山东局分类管理评定工作标准(暂行).doc

附件一:出口工业产品生产企业分类评定标准企业名称:产品类别:评定日期:评定须知1评定原则1.1主动分类原则按照本评定内容要求对辖区内企业实施主动分类1.2评定工作采用书面审查和/或现场审核方式评定组可按照已掌握的企业情况进行书面审查，情况不充分的， 应要求企业尽快补齐；需实施现场审核的，可与各分支局对出口企业的检验监督管理工作相结合2评定结果的判定（以评定要点项目数为准计算百分比）2.1 —类企业：综合评定结果优秀评定结果“不符合”项不超过评定要点适用项的10%，且关键项（评定要 点为*号项，下同）不符合不超过1项；2.2二类企业：综合评定结果良好评定结果“不符合”项不超过评定要点适用项的30%，且关键项不符合不 超过3项；2.3三类企业：综合评定结果一般评定结果“不符合”项不超过评定要点适用项的50%，且关键项不符合不 超过5项；2.4四类企业：综合评定结果差评定结果“不符合”项超过评定要点适用项的50%，或关键项不符合超过5项3评定填写要求3.1记录评定结果时，以“A”表示符合，“B”表示不符合，“0”表示不适应带“*”的评定要点项为关键项 3.2现场评定应尽可能详细填写评定记录，避免以“是”或“否”简单替代，以保留评定结果的准确性和真实性。

出口工业产品生产企业分类评定标准评定要素序号评定内容评定要点评定记录定果评结一、企业信用 情况1遵纪守法情况*1. 1企业遵守我国法律法规，特别是遵守《商检法》及实施 条例等有关检验检疫法律法规，有无违法行为1.2是否有被检验检疫机构行政处罚的记录1.3是否有对全员进行相关法律法规的培训计划及培训记录2履行承诺情况2.1是否与检验检疫部门签订出口工业企业质量诚信承诺 书，并认真履行2.2企业最高管理者是否有质量诚信意识，是否发生不诚信 行为2.3是否采取措施履行诚信承诺3承担社会责任 情况3.1企业最高管理者是否明确企业应承担的社会责任3.2是否建立健全了安全生产和确保职工待遇制度并实施3.3企业是否提供了安全的工作环境和必要的防护措施4其他社会评价 情况4.1是否有政府和其他主管部门的不良记录4.2定期进行的顾客满意度调查是否符合要求4.3听取部分员工的评价，是否满意二、企业生产 条件5生产所需硬件 情况*5.1是否有生产合格产品必需的工作场所、生产设备5.2生产设备（包括工装、工位器具等）是否完好，布局是 否合理5.3生产设备的工序能力是否满足生产要求6生产设备更新 情况6.1是否对生产设备更新进行策划并提出明确要求。

6.2是否制定了生产设备维修保养制度、并贯彻执行对经 维修保养不能满足要求的生产设备是否及时进行更新6.3更新后的生产设备是否满足稳定的生产合格产品的要 求7生产设备能耗 状况7.1企业是否对生产设备能耗提出明确要求7.2生产设备是否符合相关能耗要求7.3不符合能耗要求的设备是否制定计划并及时更新三、企业检测 能力8进货检验设备 情况8.1进货检验设备是否齐全8.2进货检验设备的功能是否满足进货检验要求8.3进货检验设备是否完好并定期进行校准或检定9半成品检测手 段8. 4是否制定了半成品检测标准8. 5半成品检测设备是否齐全、功能满足检测要求8.6半成品检测设备是否完好并定期进行计量或检定10成品检验手段*10.1是否制定了成品检验标准，成品检验标准是符合进口 国法规标准要求10.2成品检测设备是否齐全、功能满足检测要求10.3成品检验设备是否完好并定期进行计量和检定11实验室认可情 况11.1企业是否有满足产品检测要求的实验室11. 2企业实验室是否获得相关机构认可11. 3企业自身检测能力不足时，是否委托了具备检测能力的 实验室四、企业人员 素质12企业检验人员 的资质*12.1是否有充分满足各工序检验需求的人员，是否培训合 格取得资质。

12.2检验人员是否明确其职责，是否掌握检验标准、工艺要 求及作业指导书内容，并按其要求进行操作12.3各工序检验人员是否按规定进行检验并记录检验结果， 是否在检验合格后放行是否能正确履行职责）13质量控制点的 人员资质13.1是否有明确的质量控制点，各质量控制点人员是否培训 合格取得资格13.2各质量控制点人员是否明确职责，并掌握工艺要求和作 业指导书要求13. 3各质量控制点人员是否按规定要求进行规范操作14实验室人员的 资质14.1实验室人员是否经培训合格取得资格14. 2实验室人员是否明确职责并掌握检验标准、检测标准及 操作规范14.3实验室人员能否正确履行职责五、原材料供 应方管理能 力15供方评价方法15. 1是否制定了供方选择、评价、重新评价准则并按准则规 定选择、评价和重新评价供方15. 2是否建立供方档案，以保留相关选择、评价和重新评价 供方的证据15.3抽查关键零部件和主要原材料验证其合格供方的符合 性16有效的日常管 理16. 1是否建立了形成文件的采购控制程序，并切实可行*16.2采购文件是否明确采购标准、进厂检验、验证和放行 要求16.3抽查市场采购的零部件和原材料验证控制措施是否有 效17供方取消机制17. 1是否建立了取消不合格供方的管理规定17.2管理规定是否得到严格执行17. 3是否保留相关记录六、企业出口 产品被预警、 索赔、退货及 投诉情况18对出口产品被 预警、索赔、退 货及投诉信息 的收集能力以18. 1企业是否明确对出口产品被预警、召回、索赔、退货及 投诉的信息收集和处理要求。

18.2能否对产品被预警、通报、退货及投诉信息进行有效 的收集和整理及对所收集信 息的反应能力、 处理效果18.3当发生出口产品被预警、索赔、退货及投诉等情况时能 否及时上报相关主管部门，并留有记录19企业因产品质 量原因被预警、 索赔、退货及投 诉情况下对不 合格产品实施 召回的能力及 实施19.1企业是否建立适宜的出口产品被预警、召回、索赔、退 货及投诉的处理规定19. 2企业召回不合格产品规定或程序是否可行19. 3企业能否及时对出口产品被预警、索赔、退货、投诉引 起的召回事件的处理效果进行跟踪、评价、纠正七、企业产品 追溯能力20企业应建立产 品可追溯体系 （不适用产品 除外）*20.1是否建立了产品可追溯体系20.2是否定期验证产品追溯体系能否正常运转20.3是否保存相关记录21产品可追溯能 力21.1是否对产品可追溯能力进行了策划21.2是否能够按照策划的要求保证产品得到有效追溯21.3是否保存相关记录八、企业质量 管理体系的22质量管理体系 的适宜性22.1是否建立了文件化的质量管理体系，包括符合要求的质 量手册、形成文件的程序、质量记录等质量管理体系文件建立情况22. 2质量手册、形成文件的程序等质量管理体系文件是否符 合企业实际情况，可操作22.3建立的质量保证体系是否满足稳定生产合格产品的要 求23质量管理体系 的充分性23.1质量管理体系是否覆盖所有出口产品23. 2质量体系文件数量是否满足要求，内容详略是否与企业 人员素质等实际情况相适用23.3是否在相关职能和层次上建立了质量目标，质量目标是 否与质量方针的总体要求相一致。

是否是可测量的，是否包 括产品要求所需的内容24质量管理体系 的有效性24. 1是否建立并发布由最高管理者批准的质量方针，质量方 针是否包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承 诺24. 2是否按规定的频次进行内审核和管理评审并保留相关 记录24.3是否按照评审的结果及时采取有效措施确保体系有效 运行并保留相关记录九、其他影响 企业质量保 证能力情况25企业的产品质 量第一责任人 意识25.1企业最高管理者是否具企业是产品质量第一责任人意 识，是否明确企业发生适量事故承担的法律责任和赔偿责任25.2最高管理者能否提供生产合格产品的资源25. 3能否采取措施，确保不适用不合格原辅材料，不销售不 合格产品26企业对检验检26. 1企业是否明确搜集获取检验检疫的制度的方法途径疫制度的执行 程度26.2企业能否及时对检验检疫部门下发的文件通知进行学 习培训并贯彻执行26.3企业能否有效贯彻相关的检验检疫制度和规定26.4企业在评审前6个月内是否发生重大产品质量安全问 题26.5是否弄虚作假，严重影响评定工作，使评定工作无法正 常进行。