(试行)律师办 理私募投资基金法律业务操作指引(16年).docx

1 / 41（试行）律师办理私募投资基金法律业务（试行）律师办理私募投资基金法律业务操作指引（操作指引（2016））日期：日期：2016-12-02（本指引于 2016 年 12 月 2 日市律协业务研究指导委员会通讯表决通过，试行一年试行期间如有任何修改建议，请点击此处反馈）目 录第一章 总则.......................................................................................................................................3第二章 私募基金管理人设立与登记业务.......................................................................................5（一） 私募基金管理人设立........................................................................................................5（二） 私募基金管理人登记........................................................................................................7（三） 私募基金管理人登记法律意见书....................................................................................91. 2016 年 08 月 01 日后需要出具法律意见书的情形............................................................................92. 法律尽职调查.........................................................................................................................................93. 法律意见书格式要求...........................................................................................................................104. 法律意见书核查事项...........................................................................................................................12（四） 私募基金管理人重大变更事项法律意见书..................................................................151. 出具专项法律意见书的情形...............................................................................................................152. 法律尽职调查.......................................................................................................................................153. 法律意见书格式要求...........................................................................................................................154. 法律意见书核查事项...........................................................................................................................16第三章 私募投资基金基金管理人合规顾问业务..........................................................................17（一） 募集行为..........................................................................................................................172 / 411. 募集行为 ..............................................................................................................................................172. 募集主体 ..............................................................................................................................................173. 募集程序 ..............................................................................................................................................184. 豁免情形 ..............................................................................................................................................195. 募集结算账户.......................................................................................................................................206. 监督机构 ..............................................................................................................................................20（二） 基金合同..........................................................................................................................211. 契约型私募基金合同...........................................................................................................................212. 公司章程 ..............................................................................................................................................223. 合伙协议 ..............................................................................................................................................23（三） 信息披露..........................................................................................................................241. 信息披露义务人...................................................................................................................................242. 信息披露渠道.......................................................................................................................................243. 信息披露内容.......................................................................................................................................254. 募集期信息披露...................................................................................................................................255. 运行期信息披露...................................................................................................................................25（四） 内部控制..........................................................................................................................25（1） 运营风险控制制度........................................................................................................................26（2） 信息披露制度................................................................................................................................26（3） 机构内部交易记录制度.............................................................................................................。