北京理工大学22春《证券投资学》离线作业二及答案参考96.docx

北京理工大学22春《证券投资学》离线作业二及答案参考1. 几何平均收益率一般可以作为对平均收益率的无偏估计 )A.正确B.错误参考答案：B2. 下列金融市场的参与者通常是净储蓄者的是( )A.公司B.家庭C.政府D.金融中介参考答案：B3. 以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有( )A.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高B.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬C.风险越大，收益就一定越高D.风险越小，收益就一定越低参考答案：AB4. 技术分析和基本分析的主要区别在于( )A.对市场有效性的判定不同B.分析基础不同C.使用的分析工具不同D.分析得出结果不同参考答案：ABC5. 财务报表分析的基本资料就是资产负债表、利润表、现金流量表三张基本报表 )A.正确B.错误参考答案：B6. 已知某风险组合的期望报酬率和标准差分别为10%和20%，无风险报酬率为5%，假设某投资者可以按无风险报酬率取得资金，将其自有资金100万元和借入资金50万元均投资于风险组合，则投资人总期望报酬率和总标准差分别为( )A.12.75%和25%B.13.65%和16.24%C.12.5%和30%D.13.65%和25%参考答案：C7. 当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做( )。

A.高开B.跳空C.背驰D.反弹参考答案：C8. 通常情况下，投资基金从设立到终止要支付的费用包括( )A.基金管理费B.基金托管费C.证券交易费D.信息披露费参考答案：ABCD9. 证券投资应遵循的原则有( )A.现券交易B.债券回购交易C.远期交易D.债券借贷参考答案：ABCD10. 道氏理论认为，只要后一个上升的高点超过前一个上升的高点，而每一个次级下跌的底部都比前一个次级下跌的底部来的高，那么主要趋势便是上升的，这个市场可称为空头市场 )A.错误B.正确参考答案：A11. 企业在发行可转换债券时，可通过赎回条款来避免市场利率大幅下降后仍需支付较高利息的损失 )A.正确B.错误参考答案：A12. 证券发行市场是( )以发行证券的方式筹集资金的场所A.证券投资者B.证券公司C.证券发行人D.证券中介机构参考答案：C13. 以下与投资银行有关的说法正确的是( )A.投资银行的基础业务是证券承销，并侧重的是短期融资B.投资银行主要在资本市场开展业务C.投资银行主要受中央银行的监督与管理D.投资银行追求的是安全性、盈利性和流动性的结合，必须坚持稳健性的原则参考答案：B14. 出现光头光脚大阳线，就当日股价变动情况而言，它所反映的信息包括____。

A.多方占优势B.股价涨了C.市场波动很大D.空方占优势参考答案：ABC15. 证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则 )A.错误B.正确参考答案：A16. 中央银行若提高再贴现率，将( )A.迫使商业银行降低贷款利率B.迫使商业银行提高贷款利率C.迫使企业增加贷款D.迫使企业增加存款参考答案：B17. 我国的上海、深圳证券交易所都是公司制 )A.错误B.正确参考答案：A18. 假设甲公司的股票现在的市价为20元有1份以该股票为标的资产的看涨期权，执行价格为21元，到期时间是1年1年以后股价有两种可能：上升40%，或者降低30%无风险利率为每年4%如果利用单期二叉树定价模型确定该期权的价值为( )A.3.27B.3.87C.5.78D.5.27参考答案：A19. 尽管历史的股票价格信息是最容易获取的信息，但弱型效率并非是资本市场所能表现出的最低型的效率 )A.正确B.错误参考答案：B20. 以下不属于决定债券价格的因素是( )A.预期的现金流量B.必要的到期收益率C.债券的发行量D.债券的期限.参考答案：C21. 证券买卖成交的基本原则：( )A.客户优先原则和数量优先原则B.价格优先原则和时间优先原则C.数量优先原则和时间优先原则D.价格优先原则和数量优先原则参考答案：B22. 垄断竞争是指许多企业生产同种但不同质而形成的市场类型。

钢铁、汽车、石油等行业属于这种市场类型 )A.错误B.正确参考答案：A23. 下列属于非系统风险的有( )A.市场风险B.汇率风险C.财务风险D.经营风险参考答案：CD24. 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易的组合 )A.正确B.错误参考答案：B25. 中央银行在公开市场上买入有价证券，证券价格将下跌 )A.正确B.错误参考答案：B26. 经纪业务是指充当投资者买卖证券的中介、为投资者提供买卖决策建议等服务，并收取交易佣金的业务方式 )A.错误B.正确参考答案：B27. 集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则 )A.错误B.正确参考答案：A28. 一般来说，股票投资者应选择在行业生命周期中处于( )A.初创期的行业进行投资B.初创期或扩张期的行业进行投资C.稳定期的行业进行投资D.停滞期的行业进行投资参考答案：B29. K线理论起源于：( )A.美国B.日本C.印度D.英国参考答案：B30. 近几年来，国债之所以受到青睐，主要是因为政府债券( )A.是中央政府代表国库发行的债券B.利率一般高于银行同期存款利率C.具有信用度高、收益高和流通性强等特点D.具有风险高、收益高的特点参考答案：C31. 经济周期属于以下哪类风险：( )A.企业风险B.市场风险C.利率风险D.购买力风险参考答案：B32. 金融资产主要包括____。

A.现金B.银行存款C.有价证券D.保险E.房地产参考答案：ABCD33. 根据形态理论的形态类型可分为( )A.反转形态B.调整形态C.缺口形态D.中断形态参考答案：ABC34. 一个公司的流动比率越高，该公司用现金偿付债务的能力一定就越强 )A.正确B.错误参考答案：A35. 金融衍生工具产生的最基本原因是( )A.投机套利B.规避风险C.赚取买卖价差收入D.以上都不对参考答案：B36. 可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势 )A.错误B.正确参考答案：B37. 开放型投资基金：基金的资本总额及总份数不是固定不变，可以随市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金买卖价格是由基金净资产价值加一定手续费确定 )A.正确B.错误参考答案：A38. 融券业务，一方(融入方)以其他债券或资产为担保向另一方(融出方)借入债券，在约定的期限内归还所借债券并支付一定费用的债券融通行为(或叫融券/借券活动) )A.正确B.错误参考答案：A39. 关于证券组合管理方法，下列说法错误的是____A.根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型B.被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法C.主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可 能高的收益的管理方法D.采用主动管理方法的管理者坚持买入并长期持有的投资策略参考答案：D40. 何为股票( )A.通常是股份有限公司通过承销发行商售与投资者的一纸所有权凭证，它赋予其持有者享有对股份有限公司的所有权;经营管理参与权;股息红利分享权;剩余财产分配权;新股优先认股权;股票流通、转让、继承、抵押、馈赠权中的部分或全部权利B.通常是股份有限公司按照法定程序，通过承销发行商售与投资者的一纸所有权凭证，它赋予其合法持有者享有对股份有限公司的所有权;经营管理参与权;股息红利分享权;剩余财产分配权;新股优先认股权;股票流通、转让、继承、抵押、馈赠权中的部分或全部权利C.通常是股份有限公司按照法定程序，通过承销发行参考答案：B41. 宏观经济政策有哪些?____。

A.法律手段B.行政手段C.财政政策D.货币政策E.收入政策参考答案：CDE42. 期货合约的交割地点是由交易双方协商确定的 )A.正确B.错误参考答案：B43. 何为普通股( )A.是指不限制股东权利的最一般的股票普通股股东享有经营参与权，股利分享权、剩余财产分配权、新股优先认股权以及股票流通、转让、继承、抵押、馈赠等全部权利B.是指不限制股东权利的最一般的股票普通股股东享有经营参与权，股利分享权、剩余财产分配权以及股票流通、转让、继承、抵押、馈赠等全部权利C.是指不限制股东权利的最一般的股票普通股股东享有经营参与权，股利分享权、新股优先认股权以及股票流通、转让、继承、抵押、馈赠等全部权利D.是指不限制股东权利的最一般的股票普通股股东享有经营参与权，剩余财产分配权、新股优先认参考答案：A44. 关于各投资分析流派对证券价格波动原因的解释，正确的是____A.基本分析流派认为证券价格波动的原因是对市场供求均衡状态偏离的调整B.技术分析流派认为证券价格波动的原因是对价格与所反映信息内容偏离的调整C.行为分析流派认为证券价格波动的原因是对市场心理平衡状态偏离的调整D.学术分析流派认为证券价格波动的原因是对价格与价值间偏离的调整参考答案：C45. 利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，并与综合指数相互对比以对大势的未来进行预测的技术指标是____。

A.ADLB.ADRC.OBOSD.WMS参考答案：A46. 从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：____A.历史资料B.媒体信息C.内部信息D.实地访查参考答案：B47. 总的来说，固定资产投资规模安排的越大，对经济拉动越有效，上市公司的业绩也随之增加 )A.错误B.正确参考答案：A48. 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，1个基金投资与股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的( )%A.60B.70C.80D.90参考答案：C49. MA的特点是____A.追踪趋势B.超前性C.跳跃性D.排他性参考答案：A50. 证券市场的参与者包括( )A.筹资。