地大22春《证券投资学》综合作业二答案参考60.docx

地大22春《证券投资学》综合作业二答案参考1. 价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为 )A.错误B.正确参考答案：B2. 关于外部融资说法正确的是( )A.外部融资是来源于公司外部的融资B.外部融资效率低C.外部融资成本低D.外部融资风险小参考答案：A3. 金降落伞策略指的是( )A.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”B.目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)C.目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理D.目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力参考答案：A4. 关联交易(名词解释)参考答案：关联交易是指公司与其关联方之间发生的交换资产、提供商品或劳务的交易行为5. 企业有下列( )行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。

A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转B.经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转C.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转D.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转参考答案：AC6. 向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有( )执业资格A.投资主办人B.证券经纪业务营销C.证券投资咨询D.一般证券业务参考答案：C7. 下列关于资本市场线的表述，错误的是( )A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FMB.资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法C.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合参考答案：C8. 公司型基金与契约型基金的区别有( )A.公司型基金具有法人资格，而契约型基金没有B.发行的证券种类上，公司型为股票，而契约型为受益凭证C.在投资者地位上，公司型为股东，契约型为受益人D.在信托财产运用上，公司型依据公司章程，而契约型依据信托契约参考答案：ABCD9. 做市商制度具有成交及时、可以矫正证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵的优点。

)A.错误B.正确参考答案：B10. 二板市场与主板市场最重要的一点区别就是( )A.上市公司的主题概念不同B.赢利水平不同C.发展方向不同D.公司规模不同参考答案：A11. 股票、债券与其他有价证券筹资的特点有( )A.发行股票、债券及其他有价证券筹集收购所需的资金，是公司适应市场经济要求、适应社会化大生产需要而发展起来的一种筹集资金的有效途径B.通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金但是，由于发行股票费用较高，股息不能在税前扣除，因此，筹资成本较高，并且还有分散公司控制权的弊端C.由于债券发行费用较低，且债券利息在税前支付，故发行债券融资筹资成本较低，并保证了公司的控制权，享受了财务杠杆利益但是，由于存在债券还本付息的义务，加重了公司的财务负担，风险较高D.还可以通过发行可转换债券等筹集资金参考答案：ABCD12. 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人之间的关系，也是所有者和经营者之间的关系 )T.对F.错参考答案：T13. 不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是______A.公募债券B.私募债券C.记名债券D.无记名债券参考答案：B14. 配股时除符合一般规定外，还应当符合下列规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%; 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。

)A.正确B.错误参考答案：A15. 在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是( )A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险消除参考答案：C16. 1988年后美国风险投资基金的主要资金来源是( )A.退休基金B.国外投资C.富有家庭D.保险公司参考答案：A17. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外 )T.对F.错参考答案：T18. 证券投资基金按投资标的分为成长型、收入型和平衡型基金 )A.错误B.正确参考答案：A19. 普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础 )T.对F.错参考答案：T20. 2005年1月1日试行( )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度D.股票定价制度参考答案：A21. 《公司法》第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。

董事会秘书由( )提名，经( )聘任或解聘公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书A.董事长 董事会B.总经理 董事会C.股东大会 董事长D.董事长 监事会参考答案：A22. 风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易 )A.错误B.正确参考答案：A23. 由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况的是( )A.ADIB.ADRC.OBOSD.WMS参考答案：B24. 看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利 )T.对F.错参考答案：T25. 下列关于债券定价因素的叙述中，错误的是( )A.一般来说，债券的期限越长，其市场价格的易变性就越大B.债券的息票利率越低，其价格的易变性就越大C.有提前赎回规定的债券，应具有较高的息票利率D.一般市场性较好的债券应具有较高的到期收益率参考答案：D26. 证券投资的基本原则有( )A.时间充裕原则B.能力充实原则C.理智投资原则D.分散风险原则参考答案：ABCD27. 投资银行曾以直接股权投资的方式参与组建了J.P摩根公司。

)A.错误B.正确参考答案：B28. 按美国的标准，凡实际收入的资本金少于1亿美元的企业都属中小企业 )A.正确B.错误参考答案：B29. 股份回购一般可以通过卖股期权和买股期权来实现 )A.正确B.错误参考答案：A30. 某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，请分别用单利和复利的方法计算，则其投资现值是( )A.单利：6.7万元 复利：6.2万元B.单利：2.4万元 复利：2.2万元C.单利：5.4万元 复利：5.2万元D.单利：7.8万元 复利：7.6万元参考答案：A31. 公司型基金是以发行股份的方式募集资金的 )T.对F.错参考答案：T32. 独立董事是董事会的成员，由股东大会选举和更换 )A.正确B.错误参考答案：A33. 对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是( )A.定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息C.定性评估方法通常采用有组织的形式(如调查问卷)来搜集信息D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系参考答案：D34. 横向并购是指从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购。

)A.错误B.正确参考答案：A35. 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务A.公平B.诚实信用C.公正D.谨慎参考答案：B36. 一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是( )A.100元B.93.18元C.107.14元D.102.09元参考答案：D37. 兼并是指通过产权的有偿转让，把其他企业并入本企业或企业集团中，使被兼并的企业失去法人资格或改变法人实体的经济行为 )A.错误B.正确参考答案：B38. 香港创业板要求对市值少于10亿港元的公司，其最低公众持股量必须为发行股本的20% )A.正确B.错误参考答案：A39. 证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度 )T.对F.错参考答案：T40. 缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高走或是跳空低开继续低走的结果 )T.对F.错参考答案：T41. 保险公司为客户制定保险规划的目标是( )。

A.帮助客户选择合适的保险品种，期限及保险金额B.风险最小化C.深入了解和分析客户经济状况和投资需求D.降低和转移风险参考答案：D42. 收集客户信息的间接渠道是( )A.在营销活动中获取客户信息B.在服务过程中获取客户信息C.在国外咨询公司及市场研究公司中获取客户信息D.在终端收集客户信息参考答案：C43. 支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于( )A.机构主力斗争的结果B.心理因素C.筹码分布D.持有成本参考答案：B44. 按构成内容的不同，证券可以分为商品证券、货币证券和资本证券 )T.对F.错参考答案：T45. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会 )T.对F.错参考答案：T46. 可转换证券是指( )A.一种被赋予了股票转换权的公司债券，发行公司事先规定了债权人可。