新制度经济学 引论.ppt

新制度经济学 引论周其仁北京大学中国经济研究中心2003/3/1-2003/6/21 北京大学CCER双学位选修课2003/3/11NIE2003 第一讲 问题与方法开场白• 老张头的故事 • 自留地经济 • 农村改革 • 从亲身体验出发学习经济学2003/3/12NIE2003 第一讲 问题与方法第1讲 问题和方法• 推测（prediction)• 科学 – 凡事皆有规律 – 发现规律的路线 • 观察、学习、思考、提问、想象、假说和检验、 一般化 – “清楚的、可检验的命题”– 推测与解释 – 推测有别于“预测（forecasting)”2003/3/13NIE2003 第一讲 问题与方法经济学的路线• 经济哲学 A. Smith、K.Marx、L. von Mises、 F. Hayek • 福利经济学 A.C. Pigou • 经济理论 Marshall、P. Samuelson、K. Arrow • 经济政策 M.Keynes • 经济解释F.Knight、I.Fisher、R.Coase、 M.Friedma、A.Alchain、S.Cheung、Y.Barzel • 共同的基础：是什么？为什么？好不好？怎么 办？2003/3/14NIE2003 第一讲 问题与方法小试牛刀• 金币掉在大街上，将会发生什么？ • 切蛋糕：技术、人、规则 • 化0.5元可以在市场上买到一支铅笔，要 求一个人完全独立生产一支铅笔的代价 是多少？2003/3/15NIE2003 第一讲 问题与方法铅笔的故事• 铅笔的来历 – 铅？ • 1566年，德国-瑞士博物学家最先描述一种将“铅”（当时以 为石墨是铅）插在木柄里的书写工具 • 1779年，瑞典化学家谢勒指出，“铅”原来是“石墨”（ graphien, 希腊字，意思是“书写”），是碳的一种形态 • 石墨矿主要分布在斯里兰卡、马达加斯加、墨西哥、加拿 大安大略、西西伯利亚、美国纽约州和朝鲜 • 1896年首次偶然合成了石墨，取得专利权 • 1897年开始石墨的商业性生产 • 1918年后，主要用石油焦生产高纯度石墨 -----《简明不列颠百科全书》：“铅笔”“石 墨” – “前身”数之不尽2003/3/16NIE2003 第一讲 问题与方法《我，铅笔》伦纳德·里德（1958），秋风译 “我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利 福尼亚北部和俄勒冈州的挺拔的雪松。

现在，你可 以想象一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍 伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备再想想 制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的 技能：开采矿石，冶炼钢铁，再将其加工成锯子， 轴，发动机；要种植大麻，经过复杂的工序将其加 工成粗壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做 饭，要消耗各种食物哎呀，忘了说了，在伐木工 喝的每杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！” 2003/3/17NIE2003 第一讲 问题与方法《我，铅笔》伦纳德·里德（1958），秋风译• 圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交 通体系； • 木材加工：…. • 石墨：开采、提炼、加工、包装、运输 • 添加黏土：精炼工艺过程，…变成铅笔芯； • 雪松木杆上涂了六层漆： • 标签：制造树脂和炭黑； • 金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光 的薄铜片，加上黑圈（黑镍）； • 橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜 籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），各种各 样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬2003/3/18NIE2003 第一讲 问题与方法铅笔是一个奇迹“我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合 ：树，锌，铜，石墨，等等。

然而，在这些大 自然所显现的种种奇迹之外，还有一个更为非 凡的奇迹：人的种种创造精神的聚合——成百 上千万微不足道的实际知识，自然地、自发地 整合到一起，从而对人的需求和欲望作出反应 ，在这个过程中，竟然没有任何人来主宰！”——《我，铅笔》2003/3/19NIE2003 第一讲 问题与方法米尔顿·弗里德曼写的导语“成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没有一个是因为 自己想要一支铅笔而去干自己的活儿的，他们中有些人从来没有 见过铅笔，也从来不管铅笔是干什么用的每个人都把自己的工 作仅仅看作是获取自己所需要的商品和服务的一种办法， 每次我们到商店购买一支铅笔，我们都是用我们的一丁点劳务， 来换取投入到铅笔生产过程中的成千上万人中的每个人提供的极 小量的一些劳务更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来没有 一个人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令也没 有军警来执行这些无人发布的命令这些人生活在不同的地方， 讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，—— 然而，所有这些差异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔这是 如何发生的？” 2003/3/110NIE2003 第一讲 问题与方法思考铅笔– 铅笔的所有相关生产者，大部分互相不认识， 也不知道各自产品的最终目的，又没有统一的 指挥，怎样就源源不断地制造出铅笔来？ – 使用铅笔者对铅笔的知识为什么可以如此之少 ？凭借如此之少的知识，花费如此之低的代价 ，就可以得到铅笔，道理何在？ （“理性的无知”） – 如何协调“生产什么、生产多少、怎样生产”？– 以上生产秩序的基础是什么？2003/3/111NIE2003 第一讲 问题与方法猜测可能的答案• 分工、专业化理论 – 分工与生产效率 – 分工水平与市场规模 – 分工与资本 – 分工与国民财富 • 价格理论 – 协调分工、专业化 – 经济人按照自利原则实现“合作” • 关于信息和知识的理论2003/3/112NIE2003 第一讲 问题与方法理论：态度上的分歧• I、经济解释– 解释可观察的经济现象中包含的问题 – 提出理论后 • 对理论进行逻辑检查（批判竞争的理论） • 提出推测 • 用经验事实检验理论 • II、“理性为自然立法”– 依托理性、确立规范； – 设计、指导和改造世界、使之变得更合乎理性原则 ； – 回避用经验事实检验理论；2003/3/113NIE2003 第一讲 问题与方法回到铅笔问题• 除了市场协调分工，还能不能设计更好 的办法产生铅笔？ – 市场的波动以及由此带来的“浪费”和痛苦– 理性主义的改造方案 • 中央计划经济能不能生产铅笔？ • 解释中央“计划”经济：以命令仿照自发过程 • “僵硬的”分工 – 自给自足方案 • 难以消除的思想分歧2003/3/114NIE2003 第一讲 问题与方法市场理论怎样发展？• 不断用经验检验理论 – 证伪 – 修正、补充、扩充 – “范式革命”：提出新问题、新理论、发现新的事实 、发明新的检验方法 • “现有理论解释不了的经济现象” – 边际相等怎样解释“自助餐”？ – “价格协调分工”怎样解释“企业”和组织 – “边际”怎样解释“分工的发生” – 怎样解释“制度的来历和变迁”？ • 新的聚焦：“看不见的约束”至关重要2003/3/115NIE2003 第一讲 问题与方法经济现象里有制度• 案例(I) – 科斯看企业 – 迪雷克特辩论“搭配” – 斯蒂格勒研究管制 – 鲍士门验证安全带法规 – 巴泽尔解释奴隶自我赎买 – 张五常分析香港租务管制 – 德。

索托观察非西方世界的 财产• 案例(II)– 毒米事件 – 股市黑幕 – 疯牛病 – “非职务发明”– 农民收入问题的重点在哪里？理性，还是行为的约束？2003/3/116NIE2003 第一讲 问题与方法新制度经济学• 新制度经济学是一批经济学家思想活动的结果 – 奈特、哈耶克、科斯、阿尔钦、德姆塞茨、张五常 、巴泽尔、诺斯 • 关心的问题： – 真实世界里的行为约束 – 协调大规模分工和市场交易活动的基础 – 经济行为产生的复杂互相影响 • 主要约束：产权和交易费用 • 与经济学传统一脉相传 • 应该就是将来的经济学2003/3/117NIE2003 第一讲 问题与方法方法论教训• 灯塔的故事 – 事实很重要 – 不能用现象解释现象 • 归纳、规范、实证 • 解释真实世界的经济学 – 真实世界 – 假设和“前提性假设” （assumption) – 约束条件是难点和重点 – “用非真实的假设、解释并不存在的问题” – 一般化 – 数学的意义2003/3/118NIE2003 第一讲 问题与方法制度变迁• 科学主义+国家权力 • “制高点”战略• 历史性的检验 • “国家退出” • 集权/分权• 转型经济 • 中国：一代人之间的经济制度变化2003/3/119NIE2003 第一讲 问题与方法中肯的批评• 科斯对“经济学帝国主义”倾向的反省（pp2-5) • “A test of any theory or science is its ability to explain reality consistently”--------A.Alchian: University Economics • “坚持理论要用可观察到的行为来检验其含义。

过去不仅没有探索和检验这种含义，而且还存在 一种倾向，那就是，在看来要受到经验检验的威胁时 ，就重新构造理论，以使检验变的无效经济 学家们）并不想面对事实的挑战——斯蒂格勒：“效用理论的发展” • “经济学者们一直愿意接受空想的理论，对事实和数 字漫不经心，不愿意检验他们所要指明的东西的含义” ——张五常：“经济解释：让我们做弄潮儿”2003/3/120NIE2003 第一讲 问题与方法关于本课程• 基本考虑：引起兴趣、基本概念、能力 • 课程安排（Syllabus) – 梗概和进度 – 必读书目和参考读物 – 考核结构 • 需要解决 – 课代表 – 读物复印和下载 – 答疑方式 • 助教介绍2003/3/121NIE2003 第一讲 问题与方法学习环节阅读笔记 讲授要求：(1)概括要点(2)问(3)评论和发挥 考核：抽查笔记期末考试必读和选读 自发的小组讨论 助教答疑思考 鼓励提问2003/3/122NIE2003 第一讲 问题与方法。