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论美国中小IT企业集群技术许可战略及技术创新【摘要】美国中小IT企业集群已经成为美国IT产业不可 或缺的一部分本文分析了美国中小IT企业集群对技术许 可战略的运用，及技术许可战略对美国中小IT企业集群技 术创新的影响，得出了美国中小IT企业集群成功运用技术 许可战略，带动了技术的流动与转移，从而促进了技术创新 发展的结论，并针对中国中小IT企业集群的现状提出了对 策与建议关键词】美国中小IT企业集群 技术许可技术创新IT业是一个涵盖较广泛的行业，它的范围包括了计算 机、软件、网络、电子通信、数字化信息等在这个信息时 代，IT产业的发展程度几乎成了一个国家科学技术实力的代 表与体现特别是在美国那样的科技大国，IT产业已成为美 国的支柱产业美国的IT业内既存在着IBM、微软等大型企 业，也存在着中小企业这些中小IT企业往往依据地域优 势组成集群，广泛利用技术许可战略，推动了自身技术创新 的发展，从而在美国H业中占据了重要位置一、美国中小H企业集群技术创新模式概况企业集群多是建立在高度专业化基础上的相互依存、相 互合作的企业关系一个企业既需要与上、下游企业进行合 作，也需要与同行业的竞争对手相互合作以谋取合作收益， 没有一个企业能在这一环境中孤立存在。

而美国的中小IT企业集群中，最为著名也最具代表性 的就是硅谷集群本文将主要以硅谷集群为例，分析美国中 小型IT企业集群的技术许可战略与技术创新发展硅谷集群的企业间，企业关系既合作又竞争这正是企 业集群所能达到的优势这使得硅谷企业集群有着自己独特 的创新模式硅谷是一个主要为中小型IT企业汇集而成的 企业集群万家中小企业集中形成的企业集群在实现规模经 济的同时，还激发了创新精神，使硅谷始终保持着持续不断 的自主创新能力，并最终在全球的竞争中获得优势硅谷的企业鼓励非正式交流，甚至是企业间的非正式交 流中小企业特有的灵活性，以及职员共同参加策划和行政 管理、享有同等利润分成的股票期权等特点，更加易于公司 内部个人创新精神的发展企业内部、企业间、甚至是竞争 企业之间讨论技术问题的非正式合作和交流十分频繁这在 大公司中，或在其他无地缘优势的企业中，是无法想象的 竞争推动硅谷的中小企业不断创新，而创新则要求企业间存 在相互合作可以说，硅谷集群的技术创新正是建立在技术交流与合 作的基础上二、美国中小IT企业集群常用技术许可战略美国中小IT企业技术实力较之IBM等大型企业来说， 相对比较薄弱，故此，需要大量专利储备作为后盾的标准化 技术许可战略与开放性技术许可战略并不是中小型IT企业 的重点。

中小型IT企业最常用的技术许可战略是单向性技 术许可战略和交叉许可战略以及非正式技术许可1、 单向技术许可战略在美国中小IT企业集群中的运用单向为主的技术许可，主要是指独占实施许可、排他实 施许可、普通实施许可、分实施许可等在这些技术许可战 略中，许可成立时，技术转移的方向往往是以单向为主美 国IT中小企业集群利用这样的技术许可来产生经济效益， 这样的单向技术许可往往是将技术许可给集群外的企业如硅谷的中型IT企业AMD,目前已经倚仗其生产的中央 处理器而全球知名AMD除了自己生产自己研发的技术产品 外，还将自己的专利技术单向许可给其他企业，仅2006年, AMD就签署技术许可合同，将为一项在印度南部投资30亿美 元的微处理器和芯片的大型生产项目提供技术2、 交叉技术许可战略在美国中小IT企业集群中的运用交叉许可也称作互换实施许可，是指两个专利权人互相 许可对方实施自己的专利美国中小IT企业间往往利用交 叉许可来达到技术合作的目的，通过合作来弥补各自技术创 新实力尚不够雄厚的差距硅谷这个主要为中小型IT企业汇集而成的企业集群便 是如此硅谷虽然也有很多企业将自己的技术许可给集群外 的企业，然而硅谷更有特色的技术许可战略使用方式依然是 集群内的交叉许可。

硅谷的企业由于同处一个集群，彼此关 系十分密切这种长期形成的合作关系令硅谷中小企业间的 技术交流与合作变得更加容易，这是大型IT企业之间难以 想象的因此，硅谷内的公司主要依靠技术许可来实现彼此 之间的合作，尤其是交叉许可，在合作方式中被应用得相当 频繁早在2003年，硅谷的中型企业SUN和AMD就签订了一 项协议，二者之间就AMD公司的皓龙(Opteron)处理器系 统和Sun公司的Solaris操作系统达成了交叉许可，彼此取 得了对方产品的技术这样，实际上是将AMD公司的皓龙 (Opteron)处理器系统和Sun公司的Solaris操作系统捆 绑起来，结合为一体向外推广如此一来，SUN在x64服务 器领域的发展同时引起了市场对皓龙处理器的信心与需求 大增，AMD开发的皓龙处理器系统也在SUN公司的Solaris 系统在服务器领域寻求发展的过程中得到了进一步推广这 样的合作直到2008年依然在继续Sun与AMD公司的交叉许 可已经显示，这是一个成功的技术合作联盟，双方不管在技 术上或者是经营上都能从中获益这样的合作使得公司之间 乃至是竞争者之间可以彼此在技术创新上紧密合作3、非正式技术许可虽然交叉许可在硅谷众多中小型企业间十分常见，但是 硅谷的中小型IT企业并不是完全依靠正式的交叉许可来进 行合作的，它们同时也通过一种可以称作是非正式技术许可 的交流方式达到事实上的合作。

在那里，各IT企业之间讨论技术问题的非正式合作和 交流十分频繁，技术在这样的形式下产生了基本的私下流 通此外，硅谷企业的特点之一就是人员流动十分频繁，这 其中自然不乏技术人员的身影这样，技术往往也伴随着人 员的流动在企业间流通对这样的流通，各企业间实际采取 了默许的态度这样，硅谷中小IT企业集群间便形成了 一 系列非正式的技术许可三、技术许可战略对美国中小IT企业集群技术创新的 影响美国中小IT企业集群，尤其是硅谷集群，其内部企业 创新活动非常活跃那么，技术许可战略在硅谷中小企业的 技术创新过程中又起到了怎样的作用呢？1、单向技术许可战略对美国中小IT企业集群技术创新 的影响美国IT中小企业集群实施单向技术许可战略，能有效 地促进集群企业的技术创新首先，单向技术许可战略首先 能够直接实现技术创新的经济利益，从而激励技术所有人开 发更多技术创新以获取更多利益，并且可以将所实现的经济 利益转化为继续技术创新的物质基础同时，它还能够促进 创新性技术有序、有效的流动与转移，而这正是技术创新所 需要的，技术的流动可以有效带动新的技术创新其次，单 向技术许可战略还可以产生技术回输现象，或者是促使交叉 许可的成立，从而使许可双方更易于在原有技术的基础上开 发后续技术，并有利于技术创新者根据市场需求来调整自己 的技术创新策略与技术发展方向，从而达到技术创新资源优 化配置。

美国中小IT企业就是通过单向技术许可带来的技术流 通，而在一定程度上推动其技术创新的发展2、交叉许可战略对美国IT中小企业集群技术创新的影 响交叉许可是相当常用的一种技术许可战略，对于硅谷这 样的中小IT企业集群来说，交叉许可被应用得更加广泛， 其对技术创新的推动作用也更加重要而明显这种交叉许可 的导致的合作推动了硅谷集群内中小型IT企业的技术创新 步伐前文已提到过，2003年，硅谷的SUN和AMD两家中型 IT企业，就AMD公司的皓龙(Opteron)处理器系统和Sun 公司的Solaris操作系统签订了交叉许可协议这样的交叉 许可对于双方的技术创新有着怎样的影响呢？由于彼此间 的交叉许可协议，AMD与Sun公司实际上形成了一种技术创 新与市场营销的结盟关系在交叉许可之后的一年间，AMD 与Sun公司的联盟已经基于交叉许可的技术，生产出了针对 AMD Opteron?处理器的Sun Fire服务器和Sun Java工作站 解决方案的新的一整系列技术产品如此，结盟双方都提高 了自己产品的性能，并在结盟的基础上合作开发出了一连串 的技术创新如果没有此前的交叉许可使得双方更加了解彼 此的核心技术，并在合作的基础上增强了彼此的技术创新实 力，那这些新技术的产生会是很难实现的，或者说要花费更 久的时间与更多的成本后才有可能出现。

这说明，硅谷集群的IT企业通过彼此间的技术许可， 在技术创新上达到了紧密合作，并取得了相当的技术成果 应该说，硅谷的技术创新有如今的辉煌，交叉许可战略功不 可没而这样的交叉许可推动技术创新的方式，在美国其他 中小企业集群之间同样适用3、非正式的技术许可对美国中小IT企业集群技术创新 的影响前文提到过，硅谷的技术往往伴随着大量的人员流动而 在企业间形成一种非正式技术许可这些流动的技术多是并 未成为专利甚至可能并未完全完成研发的技术而企业本 身，往往是默许这种技术流动的因为，单个企业由于技术、 资金、规模的限制，往往无法独立完成一项技术的研发于 是，在流动的基础上，一个技术人员的创意的开发成果，会 被更多的人加工，从而日趋完善，最后形成一个甚至是一些 新的技术这样，硅谷IT企业的技术创新也在持续发展着 这样的发展形式，在硅谷有一句很贴切的话来形容：“秘诀 飘荡在空中同时，由于企业间非正式的技术交流众多，为避免专利 侵权等问题的发生，更加促进了硅谷集群的中小企业之间签 订正式的交叉许可，从而也推动了技术创新的发展我们应注意到，硅谷这样的创新方式依然是靠技术的流 动与转移来达到促进技术创新之目的的。

而技术许可战略的 目的与作用就是促进有序、有效的技术流动与转移就本质 上看，这样的非正式交流是符合技术许可战略的精神的，一 定程度上，我们可以将之看作非正式的技术许可战略的运 用而这样的运用方式在硅谷的技术创新发展上是不可或缺 的综上所述，技术许可战略，尤其是交叉许可和非正式技 术许可，在美国中小型IT企业集群中，起到了推动、引导 技术创新的积极作用，它对技术创新的影响是不可磨灭不可 忽视的四、结论与对策1、结论如前分析，我们可以得出结论：美国中小IT企业集群 将技术许可战略与技术创新有机结合起来，成功运用单向技 术许可、交叉技术许可、非正式技术许可等技术许可战略， 推动了自身技术创新的发展技术许可战略带动了技术的流 动与转移，而这种技术的流动与转移促进了美国中小IT企 业集群内企业的交流与合作，使他们规避了企业和科研规模 带来的硬伤与局限性，促使他们扬长避短，推动了自身技术 创新的发展2、相关对策改革开放以来，我国的IT业迅速发展，已经逐渐成为 国民经济的第一支柱产业，并形成了为数不少的中小型IT 企业，其中不少在地域上都达到了形成企业集群的要求然 而这些中小型it企业仍然没有形成经营以外的合作方式， 未能在技术流动和技术创新上产生合作。

对我国中小IT企业而言，借鉴国外IT企业集群的成功 经验，拟订自己的专利战略、走出适合自己的技术创新之路, 已经成为当务之急我国中小型IT企业应该借鉴美国硅谷 中小IT集群那样集群创新的模式1) 我国中小IT企业集群，应明确专利战略对技术创 新的引导作用专利战略，尤其是技术许可战略能够对企业 技术创新起到引导、推动的作用，这一点已经被美国IT企 业意识到了，予以相当重视，并取得积极进展2) 我国中小IT企业集群应加强各企业间的正式与非 正式的交流、合作，重视技术许可战略，加强有序的技术流 动，充分发挥集群的资源优势，以多种形式的企业间合作方 式发展技术创新当今是个技术竞争激烈的时代，专利战略与技术创新在 企业中的地位必然会越来越重要技术许可战略对技术创新 的推动与促进作用也必将越来越多地被我国企业所重视，从 而促进企业自身实力的发展参考文献】[1]周井娟：民营科技企业发展模式比较研究 [EB/OL]. http： //www.省略/content. 。