VDA6回顾3过程审核详细教材回顾课件.ppt

课堂要求 欢迎阁下参加本次课程，本课程将为您打下一个良好的基础，提高您的能力和水平.请注意以下的几点：1、 上课期间请将您的开为振动或关闭.2、其它 上课期间请不要大声喧哗,不要随意走动.VDA6.3 过程审核.VDA6.3VDA是德国汽车工业协会（VBRBAND DER AUTOBOMIL INDUSTRIE），是在欧洲国家-德国为统一德国汽车工业的各种标准而组成的协会由于德国在世界汽车工业水平的地位，VDA也可以说代表的一种先进的汽车行业顾客标准VDA的第六卷主要是对“审核”的要求，经常被德国汽车客户（一般就是大众汽车）要求到的就是：第六卷第1部分（VDA6.1）：质量管理体系审核第六卷第3部分（VDA6.3）：过程审核第六卷第5部分（VDA6.5）：产品审核.VDA6.3VDA的标准相当之多，其中的第四卷也是经常被要求到的：第四卷第1部分（VDA4.1）：批量投产前的质量保证伙伴式的合作、流程、方法第四卷第2部分（VDA4.2）：批量投产前的质量保证系统FMEA第四卷第3部分（VDA4.3）：批量投产前的质量保证项目策划.1 目的与要求在汽车及其配套工业中对此管理手段形成共识考虑了环境保护要求（依据顾客要求）实施内部和外部过程审核的大纲具有广泛的对比性，减少审核费用可以被第三方接受可作为培训资料和相应的指导文件.2 体系审核、过程审核及产品审核之间的关系体系审核、过程审核及产品审核是三种审核方式。

列举這三种审核方式并不说明不存在其他审核方式2 体系审核、过程审核及产品审核之间的关系比较：审核方式审核对象目的体系审核质量管理体系对基本要求的完整性及有效性进行评定过程審核产品诞生过程/批量生产服务诞生过程/服务的实施对产品/产品组及其过程的质量能力进行评定产品审核产品或服务对产品的质量特性进行评定.2体系审核、过程审核及产品审核之间的关系这些分別独立的审核方式在一定程度上存在共性第13章是过程审核提问与体系提问的对照表对审核方式及相关的概念、解释、定义、审核人员资格、基本原则、文献等的进一步说明见VDA6第A部分也可以按照本手冊对各种经营过程进行审核3 关于过程审核的规定3.1 任务l过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控通过以下各点来达到上述目的：3.1.1 预防l预防包括识別和指出缺陷可能性，以及采取措施防止缺陷的首次出現3 关于过程审核的规定3.1.2 纠正l纠正是指对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现3.1.3 持续改进过程（KVP）l持续改进的意义在于用许多细小的改进来优化整个体系过程审核的措施落实以后可以改进过程，使过程更有能力、更稳定可靠。

3.1.4 质量管理评审l过程审核帮助企业最高管理者得出质量管理体系的各部分是否有效的结论3 关于过程审核的规定3.2 原因l过程审核可以分为计划內（针对体系和项目）和计划外（针对事件）审核3.2.1 计划內的过程审核l针对体系的审核l过程审核作为企业质量管理体系组成部分，必须按审核计划进行3 关于过程审核的规定l对于批量供货和潜在的供方，若其质量管理体系已经得到了认证，则根据需要对其进行审核，即只对与供货范围直接有关的过程（减少费用）或计划用于供货范围的过程进行审核3.2.2 计划外的过程审核l针对事件/问题的审核l对于有问题的过程，在项目的每个阶段，为了消除出现的缺陷或为了审查是否对关键的过程特性进行了足夠的考虑，需要进行过程审核3 关于过程审核的规定l这有助于限制缺陷起因并采取纠正措施l计划外过程审核的起因可能是，例如：l产品质量下降l顾客索赔及抱怨l生产流程更改l过程不稳定l強制降低成本l內部部门的愿望.3 关于过程审核的规定3.3 应用范围l在內部和外部可以在整个质量控制环的下列部门运用过程审核方法：l营销l开发l采购（产品/服务）l生产/服务的实施l销售/运行l售后服务/服务l回收。

3 关于过程审核的规定下例的列表说明了运用的领域：方式组织单位及职能部门具体的过程针对产品：机械加工油漆车间裝配车间车削加工烘干装贴玻璃针对服务：检验策划人事部门物流保安首批样品检验人员招聘零件供应企业安全.3 关于过程审核的规定3.4 实施过程审核的前提3.4.1 企业內的基本前提l要实施过程审核，需要在企业和过程方面进行具体的准备工作l在目的地策划和落实这些基本前提并对其进行不断的优化是非常必要的l基本的前提包括，例如：lDIN EN ISO9000族标准的要求l组织机构/企业结构l企业/部门的数据（产品或服务的种类、參考数据等）.3 关于过程审核的规定l审核提问表l审核计划l质量手冊、程序文件、作业指导书及检验指导书（与內部/外部审核有关）lVDA的规定（例如：VDA6.1/VDA6.2的规定)l法律和合同的规定l顾客的要求l重要的产品特性l重要的过程参数l质量历史.3 关于过程审核的规定3.4.2 审核人員的职业经验（过程经验）l至少要有两年的汽车工业（汽车生产商和供应商）过程管理经验是审核人员需要具备的重要的前提条件l另外，审核人员必须至少（有时是在专家如过程技术人員、工艺专家的支持下）进行过三次典型过程的过程审核。

3 关于过程审核的规定3.4.3 责任3.4.3.1 进行审核的企业/组织/职能部門l根据职业经验和素质选择合格的审核人員l安排审核任務3.4.3.2 审核员l按审核计划或根据发生的事件实施过程审核l与被审核组织/职能部门进行協商(确定要审核的过程、接口等）l准备审核（研究资料，制订审核提问表，邀请专家参加或利用专业诀窍等）.3 关于过程审核的规定l实施核审l评分定级l末次会议和撰写报告l要求采取纠正措施l验证纠正措施的有效性l保密义务l保持应有的资格l熟悉最新的标准及文献l审核人员应具备的专业知识l过程知识.3 关于过程审核的规定3.4.3.3 被审核企业/组织/织能部門l提供所有必要的信息l过程负责人员参与l提供专业人員l确定纠正措施l落实纠正措施l验证纠正措施的有效性4 审核流程审核总是按相同的系统方法进行:l准备l实施l报告和总结l纠正措施、跟踪、有效性验证下面的流程图更直观地说明了这种方法：.图1：审核流程图计划内审核计划外/针对事件的审核准备和制订文件审核实施评分定級末次会议报告及存档审核计划制定/更改是否需要进一步审核结束审核审核开始是否.是否有缺陷措施计划落实措施计划有效性验证/跟踪有效性得到验证否是否是图1：审核流程图.5 审核准备5.1 概述l充分的审核准备特別重要，是审核成功的基础。

同时必须通知被审核部门审核的原因及日期l不论审核的种类如何，也不论l计划內或计划外l內部或外部l产品或服务l准备的过程都相同的（见图2）.图2：审核准备流程图开始进行过程审核的准备工作确定过程范围审核员划分过程的工序审核员过程描述审核员确定影响参数审核员收集整理资料并加以考慮审核员收集整理适用的规程并加以考虑审核员/被审核方.制定详细的审核流程审核员确定审核工作组织上的一些事宜审核员制定提问表审核员确定参加人员审核员/被审核人员过程过核准备工作结束图2：审核准备流程图.5 审核准备5.2 确定过程的范围，划分过程的工序，过程文件l审核准备工作的第一步是确定审核的过程范围确定审核的过程范围l审核员或审核小组必須确定要审核的范围，但应与有关的部门及过程负责人協商，必要时对过程进行预审l下一步是把过程划分为工序把过程划分为工序（把确定范围內的过程分为单个的过程段）并考虑接口问题（图3和图4）l最迟从这时起审核员或审核小组必须对过程的文件程的文件资料资料进行研究5 审核准备l只有利用相关的文件资料才能有效地把过程划分为过程划分为工序，对过程进行足夠的描述工序，对过程进行足夠的描述，并确定影响过程的确定影响过程的各种参数各种参数。

也就是说，审核人员根据自己的观点对过程进行描述并确定影响过程的各种参数影响过程的参数首先是从“6M”（人、机器、原材料、方法、环境及管理）以及所定的过程范围所得来的l可以利用各种系统性的、方法性的程序（例如：因果图）尽可能对主要影响因素进行合理的细化这样，审核员在现场进行审核时就可以用审核提问表有目的地进行提问5 审核准备l对于外部过程审核，在多数情況下出于競争原因不能拿到准备审核所需要的全部资料因此，必须利用所提供的资料進行准备工作l审核員审核小组在策划审核流程时还必须考虑“在审核现场进一步提供其他资料”这一步骤l根据现有的过程文件资料进行过程描述：l作业指导书及检验指导书l过程指导文件l生产工艺文件及检验计划.图：过程范围的确定，划分过程为工序、过程接口图：过程范围的确定，划分过程为工序、过程接口号线号线号线号线号线号线1.PS2.PSX.PS1.PS2.PSX.PSL3.PSWE仓库仓库1.PS2.PS3.PSX.PS仓库仓库WA用戶用戶EZEPGEKEZ=原材料外件件原材料外件件PS=工序工序WA=产品出口产品出口EK售后服务用戶滿意售后服务用戶滿意WE=进货入口进货入口分过程（如：注塑及预装）分过程（如：注塑及预装）主过程人员配置主过程人员配置接口接口分过程（如：冲压及卷边）分过程（如：冲压及卷边）過程接口過程接口EPG=各道工序的平均值各道工序的平均值L供方供方要审核的过程要审核的过程接口观察接口观察接口观察接口观察.图：确定过程范围，划分过程为工序，过程接口图：确定过程范围，划分过程为工序，过程接口主过程主过程平行过程平行过程平行过程平行过程1.PS2.PSX.PS1.PS2.PSX.PS3.PS1.PS2.PS3.PSX.PSEZEPGEK平行过程（如：确定要求）平行过程（如：确定要求）主过程人员配置主过程人员配置接口接口平行过程（如：调查需求）平行过程（如：调查需求）EPG=各道工序的平均值各道工序的平均值PS=工序工序要审核的过程要审核的过程接口观察接口观察接口观察接口观察EZ=原材料外购件原材料外购件EK=售后服務用戶滿意售后服務用戶滿意.5 审核准备l其他的信息来源还有：l标准、规范、目标值（例如：PPM）、程序文件、FMEA、缺陷目录、维修手冊、质量控制卡、审核结果、上次审核的活动计划；外部：进货检验结果、供应商行为状态、平面图、项目计划、VDA绩效数据比较（內部/外部）、员工调查、顾客调查、服务质量及售后服务质量的反馈。

l这些前期的工作是制计审核提问表的重要基础5 审核准备l另外，审核员和被审核企业还要了解确定过程审核框架条件的一些相关文件框架条件例如：l组织规定l责任分工l确定框架条件的相关文件，例如：l质量手冊l程序文件lVDA丛书l标准l顾客要求.5 审核准备5.3 具体过程的审核提问表/详细的审核流程计划l根据上述前期工作的结果,审核员(审核小组)编写针对该具体过程的审核提问表l在审核前必须及时把提问表传达给被审核方，需要时进行解释l审核员（审核小组）在制计详细的审核计划时首先通过協商确定参加审核的人员（审核员和被审核人员）：.5 审核准备l审核人员的人数及姓名（若有两个或两个以上的审核员，必须确定一个审核组长；一般来说，外部审核为2名审核员，内部审核为1名审核员）l每个被审核组织单位/职能部门派人参加，例如：l过程负责人l专业人员l接口代表l需要时邀请专家参加（在外部审核时必须与被审核方协商）l末次会议的参加人员5 审核准备l在由审核员及被核方商定后正式通过最终的详细审核计划建议制订一个包括组织单位/职能部门、时间/地点、参加人员以及相关的审核项目的一览表l同时要考虑到：l停产（中午休息等）l换班。

l在现场可能需要更改审核计划5 审核准备l在商定审核工作的一些“组织事宜组织事宜”后结束过程审核的准备工作组织事宜指的是，例如：l会议室l投影仪及其他设备l在现场准备好资料等l为此制订一个专用的检查表可能会有帮助6 实施审核6.1 首次会议l审核开始前召开首次会议根据不同情況确定首次会议的时间。