东财21春《证券投资学》在线作业一满分答案63.docx

东财21春《证券投资学》作业一满分答案1. 我国证券市场监管体制经历了从地方到中央、由分散到集中的过程 )A.错误B.正确参考答案：B2. 证券投资技术分析理论的内容主要包括____A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D.经济分析、行业分析、公司分析参考答案：B3. 与优先股相比，普通股票的风险较大 )T.对F.错参考答案：T4. 证券投资业务风险揭示书应以( )形式A.书面B.口头C.书面和口头D.书面或口头参考答案：A5. 风险企业对风险投资家所持股份的回购一般不采用现金、票据形式支付 )A.正确B.错误参考答案：B6. 基本分析流派的理论假设有( )A.市场包含一切信息B.股票的价值决定价格C.股票的价格围绕价值波动D.任何金融资产的内在价值等于这项资产所有者的所有预期收益流量的现值E.市场是弱式有效的参考答案：BC7. 赵先生今年37岁，妻子35岁，女儿6岁家庭年收入10万元，支出6万元，有存款20万元，有购房计划从家庭生命周期分析，为其家庭的规划架构重点应是( )。

A.稳定期，这个时期对于未来的生涯规划应该有明确的方向，是否专项管理岗位，是否可以自行创业当老板，在该阶段都应该定案B.成熟期，应该既在职进修充实自己，同时拟定职业生涯计划，确定往后的工作方向，目标是使家庭收入稳定增加C.成长期，在支出方面子女教育抚养负担将逐渐增加，但同时随着收入的提高也应增加储蓄额，来应对此时多数家庭会有的购房计划和购车计划D.形成期，年轻可承受较高的投资风险参考答案：C8. 目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有( )A.证券组合分析法B.行为分析法C.技术分析法D.基本分析法参考答案：ACD9. 从委托价格的( )看，可以将委托分为市价委托和限价委托A.高低B.波动区间C.限制形式D.有效性参考答案：C10. 只有在下跌行情中才有支撑线，只有在上升行情中才有压力线 )T.对F.错参考答案：F11. 风险企业在创立之初一般都是小型企业和新兴企业 )A.正确B.错误参考答案：A12. 用价格的轨迹或者说是形态来推测价格的未来走势是很有道理的 )T.对F.错参考答案：T13. 计算存货周转率，不需要用到的财务数据是( )A.年末存货B.销售成本C.销售收入D.年初存货参考答案：C14. 由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于( )A.增长型组合B.收入型组合C.平衡型组合D.指数型组合参考答案：B15. 对某种股票来说，当NPV>0时，说明( )A.股票的价格被高估了B.说明股票的内部收益率小于0C.购买这种股 票是可行的D.NPV的大小与股票投资无关参考答案：C16. 有如下两种国债：债券A和债券B。

国债到期期限息票率A10年8%，B10年5%上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息从理论说，当利率发生变化时，下列说法正确的是( )A.债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度B.债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度C.债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度D.无法比较参考答案：C17. 风险投资能否成功的关键因素有三个，技术因素，人的因素，市场因素，其中技术因素是最关键的 )A.正确B.错误参考答案：B18. 经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易 )A.错误B.正确参考答案：B19. 价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为 )A.错误B.正确参考答案：B20. 在使用技术指标WMS的时候，下列经验性的结论正确的有( )A.WMS是相对强弱指标的发展B.WMS在盘整过程中具有较高的准确性C.WMS在高位回头而股价还在继续上升，则是卖出信号D.使用WMS指标应从WMS取值的绝对数以及WMS曲线的形状两方面考虑E.WMS高于80，市场处于超买状态参考答案：BCD21. 反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是( )。

A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程参考答案：C22. 某种股票的市场价格在第1年年初时为100元，到了年底股票价格上涨至200元，但时隔1年，在第2年年末它又跌回到了100元假定这期间公司没有派发股息，其算术平均收益率为和几何平均收益率相等，且均能反应该投资真实状况 )A.错误B.正确参考答案：A23. 关于锤形线和上吊线的叙述中，正确的是( )A.锤形线一般出现在上升趋势中，表示疯狂的卖出行动是怎样开始的B.上吊线一般出现在下降趋势中，表示疯狂的卖出行为被有效遏制C.锤形线一般有很长的下影线，表示疯狂的卖出行动被有效遏制D.上吊线一般有很长的下影线，表示疯狂的卖出行动被有效遏制参考答案：C24. 在无风险收益率为5%，市场期望收益率为12%的条件下：A证券的期望收益率为10%，β系数为1.1;B证券的期望收益率为17%，β系数为1.2，那么投资者可以买进( )A.A证券B.B证券C.A证券或B证券D.A证券和B证券参考答案：B25. 证券公司的个人客户的需求主要是( )A.投资性需求B.消费性需求C.经营性需求D.储蓄性需求参考答案：A26. 根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的( )，由证券登记结算公司将申购资金冻结。

A.T1日B.T2日C.T0日D.T3日参考答案：A27. 红三兵走势是：____A.两阴夹一阳B.两阳夹一阴C.三根阳线D.两阳一阴参考答案：C28. 在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为( )时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合A.1B.0.5C.0D.0.5参考答案：ABCD29. 代销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 )A.错误B.正确参考答案：A30. 下列关于圆弧形的说法，错误的是( )A.圆弧形态又称碟形B.圆弧形态更容易发展成一种持续整理形态C.圆弧形态的成交量一般是中间少，两头多D.圆弧形成的时间越短，反转的力度越强参考答案：BD31. 甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格是( )A.15元B.13元C.20元D.25元参考答案：A32. 在百分比线中，将( )连成一条直线，就得到上升趋势线A.1/43B.1/3C.1/2D.2/3参考答案：BCD33. 对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是( )。

A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会参考答案：C34. 在宏观经济分析中，下列属于超前性指标的是( )A.GDPB.货币供应量C.个人收入水平D.失业率参考答案：B35. 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺 )T.对F.错参考答案：T36. 证券监管制度是指一系列旨在维护金融体系稳健高效运行，防范证券市场风险的制度安排，包括法律法规、证券市场政策和金融监管体制 )A.错误B.正确参考答案：B37. 在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的( )A.一个区域B.一条折线C.一条直线D.一条光滑的曲线参考答案：C38. 影响债券投资价值的外部因素有( )A.税收待遇B.基础利率C.票面利率D.市场利率E.市场汇率参考答案：BDE39. 间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动 )T.对F.错参考答案：T40. 所谓杠杆收购是利用股票所融资本购买目标公司的股份，从而改变公司出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具 )A.正确B.错误参考答案：B41. 在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大﹔预期收益越低的证券，风险越小。

)T.对F.错参考答案：T42. 在变动率指标ROC中，选取的参数n越大，对股价未来走势的预测越具有战略意义 )T.对F.错参考答案：F43. 下列价格中，画K线需涉及到的价格是( )A.最高价B.买入价C.卖出价D.最新价参考答案：A44. 金融衍生工具按照基础工具的种类不同，可分为股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具等 )A.错误B.正确参考答案：B45. 典型的K线买进图形有插入线图形、分离线图形、三阳线图形等 )T.对F.错参考答案：T46. NASDAQ是全球最大的无形交易市场，也是最大的股票交易市场 )A.正确B.错误参考答案：A47. 套利定价理论的创始人是( )A.马柯维茨B.威廉C.林特D.史蒂夫·罗斯参考答案：D48. 一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是( )A.100元B.93.18元C.107.14元D.102.09元参考答案：D49. H股的发行方式是( )加“国际配售”A.定向发行B.私募发行C.非公开发行D.公开发行参考答案：D50. 证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

)A.正确B.错误参考答案：A51. ( )是一种以一个或多个类别且分散化的资产作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程A.ABSB.MBSC.CDOD.SPV参考答案：C52. ( )是股票最基本的特征A.收益性B.安全性C.风险性。