备考2023四川省期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷A卷含答案.docx

备考2023四川省期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷A卷含答案一单选题(共100题)1、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案 A.3B.5C.7D.10【答案】 B2、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（　　）机制，实施跨境监督管理A.信息共享B.协调配合C.监督管理合作D.互相沟通【答案】 C3、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（ ）批准A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.国务院【答案】 B4、（ ）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所 A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货公司【答案】 A5、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。

后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A6、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）A.15%B.20%C.35%D.50%【答案】 D7、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案A.3B.2C.4D.6【答案】 A8、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（ ）A.商业机密B.资金状况C.投资决策计划信息D.盈利状况【答案】 C9、期货公司为客户申请交易编码，应当向（　　）提交客户交易编码申请A.监控中心B.证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 A10、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上7倍以下【答案】 A11、期货执业人员在执业中应当（　　）A.诚实守信，恪尽职守B.向客户承诺或保证最低收益C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】 A12、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案 A.2B.3C.5D.7【答案】 A13、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（　　）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围A.资信情况B.客户情况C.资本充足情况D.成交情况【答案】 A14、期货公司会员不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立交易编码 A.85B.90C.80D.95【答案】 C15、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（　　）个月的A.3B.5C.6D.9【答案】 C16、《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A.3B.5C.7D.10【答案】 B17、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（　　）A.不超过损失的90%B.为损失的90%以上C.为损失的80%以上D.不超过损失的80%【答案】 D18、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】 A19、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B20、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。

乙期货交易所的行为构成（ ） A.走私罪（共犯）B.洗钱罪C.逃汇罪D.单位受贿罪【答案】 B21、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C22、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（ ） A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿【答案】 A23、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年 A.10B.20C.25D.30【答案】 B24、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（　　）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】 A25、中国证监会可以向期货交易所派驻（　　）A.巡视员B.督察员C.审计员D.管理员【答案】 B26、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（　　）原则确定当事人的民事责任A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任【答案】 B27、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（ ）元/手为基准计算价值 A.79.44B.79.69C.79.62D.79.37【答案】 A28、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（　　）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法B.向会员收取保证金的标准和形式C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额D.期货合约的结算方法【答案】 D29、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（ ）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A30、根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是（ ）A.中国证监会及其派出机构B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.中国银行业协会【答案】 C31、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（ ）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的．根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.中国期货业协会及其派出机构【答案】 A32、（　　）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】 A33、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（　　），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告A.全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户【答案】 A34、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系A.各期货交易所B.期货交易所的结算机构C.期货业协会D.期货公司【答案】 A35、甲为某期货公司的客户如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（ ） A.完全由甲承担B.完全由期货公司承担C.甲、期货公司各承担一部分D。