期货从业资格考试《期货法律法规》题库练习试题A卷.doc

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 期货从业资格考试《期货法律法规》题库练习试题A卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所2、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ）A、期货公司与股东之间不得交叉持股B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件3、宋体期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。

A、3日B、5日C、7日D、10日4、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理A、暂停其部分业务B、注销其《营业部经营许可证》C、撤销其经纪资格D、注销其《经纪业务许可证》5、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ）A、及时向主管部门报告B、拒绝为其提供服务C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益6、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（ ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标A、净资本B、流动资本C、净资产D、流动资产7、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）A、15％B、20％C、35％D、50％8、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和检查通知书A、2B、3C、5D、79、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）A、提高保证金收取标准B、降低风险管理要求C、降低手续费收取标准D、提高手续费收取标准10、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（ ）。

A、客户不得开新仓B、视为客户对交易结算报告内容有异议C、期货公司应催促客户尽快确认D、视为客户对交易结算报告内容的确认11、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效A、1／3B、2／3C、1／4D、1／212、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ）A、中金所B、期货公司C、证券公司D、证监会13、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（ ）A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM14、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查A、监事会B、独立董事C、首席风险官D、首席执行官15、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（ ）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定A、长期性经营B、持续性经营C、稳健性经营D、营利性经营16、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。

A、为损失的百分之五十以上B、不超过损失的百分之五十C、为损失的百分之八十以上D、不超过损失的百分之八十17、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担A、从业人员所在的期货公司B、从业人员自身C、从业人员及其所在的期货公司共同D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司18、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告A、3B、5C、7D、1519、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（ ）A、经期货交易所认定的标准仓单B、可流通的国债C、可流通票据D、中国证监会认定的其他有价证券20、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）A、维护客户和公司的合法利益B、保护客户、中小股东的利益C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D、谨慎地在职权范围内行使职权21、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、期货经纪合同约定的时间22、（ ）有权批准交易所的会员资格。

A、期货交易所B、中国证监会C、期货业协会D、工商行政管理部门23、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）A、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训D、学历教育24、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查A、电子文档B、打印文件C、光盘备份D、客户签名确认文件25、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准A、1B、2C、3D、626、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度A、存档B、保密C、及时销毁D、备份27、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系28、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ）A、注册资本最低限额为人民币2000万元B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构29、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、2B、3C、5D、730、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标应持续符合规定的标准A、1个月B、2个月C、6个月D、1年31、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值A、较低的收盘价B、较高的收盘价C、收盘价的算术平均值D、收盘价的加权平均值32、（ ）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行A、期货交易B、现货交易C、商品交易D、远期交易33、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）A、期货投资者B、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员　34、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（ ）来下单A、止损买单B、止损卖单C、止损限价买单D、止损限价卖单35、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定A、国务院财政部门B、国务院税务部门C、国务院商务部门D、国务院期审计部门36、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。

A、1年内B、6个月内C、3年内或永久性D、永久性37、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ）A、《经纪合同》B、《经纪业务规则》C、《交易所交易规则》D、《交易风险说明书》38、宋体期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表39、宋体美国期货市场由（ ）进行自律性监管A、商品期货交易委员会（CFIC）B、全国期货协会（NFA）C、美国政府期货监督管理委员会D、美国联邦期货业合作委员会40、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定A、7个B、10个C、15个D、20个41、期货交易实行客户交易编码制度会员和客户应当遵守（ ）制度，不得混码交易A、一户一码B、一户多码C、多户一码D、多户多码42、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）A、与客户签订书面合同B、要求客户在风险说明书上签字确认C、事先向客户出示风险说明书D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令43、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（ ）。

A、基础货币供给增加，利率上升B、基础货币供给增加，利率下降C、基础货币供给减少，利率上升D、基础货币供给减少，利率下降44、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表45、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（ ）A、200万元B、300万元C、500万元D、800万元46、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天A、20B、30C、60D、9047、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行A、5B、15C、20D、3048、在我国，期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织A、法人B、自然人C、境外企业法人D、境内企业法人49、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员50、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（ ）A、期货保证金监督管理机构B、期货保证金第三方管理机构C、期货保证金审计机构D、期货保证金安全存管监控机构51、（ ）不符合《金融期货投资者适当。