2024年度安徽省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识试题及答案二.docx

2024年度安徽省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案二一单选题(共60题)1、关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（ ）A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集B.获得中国证监会批准后可进行公开募集C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集D.现阶段我国不允许进行公开募集【答案】 D2、股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的，应当在（　　）中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分A.投资顾问协议B.基金合同C.基金服务协议D.第三方服务协议【答案】 B3、在公司型基金中，其收入总额不包括（ ）A.销售货物收入B.提供劳务收入C.转让财产收入D.财政拨款【答案】 D4、（2016年真题）签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争行业的公司B，后离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（ ）A.视竞业禁止协议期限确定违反与否B.原竞业禁止协议失效C.视C企业发展状况确定违反与否D.违反了原竞业禁止协议【答案】 A5、我国《公司法》《创业投资企业管理暂行办法》中规定，创业企业可以通过（ ）或法律规定的其他企业组织形式设立。

A.社会团体法人、目律管理法人B.自然人设立、法人设立C.有限责任公司、股份有限公司D.独立法人公司、非独立法人公司【答案】 C6、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（　　）等措施；构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、（2017年真题）合伙型基金的参与主体主要是（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是（ ）A.私募基金管理人依法解散、被依撤销或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案D.私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记【答案】 D9、（ ）即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（ ）资本兑换为人民币资金，投资于（ ）的基金。

A.QFLP,境外,境外B.QFLP,境内,境内C.QFLP,境外,境内D.QFLP,境内,境外【答案】 C10、新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起，6个月内仍未备案首只私募基金产品的，（ ）将注销该基金管理人的登记A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.交易所【答案】 A11、投资机构投资后管理阶段信息获取的主要方式有（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A12、对行政监管措施不服的，可以根据《行政复议法》等相关规定，自收到行政监管措施决定书之日起（　　）日内向复议机关申请复议，也可以自收到决定书之日起（　　）个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼A.30；3B.30；6C.60；3D.60；6【答案】 D13、(2017年)下列不属于基金托管人职责的是（ ）A.安全保管基金财产B.复核审查资产净值C.召集基金份额持有人大会D.参与基金的投资运作【答案】 D14、目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提交申请材料不真实、不准确、不完整，中国证券投资基金业协会办理登记面临较高（　　）A.系统风险B.操作风险C.道德风险D.政策风险【答案】 C15、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（　　）。

A.5%B.3%C.7%D.10%【答案】 A16、2016年7月，某地证监局曾对辖区内基金管理人进行检查，发现7家管理人存在违法违规现象，违规内容主要有：（1）新増加合伙人未按规定及时签署合格投资者承诺书；（2)有限合伙的认缴规模为10万元，有限合伙人的出资额为9万元；该地证监局对涉事的7家私募管理人出具警示函、责令整改这种处理方式为（ ）A.行政监管B.行政处罚C.移送司法机关D.以上都是【答案】 A17、(2017年)私募基金监管部的职能有（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D18、（2017年真题）当资金脱离投资者控制时，（ ）是保障资金安全的有效方式A.独立运作B.共同监督C.由管理人支配D.第三方机构依法托管【答案】 D19、区域性股权交易市场的作用有（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D20、一个完整的股权投资基金投资流程通常包括（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ【答案】 D21、下列关于投资协议中排他性条款的说法，错误的是（ ）。

A.排他性条款一般会约定为期几个月的排他期限B.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，可以不通知目标企业C.排他性条款一般是单方面约束目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人D.在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触【答案】 B22、公司型股权投资基金在进行解散清算时，分配顺序在基金投资者投资本金之后的一项时()A.业绩报酬B.基金所欠税款C.公司债务D.清算费用【答案】 A23、（2017年真题）下列关于有限责任公司非上市股权转让的基本流程的说法中，错误的是（ ）A.内部转让是指现有股东之间相互转让股权B.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权D.外部转让一般需要征得全部其他股东的同意，且其他股东放弃优先购买权【答案】 D24、下列股权投资基金投资者中，属于合格投资者的是()A.拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金B.总资产为1000万元的B公司，现投资200万元于一只股权投资基金C.退休的张先生持有200万元银行存款，最近三年年均收入均为5万元，现将150万元存款投资于一只股权投资基金D.银行职员李先生持有500万元银行理财产品，最近三年年均收入为60万元，现投资50万元于一只股权投资基金【答案】 A25、股权投资基金的组织形式不包括（ ）。

A.债券型B.有限合伙型C.公司型D.信托（契约）型【答案】 A26、关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是()A.促进会员忠实履行受委托义务和社会责任B.对违法违规的市场主体采取行政处罚C.履行行业自律管理，促进行业合规经营D.提供行业服务，提高行业竞争力【答案】 B27、股权投资基金的推介材料不包括（ ）A.对投资业绩的预测B.管理费标准及计提方式、基金费用承担方式C.基金管理人在中国证券投资基金业协会的登记情况D.基金的投资目标、投资策略、投资方向【答案】 A28、下述关于中国证券投资基金业协会的法律属性说法正确的是（　　）A.中国证券投资基金业协会是民办非企业单位B.中国证券投资基金业协会是社会团体法人C.中国证券投资基金业协会是行政机关D.中国证券投资基金业协会是事业单位法人【答案】 B29、关于信托（契约）型股权投资基金的清算,说法正确的是（ ）A.清算事由通过基金合同约定B.清算由基金管理人负责C.基金存续期没有届满不能对基金进行清算D.清算报告由基金管理人编制【答案】 A30、所投资企业可以通过参与上市公司（　　）方式间接上市A.公开发行B.股票发行C.派息分红D.借壳【答案】 D31、(2017年)股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证券监督管理委员会及其派出机构可对其采取（ ）措施。

A.行政监管B.自律C.司法D.党纪处分【答案】 A32、按照我国《证券投资基金法》的规定，合格投资者不需要具备的条件为（　　）A.达到规定资产规模或者收入水平B.具备相应的风险识别能力和风险承担能力C.其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人D.具有一定的影响力和号召力【答案】 D33、以下哪项不是协议转让采取成交方式A.点击成交B.互报成交确认申报C.收盘自动匹配成交D.成交确认委托【答案】 D34、募集机构应当自行或者委托（　　）对私募基金进行风险评级A.第三方机构B.基金托管人C.基金业协会D.基金登记结算机构【答案】 A35、（2017年真题）从退出成本角度看，下列说法错误的是（ ）A.首发上市需要支付给承销商及其他市场服务机构相对较高的费用B.在场外交易市场挂牌通常需要聘请专业市场服务机构提供改制、等服务，但相对于上市来说，挂牌所需费用相对较低C.协议转让交易需并购方和被并购方双方达成协议，在协议转让中需要支付一定的费用D.清算退出需要优先支付清算费用【答案】 C36、2007年，KKR、黑石、凯雷、德太。