办公室廉政险点分析及防控措施.doc

办公室廉政风险点分析及防控措施一、 部门职责负责文电、会务、机要、外事、档案等机关日常运转 工作；承担文秘、安全、保密、信访、政务公开、财务、 固定资产管理、后勤等工作，承担市委、市政府和上级部 门交办事项的督促落实（详见表一）表一：职权目录一览表序号职权名称具体内容法律依据备注1机关日常运转工作负责文电、会务、机要等 工作《中华人民共和国国家行政机 关公文处理办法》、《党政机关 公文处理工作条例》（中办发〔2012〕14 号）2后勤及接待后勤及接待无3档案管理贯彻执行党和国家及上级 档案部门有关档案工作法 规、方针、政策；建立健 立本局档案工作规章、制 度负责档案的接收、整 理、装订、保管、信息存 储、销毁、提供利用《中华人民共和国档案法》、《环 境保护档案管理办法》（国豕环 境保护局第13号令）、《机关 文件材料归档范围和文书档案 保管期限规定》（国家档案局第 8号令）、《会计档案管理办法》（财会字【1998】32号）、《广 东省档案条例》4日常财务工作日常会计核算工作；按年 度编制各类财务计划、预 算，负责干部职工工资发 放，税费代缴；按年度申 请财政资金；保管财务票 据；管理会计档案；固定 资产管理；政府米购；审 计《中华人民共和国税法》、《中 华人民共和国会计法》、《中华 人民共和国政府采购法》序号职权名称具体内容法律依据备注5政务公开公开我局在履行环境保护职责过程中的信息《中华人民共和国政府信息公 开条例》（国务院令第492号）、《环境信息公开办法（试行）》（原国家环境保护总局令第 35号）、《中山市政府信息公开规 定》（中府<2008>66 号文）6文秘负责我局综合性文子的组 写、审核、把关工作。

《中华人民共和国国家行政机 关公文处理办法》7外事负责出国证照的管理、因 公证照的办理、及新增（减）人员的备案（撤销 备案）等《关于进一步做好县处级以上 领导干部因私出国（境）管理工 作的意见》（粤组通【2006】 10号）8保密工作做好涉密文件资料的保密 管理工作，确保不泄露国 家秘密《中华人民共和国保守国家秘 密法》、《中山市环保局保密工 作汇编》权力运行流程图及风险点分析 （★为低风险等级，★★为中风险等级，★★★为高风险等级）（一） 机关日常运转工作职权（不存在廉政风险点）来文登记不需办理的登记 办结需部门办理的登 记督办（信息提示 办结时间）办结（二） 后勤及接待职权（三）档案管理职权（四） 日常财务工作职权1.日常报销:2.固定资产采购:采购申报3•固定资产报废账务处理（五）依申请公开职权（六） 文秘职权（不存在廉政风险点）账务处理（七） 外事职权（不存在廉政风险点）（八）保密工作三、 廉政风险点分析（一） 后勤及接待1 、经办人执行方案环节：不按规定登记财物，私自 侵吞公物，少报多拿，少报多分（二） 档案管理1、整理档案环节：不按规定整理档案资料，泄密和 擅自变更档案资料（三） 日常报销1、 报销人持票报销环节：报销人单据不符合规定， 也予以报销。

2、 先额外报销环节：超出限额票据不移交局领导审 核即进行财务结算四） 固定资产采购1、财务审核环节：未按规定办理采购手续，直接指 定供应商，为他人或自己谋取利益五） 固定资产报废1、申请报废环节：虚假报废，侵吞资产六） 依申请公开1、办公室受理环节：私自收受申请人利益七） 保密工作1、机要文件的收发、传阅、保管等环节：可能出现 丢失和泄密四、廉政风险等级及防控措施表二：廉政风险等级目录及防控措施一览表序号职权名称关键环 节廉政风险表 现形式风险 等级具体责任人防控措施1后勤及接待经办人执仃方案不按规定登 记财物，私自 侵吞公物，少 报多拿，少报 多分★韦国棠刘英对严格按要求做好登 记、签领手续，加强 管理序号职权名称关键环 节廉政风险表 现形式风险 等级具体责任人防控措施2档案管理整理档案不按规定整 理档案，泄密 和擅自变更 档案资料★档案管理人员严格执行党和国家及 上级档案部门有关档 案工作法规、方针、 政策；档案管理员定 期互相检查；档案必 须按要求借阅3日常财务工作日常报销单据不符合 规定；超出限 额票据不移 交局领导审 核★★简钻友李慧然1、 对各部门大项目的 开支，严格按照年初 有预算、采购有计划、 支付有审批、事后有 档案的原则办理支付 手续；2、 涉及固体资产采 购，按照市财政有关 规定进行招投标；3、 严格按照市环保局 财务管理制度和公务 卡使用规定办理报销 手续，严格杜绝人情 报销，多报少支，制 做假帐，贪污、挪用 等问题。

政府采购未按规定办理采购手续， 直接指定供 应商，为他人 或自己谋取 利益★★固定资产报废虚假报废，侵吞资产★4政务公开办公室受理私自收受申请人利益★萧学谦严格按照《中山市环 保局政务信息公开制 度》办理；严格执行 责任追究制度5保密工作登记、保 管、流转、办理丢失或泄密★★缪瑞莲加强保密工作，完善 机要文件保管登记工 作五、相关制度1、《中山市环境保护局工作规则》 （中环[2010]16 号）2 、《中山市环境保护局财务管理制度》3、《中山市环保局固定资产管理制度》4 、《中山市环境保护局档案管理制度》5、《中山市环保局信息公开制度汇编》6 、《中山市环保局保密工作汇编》 附件：含制度、规定等相关材料。