期货从业人员后续职业培训大纲.doc

期货从业人员后续职业培训大纲中 国 期 货 业 协 会2005年 12 月1目 录第一部分 期货市场的监管体系一、期货市场的监管体制（一）境外期货市场的监管体制（二）中国期货市场的监管体制1、中国期货市场的监管历史2、中国期货市场的监管体制二、期货市场的法律体系（一）境外期货市场的法律体系（二）中国期货市场的法律体系1、法律层面2、行政法规层面3、部门规章和规范性文件层面4、司法解释层面5、市场规则层面三、期货市场自律管理制度（一）国内外期货市场自律管理制度概况（二）期货交易所的自律管理（三）中国期货业协会的自律管理第二部分 期货职业道德与行为准则一、职业道德1、国内外期货从业人员职业道德基本规范2、期货从业人员职业道德教育的必要性3、道德与期货从业人员职业道德4、期货职业道德范畴 5、期货职业道德行为养成6、期货职业道德与法律规范27、期货职业道德教育二、 《期货从业人员行为准则》1、基本准则2、专业胜任能力3、对投资者的责任4、竞业准则5、其他责任6、监督管理及处分第三部分 期货交易业务一、期货交易基本制度与基本规则1、期货市场的基本结构与运作体系2、期货交易基本制度和规则3、期货交易基本流程二、套期保值交易1、基差2、基差与套期保值关系3、套期保值策略及案例分析4、基差交易及案例分析三、投机交易1、投机交易及策略2、投机交易与套期保值的关系3、投机交易资金管理四、套利交易1、套利及其分类2、无风险套利3、套利与套期保值关系4、套利策略及案例五、期货交易中的基本面分析1、基本面分析方法特点32、需求与供给3、影响期货价格主要因素4、期货行情信息来源与信息加工六、期货交易中的技术分析1、技术分析方法特点2、常用技术分析方法及指标3、技术分析进阶：波浪理论与江恩理论4、技术分析与程式交易5、其他分析方法七、期货经纪公司的经营管理和基本岗位职责1、期货经纪公司的治理结构2、期货经纪公司的内控制度与管理体系3、期货经纪公司的营业部管理4、期货经纪公司的人力资源管理与人员培训5、期货经纪公司的财务与结算管理6、期货经纪公司的风险管理7、期货经纪公司的信息管理8、期货经纪公司的营销与客户开发9、期货经纪公司的客户管理10、期货投资者保护第四部分　期货市场发展与创新一、期权交易1、期权交易基本概要2、期权交易基本策略3、期权套期保值策略4、期权投机策略5、权套利策略6、场外期权交易二、金融期货交易41、外汇期货交易2、利率期货交易3、股指期货交易三、期货投资基金1、期货投资基金的产生与发展2、期货投资基金的特点、功能与分类3、期货投资基金的发起设立4、期货投资基金的投资运作5、期货投资基金的申购、赎回、收益分配、终止6、期货投资基金的绩效评估7、期货投资基金的监管8、期货投资基金案例分析四、境外期货交易1、国际期货市场的发展现状与特点2、国际期货交易的基本规则和交易制度3、国际期货市场的交易方式和交易工具4、国际农产品期货交易5、国际金属期货交易6、国际能源期货交易7、中国企业的境外期货交易五、中国期货市场发展战略1、国际期货市场现状与发展趋势2、中国期货市场的发展历程与反思3、中国期货市场的发展构想第五部分　宏观经济与期货市场一、宏观经济形势与期货市场发展1、宏观经济指标体系2、中国宏观经济形势分析3、宏观经济与期货市场5二、宏观经济政策与期货市场1、宏观经济政策2、货币政策、财政政策对期货市场的影响3、产业政策对期货市场的影响4、期货市场的其它影响因素三、国际经济形势与中国期货市场1、国际经济形势2、中国经济的国际地位以及对世界经济的影响3、国际经济形势的变化对中国期货市场的影响4、对外开放与中国期货市场的发展5、中国期货市场对世界经济以及国际期货市场的影响6、中国期货市场的国际定价权6第一部分 期货市场的监管体系【目的与要求】本部分为期货从业人员后续职业培训的必修内容，涉及的内容主要是期货市场法律体系、监管与自律管理制度。

期货市场法律体系，大体包括法律、行政法规、部门规 章和规范性文件、司法解释以及市场规则等诸多层面监管与自律管理制度中，监管制度主要涉及期货市场的监管历史沿革以及行政监管制度，自律管理制度包括期货交易所和中国期货业协会两个层面的自律制度通过本部分的学习，期货从业人员应当了解境外期货市场的监管历史、体制、法律体系和发展趋势，熟悉中国期货市场监管体制与行业自律的原理及特点；了解期货市场的法律框架及相关法律、法规、 规章的主要内容，加强守法意识，提高遵守、执行相关法律法规 的自觉性；熟练掌握有关期货市场各类主体在期货交易活动中的法律规范和法律责任；掌握各类期货犯罪的法律责任；掌握期货交易纠纷引发的民事诉讼案件的审判原理及民事责任；掌握对期货公司及其从业人员监管和自律管理的基本要求、掌握期货市场各项基本运作规则一、期货市场的监管体制我国期货市场的创立发展，离不开对境外期货市场的学习借鉴本部分要求从业人员了解境外期货市场的监管历史、监管体制和发展趋势，熟悉境外主要期货市场的兼管架构，熟悉中国 期货市场监管体制与行业自律的原理及特点一）境外期货市场的监管体制境外期货市场的监管历史、监管体制和市场监管的发展趋势。

二）中国期货市场的监管体制1、中国期货市场的监管历史2、中国期货市场的监管体制（1）行政监管包括行政监管的意义和原则、中国 证监会的职能和职责、期货行政监管制度简况等2）自律管理包括期货交易所的自律管理、期货业协会的自律管理7二、期货市场的法律体系本部分要求从业人员了解境外期货市场法律体系，熟悉中国期货市场法律体系，掌握期货市场交易主体的法律规范和法律责任一）境外期货市场的法律体系（二）中国期货市场的法律体系1、法律层面（1）民商事法律《中华人民共和国民法通则》1986 年 4 月 12 日第六届全国人民代表大会第四次会议通过了《中华人民共和国民法通则》，它是在我国制定民法典的条件尚不成熟的情况下，对民事活动应当遵循的基本行为规则和民事法律关系的各个方面进行的原则性规定，确立了基本的民事法律制度，在国家的经济生活中占据着举足轻重的地位期货交易各个主体之间主要是平等主体之间的民事法律关系，都要遵循《民法通则》中关于民事活动的基本原则，以及民事主体、民事法律行为、民事 责任等基本制度和规范的规定 《民法通则》确立了平等原则、自愿原则、等价有 偿原则、诚实信用原则、保护公民、法人的合法权益原则、遵守法律和国家政策等基本原则，作为 指导一切民事主体 进行民事活动的基本准则。

上述基本原则也充分体现在我国期货市场中《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国合同法》于 1999 年 3 月第九届全国人民代表大会第二次会议通过， 1999 年 10 月 1 日起施行合同在市场经济 中发挥着越来越重要的作用，在期货市场中同样具有重要意义 《合同法》不仅规定了合同订立、履行和终止以及违约责任的一般规则，在分 则中对于各种具体类型合同的规范也作了具体的规定，这对规范期货市场各民事主体间行为是很重要的《合同法》分为总则、分则和附则，共二十三章、四百二十八条总则共八章分别为一般规定、合同的订 立、合同的效力、合同的履行、合同的变更和转让、合同的权利义务终止、违约责 任、其他 规定分则共十五章分 别为买卖合同，供用电、水、气、热力合同，赠与合同，借款合同，租赁合同，融资租赁合同，承揽合同，建设工程合同，运输合同，技术合同，保管合同，仓储合同，委托合同，行 纪合同，居间合同等8期货从业人员从事业务活动的多个方面与《合同法》的规定密不可分，学习并掌握《合同法》可使期货从业人员提高法律意识，在工作中自觉守法经营掌握《合同法》总则中关于合同订立、合同效力、合同履行、合同的变更和转让、合同权利义务终止、违约责任等相关规定， 对分则中各类 合同一般了解，但 应掌握其中与期货市场关系密切的委托合同、行纪合同、居 间 合同的相应规定。

《中华人民共和国公司法》作为期货市场重要中介机构的期货经纪公司，其设立和运作都必须符合《公司法》的规定我国目前的期 货经纪公司都是依据《公司法》设立的公司型法人，而且都是有限责任公司我国 《公司法》规定了两种主要公司类型，即有限责任公司和股份有限公司有限责 任公司是指股东仅以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司有限责任公司因设立条件相对较低，设 立程序简单，是最为常见的公司形态目前，我国对于期货经纪公司的设立采取的是审批制，即设立期货经纪公司须经中国证监会批准期货 公司的发起人在满足了有关的法律法规规定的条件，并不当然地成立期货经纪公司，而必 须经中国证监会审批并颁发期货经纪业务许可证后，方可成立期货经纪 公司，在办理工商登记 后开展期货经纪业务2）刑事法律——《中华人民共和国刑法》修正案《刑法》是规定什么是犯罪，以及如何对犯罪予以处罚的法律犯罪是严重危害社会的违法行为 《刑法》 对于期货市场起着非常重要的保障作用，通过追究和惩处期货市场发生的犯罪行为，从而维护正常的市场秩序，保护投资者的合法权益1999 年 12 月 25 日，第九届全国人大常委会第 13 次会议通过了《刑法》修正案，增加了关于期货市场刑事犯罪的规定，以刑 罚手段，打击严重危害期货市场的违法犯罪行为。

除此之外， 《刑法》其他有关条文也 对期货市场常见的犯罪行为及其处罚作了规定期货从 业人员应了解《中华人民共和国刑法》的一般原则和规定，并理解以下有关期货 犯罪的规定：擅自设立金融机构罪（174 条）伪造、 变造、转让金融机构的 经营业许可证罪（174 条）内幕交易、泄露内幕信息罪（180 条） 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪（181 条）诱骗投 资者买卖证券、期 货合约 罪（181 条）操 纵证券、期货交易价格罪（182 条）挪用客 户资金罪（185、 272 条）非法经营罪（225 条）集资诈骗罪（192、199、200 条）虚 报注册资本罪（158 条）虚假出资、抽逃出资罪9（159 条）隐匿、销毁会计凭证、会计帐簿， 财务会计报告罪（162 条）非法吸收公众存款罪（176 条）洗钱罪（191 条）3）行政法律，了解行政许可法、行政复 议法、行政处罚法、行政诉讼法2、行政法规层面《期货交易管理暂行条例》于 1999 年 6 月 2 日国务院 267 号令发布，于 1999年 9 月 1 日起施行 《条例》 是迄今为止我国系统地规范期货市场效力层次最高的法律文件《条例》分为七章，分别为总则、期 货交易所、期 货经纪 公司、期货交易基本规则监督管理、罚则、附则。

期货从业人员应全面掌握 《条例》内容，包括：（1）总则 《条例》制定的宗旨和目的；《条例》的适用范围；从事期货交易活动必须遵守的基本原则和违背基本原则的禁止性行为；政府 对期货市场集中统一的监督管理体制等2）期货交易所期货交易所的设立程序；期货交易所的性质；期货交易所会员条件和组成；期货交易所组织机构及高级管理人员任免程序；期 货交易所高级管理人员和财务会计人员的消极任职资格；期货交易所工作人 员的忠实义务、回避制度和任职制度；期货交易所法定职能及禁止从事的 业务；期货交易所采取紧急措施的权力、条件和内容；期 货交易所收入的管理和使用；期 货交易所的合并、分立和解散等3）期货经纪公司期货经纪公司的设立条件；期货经纪公司的设立程序和要求；期货经纪公司营业部的设立；期货经纪公司的法律性 质；期货经纪公司的业务；期货经纪公司的变更；期货经纪公司的解散等4）期货交易基本规则期货经纪业务与期货自营业务相分离；风险揭示和禁止欺诈；交易主体的消极资格；交易指令的下达与执行；交易信息披露和集中 竞价；每日结算、追加保证金和手 续费制度；指定交割仓库 、不限制交割总量、履 约担保；风险管理制度；保证金制度；风险准备金制度；禁止操 纵市场；禁止。