2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》综合练习试题B卷.doc

2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》综合练习试题B卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分姓名：______考号：______ 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请A、1年内B、6个月内C、3年内或永久性D、永久性2、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告A、2个B、3个C、5个D、7个3、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名A、监事会B、股东大会C、董事会D、中国证监会4、在我国，期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织A、法人B、自然人C、境外企业法人D、境内企业法人5、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ）。

A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司6、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证A、中国证监会及其派出机构B、中国金融期货交易所C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会7、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（ ）任免A、中国证监会B、理事会C、中国期货业协会D、会员大会8、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ）A、更高执行价格的看跌期权B、更低执行价格的看涨期权C、执行价格相同的看跌期权D、执行价格相同的看涨期权9、宋体MATIF是（ ）的简称A、芝加哥期货交易所B、伦敦金属交易所C、法国国际期货期权交易所D、纽约商业交易所10、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ）A、在合约到期日需买进一手小麦B、在合约到期日需卖出一手小麦C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦11、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（ ）。

A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D、违反法律、法规禁止性规定的12、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ）A、应当退出委托关系B、应当向投资者披露C、应当向董事会披露D、应当向所在经纪公司披露13、公司制期货交易所的权力机构是（ ）A、董事会B、理事会C、股东大会D、会员大会14、董事会会议结束之日起（ ）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会A、3B、5C、10D、2015、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任A、问责追究B、责任追究C、刑事责任D、民事责任16、股东出资中货币出资比例不得低于（ ）A、50%B、60%C、75%D、85%17、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、商务部18、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）。

A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行19、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（ ）A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大20、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告A、3B、5C、7D、1021、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（ ）A、期货交易信用风险大B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员D、期货交易具有公平、公正、公开的特点22、我国期货交易所会员必须是（ ）A、事业单位B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织D、境内企业法人或者其他经济组织23、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、期货经纪合同约定的时间24、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格A、3B、5C、8D、1025、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ）A、美元指数下行B、美元贬值C、美元升值D、美元流动性减弱26、关于期货交易所，下列说法正确的是（ ）A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B、期货交易所会员大会由大会主席主持C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届27、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）A、巡视员B、督察员C、审计员D、管理员28、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易29、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）A、20％B、45％C、70％D、85％30、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。

但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）A、65100元/吨B、65150元/吨C、65200元/吨D、65350元/吨31、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ）A、主要部门负责人情况表B、股东会关于变更注册资本的决议文件C、变更注册资本的详细方案D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议32、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货公司33、期货交易所应当在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告A、每一季度结束后15日内B、每一季度结束后30日内C、每一年度结束后4个月内D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内34、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行A、5B、15C、20D、3035、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）A、与客户签订书面合同B、要求客户在风险说明书上签字确认C、事先向客户出示风险说明书D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令36、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。

A、各期货交易所B、期货交易所的结算机构C、期货业协会D、期货公司37、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易A、信贷资金、自有资金B、信贷资金、经营利润C、信贷资金、财政资金D、经营利润、自有资金38、经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告A、月B、季C、半年D、年39、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动A、会员统一结算制度B、会员分级结算制度C、保证金结算制度D、每日无负债结算制度40、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定A、5%B、100%C、50%D、70%41、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）A、为损失的百分之五十以上B、不超过损失的百分之五十C、为损失的百分之八十以上D、不超过损失的百分之八十42、2000年3月，香港期货交易所与（ ）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKEx）。

A、香港证券交易所B、香港商品交易所C、香港联合交易所D、香港金融交易所43、期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准A、3％B、5％C、1％D、4％44、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（ ）报告中国证监会A、调整前B、调整前3日内C、调整后D、调整后3日内45、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担A、期货交易所B、该会员C、期货交易所和该会员按比例D、期货交易所和该会员共同连带46、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（ ）批准A、期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、中国证监会的派出机构47、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（ ）A、职业纪律B、专业胜任能力C、职业品德D、职业创新能力48、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ）　A、向董事会报告B、拒绝签字C、向证监会报告D、注明自己的意见和理由49、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。

A、国务院财政部门B、国务院税务部门C、国务院商务部门D、国务。