备考2025湖南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库及答案.docx

备考2025湖南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库及答案下载一单选题(共100题)1、（2020年真题）不属于股权投资基金募集主要资料的是（ ）A.投资框架协议B.基金条款书C.（反向）尽职调查资料D.私募备忘录【答案】 A2、在尽职调查中相当重要是（　　），直接决定投资回报的质量A.价值发现和控制B.风险发现和控制C.投资决策的制定D.投资决策辅助【答案】 B3、股权投资行业主要用到的估值方法为（ ）A.折现现金流法和清算价值法B.相对估值法和折现现金流估值法C.折现现金流估值法和成本法D.清算价值法和相对估值法【答案】 B4、（2017年真题）下列关于投资后管理作用的说法中，错误的是（ ）A.消除被投资企业成长的高度不确定性B.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值C.减少或消除潜在的投资风险D.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况【答案】 A5、对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（　　）A.有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全。

B.有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用D.确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值【答案】 D6、有关我国股权投资行业的发展趋势，以下说法错误的是（　　）A.金融市场将逐步由直接融资为主转向间接融资为主B.未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，该行业必将迎来持续健康规范发展的新阶段【答案】 A7、以下关于清算退出的说法正确的是（　　）A.清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一种退出方式B.通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为C.清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一种退出方式D.清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目获得成功的一种退出方式【答案】 A8、普通合伙人对合伙企业债务（　　），有限合伙人对合伙企业债务（　　）。

A.不承担责任；承担全部责任B.承担有限连带责任；承担有限主要责任C.承担无限连带责任；承担无限主要责任D.承担无限连带责任；以认缴出资额为限承担责任【答案】 D9、关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（ ）A.估值原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总B.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料并进行分析斷正C.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现D.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值【答案】 C10、根据相关自律规则，私募股权投资基金管理人应当向私募基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的下述哪些信息？（　　）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C11、关于公司型基金的优点正确的有（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A12、（2018年真题）关于投资者风险评估,表述错误的是（ ）A.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准B.投资者风险承担能力发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后,必需再次进行投资者风险评估D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息【答案】 C13、下列说法正确的是（　　）。

A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D14、基金管理人建立科学严谨的业务操作流程,可以利用以下（　　）方式来实现业务流程的控制A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B15、以下哪项不是投资机构通常采取与被投资企业主要管理人员进行沟通接触的方式？A.B.邮件C.会面D.到企业实地考察【答案】 B16、在我国的分类体系中，当出现以下（　　）情况时，可认定该基金不属于创业投资基金A.投资新三板企业B.仅从事创业投资及相关活动C.不投资在公开市场上市的企业D.名称没有鲜明地体现创业投资的特点【答案】 D17、优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以（　　）A.按照比例直接获得新股的权利B.按照比例优先于新进投资人进行认购的权利C.始终优先于新进投资人进行认购的权利D.转让一部分股份的权利【答案】 B18、有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业满（　　）年的，其法人合伙人可按照对未上市中小高新技术企业投资额的70％抵扣该法人合伙人从该有限合伙制创业投资企业分得的应纳税所得额。

A.1B.2C.3D.4【答案】 B19、为了进一步完善股权投资基金登记备案制度，引导基金管理人规范其自身和基金的治理，基金业协会引入（　　），以增强基金管理人的公信度，合理防范包括股权投资基金在内的各类私募基金登记申请机构的道德风险A.法律中介机构B.会计中介机构C.信息中介机构D.第三方中介机构【答案】 A20、私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为（　　）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D21、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括（　　）A.投资对象B.投资范围C.投资风险D.禁止投资行为【答案】 C22、具有基金销售业务资格的主体不包括（　　）A.商业银行B.P2P信贷C.保险机构D.证券公司【答案】 B23、根据《中华人民共和国合伙企业法》的相关规定，有限合伙企业由（　　）合伙人设立A.50个以上100个以下B.10个以上50个以下C.2个以上50个以下D.1个以上50个以下【答案】 C24、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（ ）A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。

内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意D.非上市股份有限公司的股权转让需经2/3以上股东同意【答案】 D25、（2021年真题）每个会计年度结束后4个月内，北京某股权投资基金管理人应当向（ ）报送经会计师事务所审计的年度财务报告A.中国证券投资基金业协会B.中国证券业协会C.中国证券监督管理委员会D.北京股权投资基金协会【答案】 A26、（2017年真题）甲以设立合伙企业（非经备案的投资计划）的形式汇集多数投资者的资金，直接或间接投资于乙管理的股权投资基金，下列有关核查合格投资者的表述中，正确的是（ ）A.如直接投资于乙管理的基金，基金管理人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者B.如间接投资于乙管理的基金，基金托管人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者C.如间接投资于乙管理的基金，中国证监会应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者D.如间接投资于乙管理的基金，基金份额登记机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者【答案】 A27、可以成为普通合伙人主体的是（）A.外资公司B.国有企业C.上市公司以及公益性的事业单位D.社会团体【答案】 A28、（）是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场。

A.新三板交易B.全国中小企业股份转让系统C.柜台交易D.区域性股权交易市场【答案】 D29、市盈率倍数的计算公式为A.市盈率倍数=股权价值÷净利润B.市盈率倍数=每股价值÷净收益C.市盈率倍数=股权价值÷每股利息D.市盈率倍数=每股价值÷净利润【答案】 A30、目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是（　　）A.近三年年均收入不低于50万的个人B.具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户C.资产不低于300万的个人D.资产高于300万的单位【答案】 D31、以下属于基金运行期间基金管理人应向基金业协会报告的重大事项的有（　　）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C32、(2017年)下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”的说法中，正确的是（ ）A.基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者D.股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕后计算【答案】 C33、投资机构D持有G公司25%比例的股权并享有常见的股东权利，其余股权由创始人团队持有。

现创始人团队欲向新投资机构T出售其持有的5%股权，如果投资机构D也想向T出售其持有的部分股权，则可以选择行使（ ）A.回售权条款B.反摊薄条款C.第一拒绝权条款D.随售权条款【答案】 D34、股权投资基金组织形式中，具有独立法人实体地位的是（ ） A.有限责任公司型基金和股份有限公司型基金B.有限合伙型基金^信托。