托克托县金融风险应急管理及处置预案.doc

托克托县金融风险应急管理及处置预案第一章总则第一条编制目的及依据为了防范和及时处置我县金融领域和民间融资领域风险， 加强对民间融资突发事件处理的综合指挥能力，有效维护金融 安全和社会稳定，建立起统一领导、职责明确、协调配合、运 转有序、反应迅速、处置得当的金融突发事件应急处置体系， 切实保护人民群众的合法权益，最大程度地预防和减少我县金 融突发事件对社会造成的危害和损失，维护我县经济和社会的 稳定，依据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国证券 法》、《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法〉（国务院第 247号令）、《国家突发公共事件总体应急预案》、《国家金融突发 事件应急预案》以及自治区金融办《关于上报金融风险应急管 理及处置预案的通知》（内金办发［20111129号）精神，结合我 县实际，制定本预案第二条适用范围本预案适用于辖区内因民间融资引发的大规模突发性群体 事件的处置工作：1、 突发性民间融资挤兑事件2、 民间融资责任人（含企业主要负责人等）逃逸事件3、 因民间融资引发的大规模群体性上访事件4、因大规模非法集资引起的其他严重危害社会、经济、金 融稳定的突发事件。

第三条工作原则1、 严格管理，预防为主坚持“预防为主”的方针，提高 防范突发事件的意识和水平，加强日常监控和内部管理，发现 苗头和隐患及时采取有效的预防与控制措施，防止事态扩大和 蔓延2、 快速反应，分级控制完善民间融资监测体系，及时分 析和掌握民间融资情况及其变化趋势，加强对重点行业、重点 企业的监控建立和完善维护社会稳定的预警机制，提高处置 突发事件的快速反映能力，做到早发现、早报告、早控制、早 解决，力争将事件控制在萌芽阶段、控制在基层，及时消除诱 发大规模群体性事件的各种因素3、 依法处置，把握主动坚持依法行政、依法处置，维护 法律法规的权威性和政策的严肃性讲究工作方法和策略，分 清事件的性质和事态的程度，综合运用法律、经济、行政等手 段和宣传、协商，调解等方法处置突发事件，掌握处置工作的 主动性加强对群众的说服教育，引导群众以理性、合法的方 式表达利益诉求，防止矛盾激化和事态扩大第二章组织指挥体系第四条领导机构成立县民间融资突发事件处置工作领导小组（以下简称领 导小组），负责领导和指挥协调全县民间融资突发公共事件的处 置工作县政府分管领导为组长，县政府办相关副主任、县金 融办主任为副组长，成员由县金融办、人民银行托克托县支行、 县公安局、县委宣传部、县财政局、县工商局、县经信局、县 法制办、县司法局、县检察院、县法院、县维稳办、县相关通 信部门等相关单位负责人担任。

成员单位可根据事件情况作适 当调整各成员单位应确定1名联络员负责有关联络事宜领导小组办公室设在县金融办，金融办主任兼任办公室主 任，负责统筹协调日常工作第五条县民间融资突发事件处置工作领导小组主要职责1、 贯彻落实国家有关法律、法规和金融安全政策，协调解 决由于民间融资突发事件引发的社会稳定问题，负责发生在我 县境内的民间融资突发事件的处置指挥和协调指导2、 及时监控与预警我县小额贷款公司、融资性担保公司、 典当公司、拍卖公司、各类投资公司等机构存在的风险，制定 防范化解金融风险的各项政策措施，决定启动、终止本预案3、 负责我县各金融机构应急管理的组织协调工作协调县 相关部门共同开展应急处置工作，确保各成员单位行动一致4、 对突发事件的产生原因、事态发展、有关信息及可能产 生的影响进行研究、分析并及时向上级报告，制定或调整工作 措施5、 加强对新闻单位宣传报道工作的指导和管理，及时、谨 慎、准确披露相关信息6、负责突发事件的善后处理，做好事后分析、评价和总结 工作第六条 各有关部门职责分工1、 县金融办：制定和落实相关风险处置预案，加强对民间 融资风险的监测分析，认真排查及时消除突发事件隐患。

在突 发事件发生后，快速组织相关人员，负责处理职责范围内的事 项，并按规定及时向县民间融资突发事件处置工作领导小组报 告有关信息，提出是否启动本预案建议2、 人民银行托克托县支行：对监管机构通报的金融突发事 件的风险程度做出评估；及时启动本部门处置突发金融事件应 急预案，负责处理本部门职责范围内的事项：对突发事件的产 生原因、事态发展及可能产生的影响进行研究并及时报告，向 县政府通报有关信息，同时抄送县民间融资突发事件处置工作 领导小组办公室，提出是否启动本预案建议3、 县公安局：制定相关工作预案，建立健全快速响应机制， 及时向县民间融资处置工作领导小组汇报民间融资案件举报受 理情况；受理社会公众的投诉举报；在突发事件发生后，迅速 调动警力和装备依法参与突发事件处置工作，及时对有关犯罪 嫌疑人进行调查取证或立案侦查，必要时采取强制措施，查处 犯罪行为；妥善组织力量维护社会治安稳定，防止出现群体事 件，保证处置工作的顺利展开4、 县财政局：对处置金融突发事件的经费提出意见并报领 导小组审定；根据处置需要，向县人民政府申请财政资金支持， 组织落实县财政应承担的处置资金；及时划拨专项经费；做好 领导小组布置的其他工作。

5、 县工商局：加强市场准入与退出的管理，强化企业资本 金的动态监控和管理，严厉打击抽逃资本金行为在突发事件 发生后，协助和配合有关部门查处违法犯罪行为6、 县委宣传部：制定相关新闻发布工作预案，协助有关部 门统一宣传口径，组织媒体播发相关新闻；根据突发事件的严 重程度或其他需要组织新闻发布会，组织记者采访；及时收集 舆论信息，做好宣传工作，正确引导舆论；加强对媒体、互联 网的管理和监测，及时协调并封堵和删除不真实和不利于处置 工作和社会稳定的信息7、 县维稳办：加强民间融资方面的情报收集，定期或不定 期通报所掌握的民间融资情况突发事件发生后，负责做好社 会稳定工作8、 县法制办、县司法局：负责研究和协调处置过程中涉及 的法律问题，提出解决办法9、 其他有关成员单位：根据本部门的职责，做好突发事件 的处置工作第七条县民间融资突发事件处置工作领导小组办公室职1、 我县境内民间融资突发事件应急预案的拟定、修改和报 送工作2、 接收，处理、上报、通报有关信息资料3、 我县民间融资突发事件预警系统的建立和维护，预警指 标的设定和调整4、 收集、保管有关档案资料5、 组织协调有关工作6、 完成领导小组交办的其他工作。

第三章预警和防范机制第八条预警监测各行业主管部门要加强对本行业民间融资风险的监测，重 要信息及时向县民间融资突发事件处置工作领导小组报告相 关部门要建立民间融资中重大问题、敏感问题的定性、定量预 警监测指标体系，加强跟踪、监测、分析，及时向社会提示风 险信息县民间融资突发事件处置工作领导小组办公室要会同有关 成员单位加强对有关信息的汇总、分析和评估，提出综合性预 警报告第九条信息报告1、报告责任与制度各行业主管部门、公安局、工商局、 人行托克托县支行、金融办及其负责人、工作人员为突发事件 的报告责任单位和责任人任何单位和个人发现问题都应及时 报告，不得瞒报、迟报、谎报2、 报告时限、程序突发事件发生时，事件发生单位应立即向主管部门报告 主管部门应马上核实突发事件真相，及时(最迟不超过2小时) 向县人民政府、县民间融资突发事件处置工作领导小组办公室 报告3、 报告内容报告内容主要包括：(1) 发生突发事件的机构名称、地点、时间；(2) 事件的起因、性质、可能涉及的金额及人数、影响范围 以及事件发生后的社会稳定情况；(3) 事态的发展趋势、可能造成的损失；(4) 已采取的应对措施及拟进一步采取的措施；(5) 其他与本事件有关的内容。

第四章应急响应机制和处置措施由县民间融资突发事件处置工作领导小组启动本预案，采 取应对措施进行处置领导小组办公室在汇总、分析各部门的 情况报告的基础上，对事件的性质及严重程度进行分析和判断, 并及时将有关信息报县委、县政府和呼和浩特市金融突发事件 应急领导小组办公室第十条响应程序1、突发事件发生后，各相关部门迅速核实情况，及时启动 本部门工作预案，负责处理职责范围内的事项，并按规定向县 政府和县民间融资突发事件处置工作领导小组办公室报告2、县人民政府确定应急组织机构和相关人员开展处置工作第十一条处置措施1、 突发事件发生后，事件发生单位、主管部门领导应立即 赶到现场指挥、协调突发事件处置工作，查明引发突发事件的 原因，提出处置工作的对策措施，切实做好宣传解释和安抚工 作保卫人员及时到位，加强警戒，做好安全保卫工作2、 事件发生单位、行业主管部门立即启动本部门的工作预 案，在职责范围内开展处置工作，及时切断风险源，防止风险 进一步扩散并按信息报告的规定向有关机构和部门报告3、 县民间融资突发事件处置工作领导小组召开成员单位会 议，分析研究突发事件的基本情况、性质和成因，提出处置方 案并组织实施。

处置方案的主要内容应包括：突发事件的基本情况、事件 的性质和严重程度、影响范围、成员单位会议的讨论意见以及 协调处置的方式方法和所要采取的具体处置措施等4、 各成员单位及风险涉及单位应根据各自的职责和分工， 加强情况沟通、协调配合，共同维护社会稳定5、 在处置突发事件过程中，对发现涉嫌犯罪的，公安机关 应及时依法立案侦察，并采取积极有效措施，严防犯罪嫌疑人 潜逃，有关部门应予积极配合需要派警力维持现场秩序时， 根据县政府要求，由县公安局负责6、在县委、县政府的领导下，组织新闻报道工作，加强对 县内新闻媒体和对外报道的管理，严肃新闻宣传纪律，严禁擅 自报道、恶意炒作在处置突发事件过程中，宣传等部门根据 民间融资突发事件处置工作领导小组的意见及时做好宣传、解 释工作，加强舆论引导第十二条建立新闻报道和保密制度发布金融突发事件有关情况，要认真听取县民间融资突发 事件处置工作领导小组对于金融宣传工作的意见和建议，严格 执行保密制度，防止不恰当、不准确的新闻宣传和过多的负面 渲染对金融和社会稳定带来的不利影响第十三条做好突发事件的善后处理工作认真做好舆论引导工作，防止媒体片面炒作，耐心做好政 策的宣传解释、说服劝导工作，使投资者能真正了解、理解政 策意图，以恢复正常的金融市场交易活动和投资者信心；做好 突发事件的起因、事态发展、应急措施的启动及其效果等处理 过程的经验总结工作，切实防止事态出现反复；做好突发事件 发生过程中各类信息的收集、整理、统计分析工作；以突发事 件的处理为契机完善相关的制度、规则和监管机制。

参与处置 的有关部门应针对协同处置金融突发事件过程中暴露出的有关 问题，提出修订本预案的意见和建议第五章应急保障第十四条通信保障1、 各成员单位之间应确保至少一种通信方式的稳定畅通2、 各成员单位与县人民政府保持必要的联系3、 市民间融资突发事件处置工作领导小组办公室与人民银 行托克托县支行、县金融办、县政府有关部门以及事件发生地 人民政府建立信息共享平台，互通信息4、 所有通信及信息共享应符合保密规定第十五条文电运转保障各有关部门、事件发生地人民政府应根据各自职责规定， 确保文电运转的高效、迅速、准确，不得延误第十六条技术保障1、 各有关部门应确保本系统计算机设备及网络系统有足够 的软硬件技术支持，有关信息有计算机备份2、 加强事故灾难备份工作，核心账务数据应实现异地备份3、 要害岗位，至少要有两名人员备用、替换，确保在任何 情况下不因人员缺岗而影响整个系统的正常运行；第十七条安全保障各有关部门应确保工作场所的。