备考2023四川省期货从业资格之期货法律法规试题及答案.docx

备考2023四川省期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一单选题(共100题)1、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所 A.次日B.当日C.下月D.当年【答案】 B2、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（ ）A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担50％的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】 A3、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（　　）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员A.1B.2C.3D.4【答案】 B4、王某是甲期货公司的客户某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬根据此情况，甲期货公司应当相应（ ）A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】 C5、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（ ）A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交割仓库所在地D.客户住所地【答案】 B6、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（ ）。

A.适当合并，独立经营，独立核算B.严格分开，统一经营，统一核算C.严格分开，独立经营，独立核算D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】 C7、首席风险官不履行职责的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照（ ）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施 A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》B.《期货交易管理条例》C.《期货公司管理办法》D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》【答案】 A8、期货公司应当按照（ ）的有关规定计算风险监管指标A.中国证监会B.期货交易所C.企业会计准则D.期货业协会【答案】 A9、期货执业人员在执业中应当（　　）A.诚实守信，恪尽职守B.向客户承诺或保证最低收益C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】 A10、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ） A.报告期货交易所B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 B11、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。

由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约在该案例中，赵某应受到的惩罚有（　　）A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格【答案】 C12、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中问卷问题不少于（ ）个A.5B.15C.10D.20【答案】 C13、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（ ）A.结算账户B.交易编码C.资金账户D.统一开户编码【答案】 D14、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（ ）A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】 D15、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在地期货交易所B.所在机构C.中国期货业协会D.所在地中国证监会派出机构【答案】 B16、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（　　）A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】 A17、根据《期货交易所管理办法》规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（ ）的规定A.交易规则B.期货交易所章程C.股东大会D.证监会【答案】 B18、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施 A.3B.5C.10D.15【答案】 A19、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（　　）A.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】 A20、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（　　）通过。

A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】 D21、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由（ ）按照期货交易所的规定办理A.结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.非结算会员【答案】 D22、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）万元 A.50B.20C.100D.10【答案】 A23、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ） A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】 D24、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（ ）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 A.5万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.10万元以上50万元以下D.10万元以上600万元以下【答案】 C25、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（　　）承担。

A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.从事期货交易的单位或者个人【答案】 D26、期货纠纷案件由（ ）管辖 A.地市人民法院B.中级人民法院C.高级人民法院D.省级人民法院【答案】 B27、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（　　）A.可以随时免除其职务B.应当提前30日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准【答案】 C28、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】 D29、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控 ，进行每日稽核发现问题应当立即报告（　　）A.期货公司B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】 B30、（ ）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务A.全面结算会员B.特别结算会员C.交易结算会员D.普通结算会员【答案】 C31、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。

但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款则甲的行为构成（ ）A.贪污罪B.挪用公款罪C.挪用资金罪D.职务侵占罪【答案】 B32、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况 A.1B.3C.5D.10【答案】 C33、期货从业人员违反本办法规定的，（ ）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施 A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.国家外汇管理局D.中国期货业协会【答案】 B34、（ ）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】 C35、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（ ）A.期货交易所所在地人民政府B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 C36、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（　　）。

A.前3个会计年度的财务报告B.从事金融期货结算业务的计划书C.经审计的半年度财务报告D.经具有证券. 期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表【答案】 C37、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（ ）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准 A.当日结算前B.当日收盘前C.前一交易日日终D.前一个交易日平均【答案】 C38、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司。