2023-2024年度黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案.docx

2023-2024年度黑龙江省证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载一单选题(共60题)1、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（ ）A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】 B2、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（ ）A.由注册会计师提供的验资报告B.年检申请报告C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、和机号码【答案】 B3、根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（　　）申请备案，成为主办券商A.中国证监会B.中国证券业协会C.全国股份转让系统有限责任公司D.国务院【答案】 C4、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于专业投资者的说法，错误的是（ ）A.普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在符合一定条件下，经营机构有权自主决定B.符合一定条件的专业投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者C.经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品等机构投资者是专业投资者D.普通投资者申请转化为专业投资者，需要满足最近1年末净资产不低于500万元的条件【答案】 D5、下列说法中，错误的是（ ）。

A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批【答案】 B6、下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）A.②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 B7、下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（　　）A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金B.保证金可以用证券充抵C.融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元D.保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户【答案】 A8、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】 A9、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备，属于“荐股软件”C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产【答案】 D10、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依顺序分别有（ ）。

A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】 C11、证券公司回访客户的内容包括（ ）A.②③④⑤B.①②③C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】 D12、下列属于农产品期货的有().A.II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.I、II、III【答案】 D13、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（ ）年的财务会计报告A.1B.2C.3D.5【答案】 C14、（2017年真题）股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（　　）日前置备于本公司，供股东查阅A.10B.15C.20D.30【答案】 C15、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（　　）的，属于公司的内幕信息A.40％B.25％C.30％D.15％【答案】 C16、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是（　　）A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额B.可以采取发起设立或者募集设立的方式C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过【答案】 C17、(2019年真题)以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】 B18、发行人的（ ）不负有保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整的义务。

A.董事B.监事C.高级管理人员D.股东大会【答案】 D19、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（ ）A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 B20、证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（ ）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产A.50B.100C.200D.300【答案】 B21、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案A.5B.10C.15D.20【答案】 A22、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（　　）原则A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 C23、（2020年真题）证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（　　）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】 A24、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。

应收取的保证金比例可低于（　　），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（　　）A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%;20%【答案】 A25、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D26、证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括（ ）A.②③B.①③C.②④D.①④【答案】 B27、证券公司另类子公司应当于每月结束后（　　）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表A.5B.8C.10D.20【答案】 C28、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月【答案】 D29、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（　　）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D30、根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有(　　)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C31、（2016年真题）财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（　　）。

A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】 B32、交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（　　）A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行【答案】 A33、除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（　　）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D34、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（ ）的罚款A.5万元以上20万元以下B.5000元以上5万元以下C.2000元以上2万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】 A35、根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（ ）年A.10B.3C.5D.15【答案】 C36、违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。

A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 D37、下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（　　）A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书C.证。