曲线Q4Q5Q1Q3Q2QP3P2P1p价格下调：价格下调：P1→P2pd1：厂商预期销售量提高：厂商预期销售量提高至至Q2p但其它厂商采取同样措施，但其它厂商采取同样措施，该厂商销售量实际只有该厂商销售量实际只有Q3，，介于介于Q1和和Q2之间，厂商实际之间，厂商实际只能移动到只能移动到B4747（（3））d曲线与曲线与D曲线的关系曲线的关系nd d：弹性大，平坦，斜率小：弹性大，平坦，斜率小nD D：缺乏弹性，更陡峭缺乏弹性，更陡峭u 当所有厂商同样调整价格时，整个市场价格的变化会使单个厂商的当所有厂商同样调整价格时，整个市场价格的变化会使单个厂商的主观主观d d曲线沿着其客观曲线沿着其客观D D曲线上下移动曲线上下移动PDdOQEnd d曲线与曲线与D D曲线相交，意味着垄断曲线相交，意味着垄断竞争市场的供求平衡状态竞争市场的供求平衡状态48485.垄断竞争市场的短期均衡垄断竞争市场的短期均衡 MR = MCn短期：厂商都可以在部分消费者中形成垄断地位，处于完全垄断状态短期：厂商都可以在部分消费者中形成垄断地位，处于完全垄断状态。

n垄断竞争的短期均衡与完全垄断相同垄断竞争的短期均衡与完全垄断相同n均衡条件：均衡条件：n（（1 1）产量符合）产量符合MRMR＝＝MCMC原则原则n（（2 2）产量和价格决策）产量和价格决策n位于主观与客观需求曲线的交点位于主观与客观需求曲线的交点p实现利润最大化，没有动力改变实现利润最大化，没有动力改变目前状态目前状态p按自己感觉所做出的决策和其它按自己感觉所做出的决策和其它厂商也做出同样调整的决策相一厂商也做出同样调整的决策相一致 4949垄断竞争厂商的短期均衡垄断竞争厂商的短期均衡EMROHPEE DPSACSMCdp价格价格>SACp有超额利润有超额利润 p如果如果p价格价格

代价51515垄断竞争和完全竞争长期均衡的差别：垄断竞争和完全竞争长期均衡的差别：5垄断竞争企业价格大于边际成本因为价格大于边际收益垄断因素）垄断竞争企业价格大于边际成本因为价格大于边际收益垄断因素）17-35252三、寡头市场三、寡头市场 oligopoly market  n1.寡头（垄断）市场：寡头（垄断）市场：n少数几家厂商控制整个市场产品生产和销售的市场组织少数几家厂商控制整个市场产品生产和销售的市场组织p寡头垄断：介于垄断竞争与垄断之间寡头垄断：介于垄断竞争与垄断之间p寡头之间的产品寡头之间的产品p有同质的：如钢铁、水泥、石油、有色金属、塑料等行业；有同质的：如钢铁、水泥、石油、有色金属、塑料等行业；p也有差别：如汽车、飞机、家电、运输、电信服务业等也有差别：如汽车、飞机、家电、运输、电信服务业等 53532.寡头市场特点寡头市场特点n厂商数目屈指可数买者众多；厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部厂商数目屈指可数买者众多；厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额分的市场份额p产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场。

场p存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济；相互勾存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济；相互勾结，构筑进入壁垒；采用收购、兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目结，构筑进入壁垒；采用收购、兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）n寡头之间利害关系密切双方均是反应后再决策，在产量和价格上没有寡头之间利害关系密切双方均是反应后再决策，在产量和价格上没有““确定的均衡确定的均衡””54543.寡头垄断厂商均衡寡头垄断厂商均衡p（（1）） 寡头垄断市场的价格特点寡头垄断市场的价格特点p寡头市场价格的界限：寡头市场价格的界限：p最高价格＝完全垄断下的垄断价格；最高价格＝完全垄断下的垄断价格；p最低价格最低价格>完全竞争市场长期均衡时的竞争价格完全竞争市场长期均衡时的竞争价格n操纵价格的形成途径：操纵价格的形成途径：n通过价格同盟来制定；通过价格同盟来制定；n默契形成；默契形成；n由一家最大的寡头先行定价其它随从由一家最大的寡头先行定价其它随从p价格战的结果往价格战的结果往往是竞争双方利往是竞争双方利润都趋向于零。

润都趋向于零p价格一旦形成，价格一旦形成，不会轻易变动，不会轻易变动，以免两败俱伤以免两败俱伤n寡头垄断，价格较稳定，厂商喜欢非价格竞争方寡头垄断，价格较稳定，厂商喜欢非价格竞争方式，慎重价格战式，慎重价格战5555（（2）古诺）古诺Cournot模型模型——产量竞争产量竞争p由法国经济学家奥古斯丁由法国经济学家奥古斯丁·古诺于古诺于1838年最早提出，研年最早提出，研究双寡头垄断市场究双寡头垄断市场p假定：假定：p两个寡头厂商两个寡头厂商A和和B生产同一种产品；生产同一种产品；p两家厂商面临相同的需求曲线两家厂商面临相同的需求曲线p厂商产量为独立变量，产量总和影响市场价格；厂商产量为独立变量，产量总和影响市场价格；p拥有零成本比如，矿泉水的生产拥有零成本比如，矿泉水的生产p以对方产量维持前一期水平为前提，来决定自己的每期产量；以对方产量维持前一期水平为前提，来决定自己的每期产量；5656古诺均衡古诺均衡——反应函数图示反应函数图示QBQAEQB 90   45 30 O30       45                          90   QA  p厂商厂商A和和Bp市场需求市场需求P＝＝90-Q；；p市场供给市场供给Q＝＝QA+QB 。

n两厂商都根据利润最大两厂商都根据利润最大化原则，不断调整产量化原则，不断调整产量n直到各自产量直到各自产量n＝完全竞争市场的＝完全竞争市场的1/31/3p只要一个厂商变动产量，只要一个厂商变动产量，p另一个厂商也必须跟着变动另一个厂商也必须跟着变动自己的产量自己的产量n反应函数：反应函数：n在厂商在厂商B B的各种产量水平，厂商的各种产量水平，厂商A A做出最优反应的产量组合做出最优反应的产量组合5757反应函数的推导n同样同样B B的反应函数：的反应函数：Q QB＝＝45-0.5Q45-0.5QA p需求函数：需求函数：pP ＝＝90-Q ＝＝ 90－－QA－－QBp成本为零成本为零p厂商厂商A利润：利润：pπA ＝＝ P·QAp＝＝ （（90－－QA－－QB ））QA p＝＝90QA－－QAQB－－QA2p假定厂商假定厂商B产量不变，则厂商产量不变，则厂商A利润最大化：利润最大化：pdπ/dQAp＝＝90－－QB－－2QA＝＝0p求得：求得：pQA＝＝45－－0.5QB      即为厂商即为厂商A的反应函数的反应函数5858古诺均衡解古诺均衡解n寡头厂商提供产量寡头厂商提供产量 ＝＝ 市场容量市场容量/ /（厂商数目（厂商数目+ 1+ 1）。

p市场均衡，意味着两家厂商都没有变动产量的意愿市场均衡，意味着两家厂商都没有变动产量的意愿p两个反应函数必须同时成立两个反应函数必须同时成立pQA＝＝45-0.5QB ，，QB＝＝45-0.5QA p联立，得联立，得QA＝＝QB＝＝30                                           p市场总容量＝市场总容量＝90，因成本为，因成本为0，总的市场量为需求曲线上，总的市场量为需求曲线上P＝＝0的地方p两厂商均衡的产量都是市场容量的两厂商均衡的产量都是市场容量的1/3，，p两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的2/3p剩余的剩余的1/3的市场容量，寡头垄断市场无法满足，是社会损失的市场容量，寡头垄断市场无法满足，是社会损失5959（（3）斯威齐）斯威齐Sweezy模型模型——价格竞争价格竞争p美国经济学家保罗美国经济学家保罗·斯威齐建立斯威齐建立n寡头厂商不愿轻易变动产品价格，价格能够维持一种比较稳定的状态寡头厂商不愿轻易变动产品价格，价格能够维持一种比较稳定的状态————即具有价格刚性即具有价格刚性假定：价格竞争假定：价格竞争——跟跌不跟涨跟跌不跟涨l否则，其市场份额就会减少，产量否则，其市场份额就会减少，产量下降，利润下跌；下降，利润下跌；p寡头厂商降价时，其它厂寡头厂商降价时，其它厂商会跟着降价；商会跟着降价；p寡头厂商提价时，其它厂寡头厂商提价时，其它厂商会保持价格不变。

商会保持价格不变p提价厂商的市场份额自动被其它提价厂商的市场份额自动被其它厂商瓜分厂商瓜分6060弯折弯折（（突点）突点）需求曲线需求曲线MR2MC3MC1DNHAMC2p厂商处于初始点厂商处于初始点pA（（ P1 ，，Q1）n相对应的边际收益曲线相对应的边际收益曲线nH H与与N N之间，有一落差之间，有一落差n厂商提价时，其它厂商价格不厂商提价时，其它厂商价格不变，因而厂商需求量将会降很多，变，因而厂商需求量将会降很多，富有弹性（是富有弹性（是AEAE段）n厂商降价时，其它厂商的价格厂商降价时，其它厂商的价格也下降，因而厂商需求量不会增也下降，因而厂商需求量不会增加很多，缺乏弹性（是加很多，缺乏弹性（是ADAD段）n成本变动，只要在成本变动，只要在H H和和N N范围内，范围内，产量和价格就保持稳定产量和价格就保持稳定————即具即具有刚性 Q1QOPEP1MR16161（（4）卡特尔）卡特尔Cartel——勾结p寡头厂商相互勾结（串谋），以期获得更大的利润寡头厂商相互勾结（串谋），以期获得更大的利润n卡特尔：厂商之间就有关价格、产量和瓜分市场销售区域等达到明确协议卡特尔：厂商之间就有关价格、产量和瓜分市场销售区域等达到明确协议而建立的垄断组织。

而建立的垄断组织p1960 年，阿拉伯主要产油国组成了石油输出国组织年，阿拉伯主要产油国组成了石油输出国组织（（The Organization of Petroleum Exporting Countries，，OPEC，欧佩克）是典型的卡特尔欧佩克）是典型的卡特尔n““限产保价限产保价””p石油输出国组织压缩产量，抬高价格，对世界石油市场有很大影响石油输出国组织压缩产量，抬高价格，对世界石油市场有很大影响6262卡特尔的价格和产量决定卡特尔的价格和产量决定n制定统一价格的原则：制定统一价格的原则：n整个卡特尔的利润最大化整个卡特尔的利润最大化MRMR＝＝MCMCn与完全垄断市场一致与完全垄断市场一致n可以把卡特尔看作一个完全垄断厂商可以把卡特尔看作一个完全垄断厂商n产量分配的原则：各个厂商的产量分配的原则：各个厂商的MCMC相等，都＝卡特尔的相等，都＝卡特尔的MRMRnMCMC1 1 ＝＝ MCMC2 2 ＝＝ MC MC ＝＝ MRMRp成员单独违背合同，偷偷扩产独享限产好处，导致卡特尔的不稳定性成员单独违背合同，偷偷扩产独享限产好处，导致卡特尔的不稳定性6363四、寡头厂商之间的博弈：博弈论初步四、寡头厂商之间的博弈：博弈论初步p1.博弈论，也称对策论，是描述和研究行为者之间策略相互依存和相互博弈论，也称对策论，是描述和研究行为者之间策略相互依存和相互作用的一种决策理论。

作用的一种决策理论  p2.博弈论的基本要素包括：博弈论的基本要素包括：pA.参与者参与者  p每个决策者被称为局中人（参与者）以利益最大化为目标每个决策者被称为局中人（参与者）以利益最大化为目标pB.支付：局中人得到的利益支付：局中人得到的利益p有时以局中人的效用来表示，有时以局中人货币报酬来表示有时以局中人的效用来表示，有时以局中人货币报酬来表示p局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化pC.策略策略 ：局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划p规定在何种情况下采取何种行动规定在何种情况下采取何种行动6464策略策略p在每一个博弈中，至少有两个参与者，在每一个博弈中，至少有两个参与者，p每一个参与者都有一组可选择的策略每一个参与者都有一组可选择的策略p作为博弈的结局，每个参与者都得到各自的报酬，即各自得到一笔支付作为博弈的结局，每个参与者都得到各自的报酬，即各自得到一笔支付p可以为正，也可以为负可以为正，也可以为负p每一参与者所得支付都是所有参与者各自所选策略的共同作用的结果每一参与者所得支付都是所有参与者各自所选策略的共同作用的结果。

p甲、乙两个厂商甲、乙两个厂商(参与者参与者)，，都有两个可选择的策略，都都有两个可选择的策略，都是合作与不合作是合作与不合作p甲的两种策略写在左边，乙甲的两种策略写在左边，乙的两种策略写在上边的两种策略写在上边6565p每一格表示对应于甲、乙的一个策略组合的支付组合第一个数字表示每一格表示对应于甲、乙的一个策略组合的支付组合第一个数字表示甲的报酬，第二个数字表示乙的报酬甲的报酬，第二个数字表示乙的报酬p如果甲、乙择合作的策略，则总报酬最大为如果甲、乙择合作的策略，则总报酬最大为20，每个参与者均得，每个参与者均得10；；p如果甲、乙双方都不合作，则总报酬最小为如果甲、乙双方都不合作，则总报酬最小为16，每个参与者均得，每个参与者均得8p如果甲、乙两者中有一方如果甲、乙两者中有一方选择合作，而另一方选择选择合作，而另一方选择不合作，则选择不合作一不合作，则选择不合作一方可得方可得12，而选择合作一，而选择合作一方只得方只得666663.博弈均衡的基本概念博弈均衡的基本概念p（（1）占优策略均衡：博弈中所有参与者的占优策略组合构成的均衡占优策略均衡：博弈中所有参与者的占优策略组合构成的均衡。

p占优策略：无论其他参与者采取什么策略，某参与者惟一的最优策略占优策略：无论其他参与者采取什么策略，某参与者惟一的最优策略p如果某一个参与者具有占优策略，那么，无论其他参与者选择什么如果某一个参与者具有占优策略，那么，无论其他参与者选择什么策略，该参与者确信自己所选择的惟一策略都是最优的策略，该参与者确信自己所选择的惟一策略都是最优的p用划横线的方法来在支付矩阵用划横线的方法来在支付矩阵图中寻找占优策略均衡图中寻找占优策略均衡p两个数字都被划上横线的那一两个数字都被划上横线的那一格报酬组合格报酬组合(8、、8)所对应的所对应的(不合作、不合作不合作、不合作)的策略组的策略组合是该博弈的占优策略均衡合是该博弈的占优策略均衡6767（（2）纳什均衡）纳什均衡n纳什均衡：如果其他参与者均不改变各自的最优策略，任何一个参与者纳什均衡：如果其他参与者均不改变各自的最优策略，任何一个参与者都不会改变自己的最优策略都不会改变自己的最优策略p博弈均衡：博弈中的所有参与者博弈均衡：博弈中的所有参与者都不想改变自己的策略的这样一都不想改变自己的策略的这样一种相对静止的状态种相对静止的状态 p此时，任何一方都不想偏离各自此时，任何一方都不想偏离各自的不合作策略。

的不合作策略n占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说，占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说，其最优策略都是唯一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与其最优策略都是唯一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的最优策略选择给定的条件下，其选择也是最优的者的最优策略选择给定的条件下，其选择也是最优的n占优策略均衡一定是纳什均衡占优策略均衡一定是纳什均衡68684.寡头厂商的共谋及其特征寡头厂商的共谋及其特征 n寡头市场上只有少数厂商，对市场的影响举足轻重寡头市场上只有少数厂商，对市场的影响举足轻重n每个厂商为了获得更大市场份额，往往降价竞争但是，其他厂商也会每个厂商为了获得更大市场份额，往往降价竞争但是，其他厂商也会采取相应的降价手段回应或报复，以保住甚至扩大自己原有的市场份额采取相应的降价手段回应或报复，以保住甚至扩大自己原有的市场份额n经过寡头厂商相互之间的轮番降价竞争，市场价格会降到一个很低的水经过寡头厂商相互之间的轮番降价竞争，市场价格会降到一个很低的水平，每个寡头都受损，平，每个寡头都受损，“两败俱伤两败俱伤”n共谋现象：寡头意识到达成协议使价格维持在一个较高的水平，得到各共谋现象：寡头意识到达成协议使价格维持在一个较高的水平，得到各自利益。

如卡特尔组织和其他的一些共谋自利益如卡特尔组织和其他的一些共谋(或合作或合作)组织n寡头市场上合作的不稳定性，共谋很脆弱，随时都有可能被破坏寡头市场上合作的不稳定性，共谋很脆弱，随时都有可能被破坏6969囚犯困境囚犯困境n假设条件：假设条件：n甲、乙两个被怀疑为合谋偷窃的嫌疑犯被警方捉获，但警方对他们偷窃甲、乙两个被怀疑为合谋偷窃的嫌疑犯被警方捉获，但警方对他们偷窃的证据并不充分的证据并不充分n他们每一个人都被单独囚禁，并单独进行审讯，即双方无法互通信息他们每一个人都被单独囚禁，并单独进行审讯，即双方无法互通信息n警方向这两个嫌疑犯交待的量刑原则是：警方向这两个嫌疑犯交待的量刑原则是：n一方坦白，另一方不坦白坦白一方坦白，另一方不坦白坦白者从宽处理，判刑者从宽处理，判刑1年；不坦白者年；不坦白者从重处理，判刑从重处理，判刑7年n两人都坦白，都各判刑两人都坦白，都各判刑5年n两人都不坦白，由于证据不足，两人都不坦白，由于证据不足，只能对每个人各判刑只能对每个人各判刑2年7070博弈双方都有一个占优策略博弈双方都有一个占优策略n囚犯困境的博弈有一个占优策略均衡囚犯困境的博弈有一个占优策略均衡(坦白、坦白坦白、坦白)。

n如果两人都是选择不坦白如果两人都是选择不坦白(即合作即合作)，则都可以获得最好的结局，则都可以获得最好的结局(-2，，-2)n但由于不能互通信息，每一方都担心由于对方坦白而自己不坦白时自己所但由于不能互通信息，每一方都担心由于对方坦白而自己不坦白时自己所遭受的重判遭受的重判(即对方坦白判即对方坦白判1年，自己不坦白判年，自己不坦白判7年年)n每个囚犯从自己的利益考虑，最每个囚犯从自己的利益考虑，最后的选择都是坦白后的选择都是坦白n(坦白、坦白坦白、坦白)是囚犯困境博弈模是囚犯困境博弈模型的一个必然的均衡结果，而且型的一个必然的均衡结果，而且是一个很强的占优策略均衡是一个很强的占优策略均衡71715.囚犯困境模型的扩展应用囚犯困境模型的扩展应用n寡头厂商合作的不稳定性寡头厂商合作的不稳定性n甲、乙两个寡头勾结起来，达成合作协议，共同谋求总报酬最大化甲、乙两个寡头勾结起来，达成合作协议，共同谋求总报酬最大化{总总报酬为报酬为20，每人得，每人得10)，就可以避免由于双方都采取不合作策略和相互，就可以避免由于双方都采取不合作策略和相互竞争所造成的两败俱伤的局面竞争所造成的两败俱伤的局面(总报酬仅为总报酬仅为16，每人仅得，每人仅得8)。

n在寡头市场上，厂商之间常会达成协议，成立卡特尔组织，共谋卡特尔在寡头市场上，厂商之间常会达成协议，成立卡特尔组织，共谋卡特尔组织的整体利益最大化，且每个成员均得到一定好处组织的整体利益最大化，且每个成员均得到一定好处n如果有一方坚持合作策略，而另一方偷偷地采取不合作策略，则对不合如果有一方坚持合作策略，而另一方偷偷地采取不合作策略，则对不合作者来说，作者来说，(合作、不合作合作、不合作)或或(不合作、合作不合作、合作)的策略组合，要优于的策略组合，要优于(合合作、合作）的策略组合作、合作）的策略组合(因为因为12>10)n每一个寡头都有利己动机去偷偷背离协议，以获得自身更大利益每一个寡头都有利己动机去偷偷背离协议，以获得自身更大利益n在不少地方，卡特尔组织是非法的，它不可能利用法律手段来制约和惩在不少地方，卡特尔组织是非法的，它不可能利用法律手段来制约和惩罚违约成员，这就更加深了卡特尔组织的不稳定性罚违约成员，这就更加深了卡特尔组织的不稳定性7272深刻问题深刻问题n根据根据“看不见的手看不见的手”原理，在市场机制的作用下，理性的个人在追求自原理，在市场机制的作用下，理性的个人在追求自己利益的过程中，会同时增进社会的整体利益。

己利益的过程中，会同时增进社会的整体利益n“看不见的手看不见的手”原理揭示的经济思想是：在市场机制的作用下，个人理原理揭示的经济思想是：在市场机制的作用下，个人理性和团体理性是一致的性和团体理性是一致的n在寡头市场上，寡头们却陷入了类似在寡头市场上，寡头们却陷入了类似“囚犯困境囚犯困境”的结局，即个人理性的结局，即个人理性和团体理性往往是冲突的解决这一问题，引入了重复博弈的概念，以和团体理性往往是冲突的解决这一问题，引入了重复博弈的概念，以走出走出“囚犯困境囚犯困境”，解决个人理性和团体理性的冲突解决个人理性和团体理性的冲突n从个人理性角度出发所选择的占优策略的结局从个人理性角度出发所选择的占优策略的结局(-5, -5)，却不如合作策略，却不如合作策略的结果（的结果（-2,-2)n或者说，从个人理性角度出发所选择的占优策略的结局，从整体来看，或者说，从个人理性角度出发所选择的占优策略的结局，从整体来看，却是最差的结局却是最差的结局n矛盾即个人理性和团体理性的冲突矛盾即个人理性和团体理性的冲突73736.重复博弈：走出囚犯困境重复博弈：走出囚犯困境n静态博弈：一次性博弈中，一旦每个参与者的策略选定，整个博弈的均静态博弈：一次性博弈中，一旦每个参与者的策略选定，整个博弈的均衡结局也就确定，每个参与者不可能再对博弈的过程和结果施加什么影衡结局也就确定，每个参与者不可能再对博弈的过程和结果施加什么影响。

响n动态博弈：是一种反复进行的博弈动态博弈：是一种反复进行的博弈n重复博弈：是动态博弈的一种特殊情况在重复博弈中，一个结构相同重复博弈：是动态博弈的一种特殊情况在重复博弈中，一个结构相同的博弈被重复多次的博弈被重复多次n在一次性博弈中，任何厂商的违约和欺骗行为都不会受到惩罚在一次性博弈中，任何厂商的违约和欺骗行为都不会受到惩罚n寡头厂商之间的共谋不稳定性是不可避免的，或者说，一次性博弈的囚寡头厂商之间的共谋不稳定性是不可避免的，或者说，一次性博弈的囚犯困境的不合作解是必然的犯困境的不合作解是必然的n在重复博弈中，以上的情况就会得到改变在重复博弈中，以上的情况就会得到改变7474“以牙还牙以牙还牙”策略策略n假定条件：结成同盟的寡头之间采取假定条件：结成同盟的寡头之间采取 “以牙还牙以牙还牙”的策略：的策略：n所有成员一开始是合作的所有成员一开始是合作的n对于每一个成员来说，只要其他成员是合作的，他就把合作继续下去对于每一个成员来说，只要其他成员是合作的，他就把合作继续下去n但只要有一个成员一旦背弃合作协议采取不合作的策略，则其他成员便但只要有一个成员一旦背弃合作协议采取不合作的策略，则其他成员便会采取会采取“以牙还牙以牙还牙”的惩罚和报复策略，都采取相同的不合作策略，并的惩罚和报复策略，都采取相同的不合作策略，并在重复博弈中一直进行下去，以示对首先破坏协议者的惩罚和报复。

在重复博弈中一直进行下去，以示对首先破坏协议者的惩罚和报复7575无限次重复重复博弈的无限次重复重复博弈的“以牙还牙以牙还牙”策策略略n无限次重复重复博弈的无限次重复重复博弈的“以牙还牙以牙还牙”策略：策略：n指相同结构的博弈可以无限次地重复进行下去指相同结构的博弈可以无限次地重复进行下去n只要任何一个参与者在某一轮的博弈中采取了不合作的违约和欺骗行为，只要任何一个参与者在某一轮的博弈中采取了不合作的违约和欺骗行为，便会在下一轮的博弈中受到其他参与者的便会在下一轮的博弈中受到其他参与者的“以牙还牙以牙还牙”策略的惩罚与报策略的惩罚与报复n其他所有参与者都采取相同的不合作策略，并在以后的无限次重复博弈其他所有参与者都采取相同的不合作策略，并在以后的无限次重复博弈中永远进行下去中永远进行下去n首先采取违约和欺骗行为的一方就会永远丧失与他人合作的机会，并由首先采取违约和欺骗行为的一方就会永远丧失与他人合作的机会，并由此遭受长期惨重损失此遭受长期惨重损失n为了避免为了避免“以牙还牙以牙还牙”策略给自己带来的长期损失，都会放弃首先采取策略给自己带来的长期损失，都会放弃首先采取不合作策略的做法，就可以走出类似的不合作策略的做法，就可以走出类似的“囚犯困境囚犯困境”。

7676有限次重复博弈的有限次重复博弈的“以牙还牙以牙还牙”策略n在有限次重复博弈中，得不到以上无限次重复博弈的结论在有限次重复博弈中，得不到以上无限次重复博弈的结论n用逆推法来分析用逆推法来分析n假设博弈只重复有限的假设博弈只重复有限的5次n由于第由于第5轮博弈是最后一轮博弈，以后不会再有重复博弈，因此第轮博弈是最后一轮博弈，以后不会再有重复博弈，因此第5轮博轮博弈和一次性的静态博弈并没有什么两样在第弈和一次性的静态博弈并没有什么两样在第5轮采取的违约和欺骗行轮采取的违约和欺骗行为是不可能被报复或受到惩罚的为是不可能被报复或受到惩罚的Ø于是，在第于是，在第5轮博弈中单个寡头的占优策略就是选择不合作轮博弈中单个寡头的占优策略就是选择不合作n逆推到第逆推到第4轮每个参与者都知道第轮每个参与者都知道第5轮大家肯定都是不合作的轮大家肯定都是不合作的Ø于是，每个参与者在第于是，每个参与者在第4轮都会采取不合作策略轮都会采取不合作策略n如此等等，一直逆推到第如此等等，一直逆推到第1轮n在有限次重复博弈中一开始的第在有限次重复博弈中一开始的第1轮，每个参与者就有可能采取不合作轮，每个参与者就有可能采取不合作的策略。

的策略Ø寡头的共谋是不稳定的，占优策略均衡解就是寡头的共谋是不稳定的，占优策略均衡解就是(不合作，不合作不合作，不合作)7777换一个角度理解有限次重复博弈换一个角度理解有限次重复博弈n仍然使用逆推法来分析仍然使用逆推法来分析n先考虑最后一轮即第先考虑最后一轮即第5轮博弈Ø如果甲寡头厂商考虑到在第如果甲寡头厂商考虑到在第5轮采取不合作策略不会遭到报复而采取轮采取不合作策略不会遭到报复而采取了不合作策略了不合作策略n倒推到第倒推到第4轮Ø在第在第4轮，乙厂商一定会考虑到：即使乙厂商自己在第轮，乙厂商一定会考虑到：即使乙厂商自己在第5轮坚持合作，轮坚持合作，甲厂商也总是会在第甲厂商也总是会在第5轮采取不合作策略轮采取不合作策略Ø乙厂商就会认识到：与其等着甲厂商在第乙厂商就会认识到：与其等着甲厂商在第5轮采取不合作而使自己遭轮采取不合作而使自己遭受损失，还不如自己抢先在第受损失，还不如自己抢先在第4轮采取不合作策略轮采取不合作策略n如此等等，一直逆推到第如此等等，一直逆推到第1轮n也就是说，在有限次重复博弈一开始的第也就是说，在有限次重复博弈一开始的第1轮，每个寡头厂商都会抢先轮，每个寡头厂商都会抢先采取不合作的策略。

采取不合作的策略7878“以牙还牙以牙还牙”策略的结论策略的结论n在在“以牙还牙以牙还牙”策略的前提下，策略的前提下，Ø对于无限次重复博弈而言，博弈的均衡解是对于无限次重复博弈而言，博弈的均衡解是(合作、合作合作、合作)；；Ø对于有限次重复博弈而言，博弈的均衡解是对于有限次重复博弈而言，博弈的均衡解是(不合作，不合作不合作，不合作)n现实生活中，参与者之间的博弈总是有期限的现实生活中，参与者之间的博弈总是有期限的n无限次重复的主要特征是每一个参与者都不知道哪一期是最后一期，所无限次重复的主要特征是每一个参与者都不知道哪一期是最后一期，所以，欺骗或违约行为总会被报复的这一威胁使得每一个参与者都会把合以，欺骗或违约行为总会被报复的这一威胁使得每一个参与者都会把合作策略维持下去作策略维持下去n在有限次重复博弈中，如果任一参与者都不能准确知道哪一期是最末一在有限次重复博弈中，如果任一参与者都不能准确知道哪一期是最末一期，每一个参与者在每一期就一定认为在下一期还要继续相互打交道，期，每一个参与者在每一期就一定认为在下一期还要继续相互打交道，就和无限次重复博弈没有什么差别就和无限次重复博弈没有什么差别。

n在不能确定终止期的有限次重复博弈的寡头共谋或者囚犯困境模型中，在不能确定终止期的有限次重复博弈的寡头共谋或者囚犯困境模型中，纳什均衡的合作解是可以存在的纳什均衡的合作解是可以存在的79797.威胁和承诺的可信性威胁和承诺的可信性n在寡头市场上，有时需要对竞争对手采取威胁或承诺的策略在寡头市场上，有时需要对竞争对手采取威胁或承诺的策略n威胁或承诺策略必须是可信的，否则就会失败威胁或承诺策略必须是可信的，否则就会失败n“在位者和进入者在位者和进入者”博弈的主要内容是：博弈的主要内容是：n假定寡头厂商面临着潜在进入者假定寡头厂商面临着潜在进入者n在位者厂商为了阻止潜在进入者，采取的威胁策略是扩大生产规模，并在位者厂商为了阻止潜在进入者，采取的威胁策略是扩大生产规模，并向外宣称：新扩大的生产规模目前是闲置的，愿意花费相当的资金来维向外宣称：新扩大的生产规模目前是闲置的，愿意花费相当的资金来维护闲置生产设备护闲置生产设备n但是，只要潜在进入者敢于进入此行业，在位者就立即动用那部分闲置但是，只要潜在进入者敢于进入此行业，在位者就立即动用那部分闲置的生产能力，将大量产品抛向市场，以压低市场价格的生产能力，将大量产品抛向市场，以压低市场价格。

n市场价格压低后，实力雄厚的在位者能承受，新进入者显然无法承受市场价格压低后，实力雄厚的在位者能承受，新进入者显然无法承受n潜在进入者受到这种扩大生产规模和压低价格的威胁，便有可能放弃进潜在进入者受到这种扩大生产规模和压低价格的威胁，便有可能放弃进人该行业，在位者的威胁策略便获得成功人该行业，在位者的威胁策略便获得成功8080威胁策略不可信的博弈威胁策略不可信的博弈n博弈的关键是：潜在进入者是否真的相信在位者的威胁，威胁是否真的博弈的关键是：潜在进入者是否真的相信在位者的威胁，威胁是否真的可信呢可信呢? n诚信也是一种生产要素，坚持诚信的重要性除此之外：诚信也是一种生产要素，坚持诚信的重要性除此之外：n潜在进入者进入，如果在位者潜在进入者进入，如果在位者采取威胁策略采取威胁策略Ø抵制进入，可获支付抵制进入，可获支付800；；Ø不抵制进入，可获支付不抵制进入，可获支付900n抵制这一威胁不可信抵制这一威胁不可信(因为因为800<900)n换句话说，在位者扩大生产规换句话说，在位者扩大生产规模的威胁只是一种摆设，它不会模的威胁只是一种摆设，它不会被真正实施被真正实施8181威胁策略可信的博弈威胁策略可信的博弈n在位者的威胁是一种在必要时能真正被实施的威胁。

潜在进入者相信在在位者的威胁是一种在必要时能真正被实施的威胁潜在进入者相信在位者的威胁，采取的行动只能是不进入位者的威胁，采取的行动只能是不进入n潜在进入者进入，如果在位者潜在进入者进入，如果在位者采取威胁策略采取威胁策略Ø抵制进入，可获支付抵制进入，可获支付800；；Ø不抵制进入，可获支付不抵制进入，可获支付700n抵制这一威胁可信抵制这一威胁可信(因为因为800>700) n在位者采取威胁策略时，自身面临很大风险：在位者采取威胁策略时，自身面临很大风险：Ø扩大生产规模需要大量资金；扩大生产规模需要大量资金；Ø动用新扩大规模来进行生产时，有可能使得大量产品找不到销路动用新扩大规模来进行生产时，有可能使得大量产品找不到销路n这些因素都有可能最后甚至导致在位者的工厂倒闭这些因素都有可能最后甚至导致在位者的工厂倒闭8282五、五、不同市场的比较不同市场的比较 三个市场比较：三个市场比较：完全竞争完全竞争 垄断竞争垄断竞争 完全垄断完全垄断n价格价格n ONOM>OMOM’’>OM>OM””AR’=P’LACMR’EOLMCAR=MR=PE’E”AR”=P”MR”QPMM’M”NN’N”绿色：完全竞争绿色：完全竞争蓝色：垄断竞争蓝色：垄断竞争红色：完全垄断红色：完全垄断8383n完全竞争条件下，达到均衡就不存在任何形式的超额（经济）利润。

完全竞争条件下，达到均衡就不存在任何形式的超额（经济）利润n企业要获得垄断利润，必须实现产品的差异化企业要获得垄断利润，必须实现产品的差异化8484本章小结本章小结8585。