2024-2025年度广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附带答案).docx

2024-2025年度广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附带答案)一单选题(共80题)1、我国基金管理人进行基金的募集，必须向（　　）提交相关文件A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国基金业协会D.中国人民银行【答案】 A2、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起（　　）内披露临时报告A.1B.2C.3D.5【答案】 B3、对非公开募集基金推介方式的限制，说法错误的是（　　）A.私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失B.非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金D.不得通过、短信和电子邮件等方式向特定对象宣传推介【答案】 D4、以下属于基金业协会的联席会员的是（ ）A.基金管理人和基金托管人加入协会的B.证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C.基金服务机构加入协会的D.登记结算机构加入协会的【答案】 C5、下列关于基金监管的叙述中，正确的是( ) A.市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉【答案】 B6、（ ）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为。

或者为他人违法违规的行为提供帮助A.客户至上B.守法合规C.诚实守信D.保守秘密【答案】 B7、基金管理公司应当设立督察长，对(　)负责，经(　)聘任，报证券监督管理机构核准A.董事会;经营层B.理事会;董事会C.总经理;董事会D.董事会;董事会【答案】 D8、基金业协会是（　　）A.基金监管主体B.基金行业自律组织C.基金市场的自律管理者D.以上都不是【答案】 B9、一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（ ）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B10、（ ）使ETF的价格与净值趋于一致A.基金的套利机制B.基金的被动投资C.实物申购赎回机制D.完全复制指数【答案】 A11、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（　　）类A.41B.42C.32D.31【答案】 B12、(2016年)根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以（　）为基础收取A.净认购份额B.认购金额C.认购份额D.净认购金额【答案】 D13、（2017年真题）基金销售机构的准入条件要求其基金销售业务技术系统进行联网测试，联网测试的对象是基金管理人和（ ）。

A.基金托管人B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算公司【答案】 D14、自2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认/申购金额的下限：合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于（ ）万元；分开募集的分级基金，B类份额单笔认/申购金额不得低于（ ）万元A.1；5B.5；10C.10；10D.5；5【答案】 D15、（　　）年7月，新的《企业会计准则》在基金业得到全面实施，为基金行业更为透明准确的信息披露提供了保证A.2006B.2007C.2008D.2009【答案】 B16、（　　）属于狭义的基金监管A.基金行业自律B.基金机构内控C.社会力量监督D.行政监管【答案】 D17、基金管理人合规培训的具体内容是（　　）A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C.案例警示教育D.以上都是【答案】 D18、(2016年)ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程ETF建仓期不超过（　）个月A.1B.3C.5D.7【答案】 B19、下列指标不属于避险策略基金分析指标的是（ ）。

A.保本期B.保本比例C.安全垫D.久期【答案】 D20、（　　）是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 B21、代表基金份额（　　）以上的基金份额持有人可就同一事项要求召开基金份额持有人大会A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B22、（2016年真题）下列基金种类中，具有最低风险的是（ ）A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金【答案】 B23、关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述正确的是（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A24、2007年，中国证券业协会设立了（　　），负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理A.基金业行会B.基金公会C.基金业管理委员会D.基金公司会员部【答案】 D25、（2017年真题）下列关于基金托管人信息披露的说法中，正确的是（ ）A.托管产品拟在证券交易所上市的，由托管人向证券交易所提交申请材料并予以公告B.基金托管人职责终止时，基金托管人应该委托律师事务所对基金管理人是否履行职责出具法律意见书C.当媒体报道的消息可能导致基金价格发生重大波动的，托管人应当予以公告D.在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上【答案】 D26、（2017年真题）下列不属于中国证监会基金监管职责的是（ ）。

A.监督检查基金信息的披露情况B.制定基金行业自律业务规范C.制定基金活动监督管理的规章、规则D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理【答案】 B27、下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是( ) A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易现象【答案】 D28、关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是 ）A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化B.符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料【答案】 A29、管理层在经营管理中，应遵守的原则不包括（　　）A.展现良好的职业操守B.区别对待股东和客户C.维护公司的独立性和完整性D.完善内部控制制度和流程【答案】 B30、在现代居民经济生活中，以下哪项不是现代金融供求的重要组成部分（　　）。

A.日常收入、支出活动B.储蓄C.投资D.艺术品收藏【答案】 D31、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（ ）保管基金资产A.基金发起人B.基金管理人C.基金持有人D.基金托管人【答案】 D32、关于公司型基金的说法，错误的是（　　）A.基金不具有独立法人地位B.基金股东大会是基金的最高权力机构C.基金本身是一个具有独立法人地位的公司D.基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件【答案】 A33、(2016年)关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（）A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长B.督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细【答案】 B34、封闭式基金的募集一般要经过申请、注册、（　　）、基金合同生效等四个步骤A.批准B.发售C.发行D.核准【答案】 B35、关于“基金定投业务”宣传推介材料的制作，以下表述正确的是（　　）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B36、(2017年)下列关于基金财产的运用中，合规的是（ ）A.用于承销公开发行的股票和债券B.购买基金托管人的股权C.购买上市公司定向增发的股票D.用于发起设立有限合伙企业并成为普通合伙人【答案】 C37、(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问A.产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益B.优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付C.计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益D.风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140％【答案】 D38、目前，我国的基金均为（　　）A.契约型基金B.公司型基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】 A39、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（　　）时，基金管理人需要在基金股。