咨询监理部培训材料五控两管一协调.doc

咨询监理部培训材料五控两管一协调目 录1 质量控制 41.1 质量目标 41.2 质量控制内容 41.2.1 工程组织及总体技术方案的质量控制 41.2.2 系统集成质量控制 51.2.3 应用软件开发的质量控制 51.2.4 人员培训的质量控制 51.3 质量控制方案 51.4 质量控制措施 62 进度控制 82.1 进度目标 82.2 进度控制内容 82.3 进度控制方案 82.4 进度控制措施 83 投资控制 103.1 投资目标 103.2 投资控制内容 103.3 投资控制方案 103.4 投资控制措施 104 信息安全控制 124.1 信息安全目标 124.2 信息安全控制内容 124.3 信息安全控制方案 124.4 信息安全控制措施 125 知识产权保护控制 145.1 知识产权保护目标 145.2 知识产权保护控制内容 145.3 知识产权保护控制方案 145.4 知识产权保护控制措施 146 合同管理 166.1 合同管理的主要内容 166.2 合同管理的基本原则 166.3 合同管理的主要途径 167 信息管理 187.1 信息管理的主要内容 187.2 信息管理的主要途径 188 组织协调 198.1 组织协调工作的内容 198.2 组织协调工作的措施 198.3 监理项目中进行组织协调工作应注意的方面 20监理方法体系为“五控、两管、一协调”。

所谓“五控”即质量控制、进度控制、投资控制、信息系统安全控制、知识产权保护控制；“两管”即合同管理、信息管理；“一协调”即组织协调监理工作的目的就是充分利用监理方法体系满足合同要求，并使得用户满意，最大限度地减少业主单位的投资风险，维护业主单位利益 下面将详细解释五控、两管、一协调的内容1 质量控制1.1 质量目标1． 从质量角度减少业主单位风险；2． 项目的方案、设计、计划符合国家标准、地方标准或行业标准的要求；3． 设备、材料质量符合标准；4． 软件的开发和购置符合标准；5． 设备安装符合操作规程；6． 设备调试、系统联调等符合标准1.2 质量控制内容1.2.1 工程组织及总体技术方案的质量控制1． 根据工程项目的质量、成本和进度目标，明确工程各阶段的质量控制要求，制定工程项目监理规划2． 审查并确认各供应商的投标书、合同及实施方案；3． 在技术上、经济上、性能上和风险上进行分析和评估，为业主方提供建议；4． 审查和确认供应商的组织实施方案和供应商提交的《项目计划》等相关实施文档；5． 审查和确认供应商的工程质量保证计划及质量控制体系；6． 审查和确认供应商的设备采购及到货计划；7． 审查和确认应用系统供应商的开发软件源代码编码及管理方案；8． 审查和确认供应商的测试计划；9． 审查和确认供应商的工程进度计划；10． 确定项目质量控制的关键节点及关键路径；11． 对整个项目运营维护阶段进行管理咨询。

1.2.2 系统集成质量控制1． 审核和确认系统总集成方案和安全系统集成方案；2． 对采购的硬件设备及网络环境的综合质量进行检验、测试和验收；3． 制定系统集成验收大纲；4． 对设备安装、系统软件的安装调试进行验收；5． 对系统集成进行总体验收1.2.3 应用软件开发的质量控制1． 审查和确认软件开发商的软件开发实施计划；2． 对软件开发的需求分析、概要设计、详细设计、编码测试、应用测试阶段的质量进行控制；3． 审核供应商的开发质量记录及阶段性测试文档；4． 对软件开发不同阶段的测试版本进行缺陷评估；5． 制定应用系统验收大纲；6． 最终发布源代码及应用程序的移交验收1.2.4 人员培训的质量控制1．培训计划，审定培训大纲；2．审查供应商实施其培训计划，并征求甲方用户的意见反馈；3．查考核工作，评估培训效果；4．核确认培训总结报告1.3 质量控制方案 1． 监理工程师对现场的工程质量或施工方法进行巡视、抽查、专项检查和定期检查；2． 系统集成过程中，对于已经完成的工程部分，监理工程师督促系统集成单位进行测试；3． 由总监理工程师对于具有法律效力的质量和技术问题方面最后签认；4． 行使质量否决权；5． 组织现场协调会；6． 行使质量监督权。

1.4 质量控制措施n 组织措施1. 建立质量管理体系（ISO9001），完善职责分工及有关质量监督制度，落实质量控制责任2. 建立与监理工作任务相符合的组织机构，由项目总监理工程师负责，围绕质量这一中心工作展开全面的监理工作3. 各专业由一名专业工程师负责其质量与进度的控制工作；资料工作设立专职人员负责；工程计量安排一人负责4. 在监理组织内部做好分工，建立相应的责任制，明确每个岗位及责任n 技术措施1. 系统设计时期，协助承包商开展优化设计和完善设计质量保证体系；2. 设备订货及施工准备阶段，认真审核设备采购清单，严格按照程序认真进行到货验收；3. 设备安装调试，严格按照工程实施方案、招标文件和投标文件等对施工过程进行监督、检查；4. 以预防为主，加强工地巡视，互相沟通情况，掌握施工动向，把质量的事后检查把关转为事前的预控；5. 在有限的时间、人力、物力条件下，为能有效地控制工程质量，合理选择质量控制点是做好预控工作的一种手段，针对某些操作重点控制人的行为；6. 通过现场的巡视与旁站，检查施工人员的实际操作状况，判断施工是否在控制状态，便于及时采取措施；7. 施工是一个动态过程，运用动态控制的原理，从投入转化到产出，运用反馈原理做好实际值与计划值的比较。

n 经济措施1. 严格质检和验收，不符合国家规范、招标投标文件及合同规定质量要求的拒付工程款；2. 工程进度的认可和工程进度款的签认，须以质量为前提，达不到合同要求的质量等级的分项工程、分部工程监理方不与签认，不支付工程进度款；3. 充分发挥市场经济条件下的经济杠杆作用，利用经济效益在和质量、进度的三种关系中的相互影响关系，求得质量的最优点；4. 在质量达不到要求时充分运用索赔手段n 合同措施1． 将控制质量与合同管理工作结合起来，对合同条件中的有关质量条款进行集中整理，做细密科学的分析，为质量控制提供合同依据；2． 利用合同的约束力，调控和调整关系，保障质量工作；3． 利用合同的全面履行和实际履行的原则，保障工程质量2 进度控制2.1 进度目标以业主单位与系统集成单位签订的承建合同为准2.2 进度控制内容1． 审核工程的进度分解计划，确认分解计划可以保证总体计划目标的实现；2． 对项目实施进度进行实时跟踪，并要求各项目承建单位对进度计划进行动态调整，以确保项目的阶段和总体进度目标的实现；3． 当工程目标出现偏离时，应向承包商及时指出，并提出对策和建议，同时督促承包商尽快采取措施4． 审查承包商的软件项目开发计划，若未通过审查，则在承包商调整软件开发计划后重新审查，直到审查通过为止。

2.3 进度控制方案1． 根据工程项目的质量、成本和进度目标，明确工程各阶段的进度控制要求，制定工程项目监理规划2． 工程项目全过程中，采用动态管理和主动预控的方法进行进度控制；3． 在掌握第一手实际数据的前提下，采用实际值与计划值比较的方法进行检查、评价；4． 运用行政的方法进行控制；5． 发挥经济杠杆的作用，用经济手段对工程进度加以影响和制约；6． 利用管理技术的方法进行控制2.4 进度控制措施n 组织措施1． 在监理机构内，设立进度控制系统；2． 监理人员适当分工，并设专人收集与统计进度资料，提供决策服务；3． 监理进度控制的责任制，把进度控制分派到每一位责任人；4． 建立一套进度控制的工作制度；5． 建立三方的联系机制，随时互通情况；6． 协调好各方的关系，建立一个融洽的内部合作机制n 技术措施1. 监理多级网络计划和施工作业设计体系；增加同时作业的施工面；采取高效能的施工队伍；采用新工艺技术、新开发方案等措施；2. 根据系统集成单位的进度计划，编制监理的进度控制计划，绘制进度跟踪表，随时掌握工程动态；3. 绘制监理的进度控制图，随时与系统集成单位的计划进度和实际进度做比较，找出异同加以控制；4. 运用数理统计技术，分析施工进度出现异常时的状态，找出主导原因；5. 将进度目标分解为阶段性目标，建立进度的阶段控制子目标；6. 协助各方做好施工总进度的平衡工作。

n 经济措施1. 确保资金的及时供应；2. 分析中标合同价的组成，了解有关进度方面的技术措施费；3. 每期的验工计量，做到严肃、认真并与进度保持一致；4. 如有可能，请业主单位考虑进度奖励，加快施工进度；5. 中间结算的工程量，以实际进度为依据n 合同措施1. 监理工程师负责有效的管理合同，在合同执行中采取相应的措施，提高系统集成单位现场人员的合同意识；2. 按合同条款管理工程项目的建设，及时协调有关各方的进度，以确保进度目标的实现；3. 在工程运行过程中，做好各种施工进度记录，并保管与整理各种报告、批示、指令及其他有关进度方面的资料；4. 熟悉合同文件中有关进度的条款3 投资控制3.1 投资目标1． 项目实际总投资符合项目预算；2． 各阶段、各分项实际投资符合项目预算3.2 投资控制内容1． 通过对工程实施中的方案及设计优化，对工程建设不可预见费的开支使用情况进行技术性审核并提出意见，确保成本控制在预算之内或更省；2． 协助业主单位作好项目支付预算的现金流量表，将支付合同款项进度与工程质量进度相结合，促使履行合同3． 审查承包商提交的软件项目开发概算，若未通过审查，则在承包商调整软件项目开发概算后重新审查，直到审查通过为止。

3.3 投资控制方案1． 根据工程项目的质量、成本和进度目标，明确工程各阶段的成本控制要求，制定工程项目监理规划2． 严格执行承建合同中所确定的合同价、单价和约定的工程款支付方法；3． 坚持报验资料不全、与承建合同的约定不符、未经质量签认或有违约时，不予审核和计量；4． 工程量与工作量的计算应符合有关的计算规则；5． 处理由于工程变更、合同变更和违约索赔引起的费用增减时，坚持合理、公正6． 对有争议的工程量计量和工程款，采取协商的方法确定，在协商无效时，由总监理工程师做出决定；7． 对工程量及工程款的审核应在建设工程施工合同所约定的时限内3.4 投资控制措施n 组织措施1. 建立健全监理组织，完善职责分工及有关制度，落实成本控制的责任；2. 经济专业监理工程师与质量、进度控制监理人员在组织上，既明确分工又密切配合工作，形成一个整体的监控系统，使成本控制工作有组织上的保证；3. 经济专业监理工程师经常深入工地，了解工程质量与进度情况；4. 分析合同价款的组成，为控制投资提出科学依据；5. 有涉及经济费用支出的停、窝工签证，用工签证，机械使用签证，材料代用和材料调价等的签证，由总监理工程师审核。

n 技术措施1. 在招标、投标阶段，通过质量价格比选，协助业主单位确定设备生产厂商；2. 合同谈判及签署阶段，通过质量价格比选，协助业主单位确定承包商和分包商；3. 通过审核施工组织设计、施工方案以及审核签证阶段性及定期付款申请，严格执行成本控。