私募投资基金募集说明书模版.doc

金控xxxxx投资基金募集说明书二〇xx年二月金控资产管理有限公司（以下简称“金控”）和xxx成长创业投资管理（上海）有限公司（以下简称“xx上海”，与其关联方统称“xxx”；xxx与金控合称“发起人”）根据《中华人民共和国合伙企业法》及相关法律法规，在中国深圳市发起设立了一家有限合伙制私募股权投资基金──金控xxxxx投资基金（“本基金”或“基金”），并以私募方式向中国境内特定潜在投资人发售本基金份额（“有限合伙权益”）本基金的普通合伙人为深圳xx投资合伙企业（有限合伙）（“普通合伙人”），一家根据中国法律在深圳市设立的有限合伙企业，基金的管理人为金控xxx（深圳）股权投资基金管理有限公司（“管理人”或“基金管理公司”），一家根据中国法律在深圳设立的有限责任公司本《金控xxxxx投资基金募集说明书》（“本募集说明书”）以非公开方式提交给特定潜在投资人（“意向投资者”），对本基金的概况、基金结构、普通合伙人、管理人、投资理念和策略、预期回报及利益分配机制等对投资决定重要及必要的事项进行了阐述，仅供意向投资者参考。

本募集说明书仅限于由发起人向特定投资人披露，非特定公众投资人不在本募集说明书的披露范围内发起人、普通合伙人或管理人不接受意向投资者之外的任何人士提交的针对有限合伙权益的认购请求本募集说明书载有发起人的一些已有投资项目示例虽然发起人相信其投资管理团队目前的部分投资项目是本基金拟投资项目类型的良好示例，但该等投资项目仅为示范目的而列举，并不代表发起人的全部投资项目或投资管理团队的全部投资经验该等投资项目的业绩指标并不必然代表发起人投资管理团队或其任何成员的业绩，亦不保证本基金或其任一投资项目今后的业绩此外，由于该等投资项目尚未退出而其价值亦未实现，与该等投资项目的未实现价值相关的部分数据系由被投资公司及/或发起人在一定的预设前提基础上计算而得尽管发起人目前认为该等预设前提是合理的，但受下列因素影响该等相关数据可能在今后发生重大变化：该等投资项目的经营结果、资产价值、退出时的市场状况、相关交易成本、退出的时机和方式等，任何前述因素均可能与目前的预设大相径庭，因而，该等投资项目退出时的实现价值可能与本募集说明书中所示价值存在重大差异另外，被投资公司的部分数据系由被投资公司提供，这一资料来源本身即可能蕴含风险，详见本募集说明书第九部分“风险因素”。

投资管理团队成员的过往业绩并非未来经营绩效的必然保证，发起人、普通合伙人、管理人或其任何关联人士均不能保证本基金投资收益必然达到或超过该团队过往业绩特别的，根据中国相关法律规定，发起人、普通合伙人、管理人或其任何关联人士不得对任何有限合伙人的投资收益进行保底承诺或承诺任何固定回报本募集说明书不构成对任何意向投资者持有有限合伙权益的推荐或建议，亦不构成发起人、普通合伙人、管理人或其任何关联人士对本基金的价值和预期收益作出的任何实质性判断或保证，更不表明投资于本基金不存在风险发起人、普通合伙人或管理人未给予任何人士任何授权，就本募集说明书或本基金合伙协议所载内容或条款之外的任何信息进行披露或声明，任何意向投资者不得依赖任何此类未经授权之披露或声明本募集说明书中的所有意见、观点以及与基金未来运作或表现相关的计划、预计或陈述仅代表发起人、普通合伙人或管理人的评估以及对截止于本募集说明书提交之日所掌握的信息的分析，发起人、普通合伙人、管理人及其关联人士对本募集说明书在该日期之后的准确性和完整性不承担任何责任发起人、普通合伙人、管理人及其关联人士并不保证本募集说明书在该日期之后的任何时点在所有方面都仍然准确，并且发起人、普通合伙人、管理人及其关联人士均无义务向意向投资者提供其他信息，更新文件或提供任何额外信息，也无义务对该日期之后任何时点本募集说明书和任何其他相关文件中的不准确的信息作出更正。

此外，本募集说明书中若干经济和市场信息系基于公开出版物或第三方数据，发起人、普通合伙人、管理人及其关联人士对此类信息的准确性和完整性不承担任何法律责任意向投资者必须自行确定其对此类内容的依赖程度，发起人、普通合伙人、管理人或其任何关联人士均不对此承担任何责任本有限合伙权益未根据《中华人民共和国证券法》（“《证券法》”）进行注册，亦无意进行该等注册本有限合伙权益将根据《证券法》第10条下非公开募集的豁免仅向本募集说明书的具有风险识别和承受能力的特定合格接收人募集和出售本募集说明书内容未经任何其他中国监管机关审阅中国任何监管机关对本基金、发起人、普通合伙人或管理人做出的任何决定、批示、指令（如适用），并不表明其对普通合伙人、管理人受托管理本基金资产的能力做出实质性判断或保证,不表明其对本基金的价值和预期收益做出的任何实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险本募集说明书内容及条款可能会有进一步修订本募集说明书与本基金的合伙协议如有任何差异，应以合伙协议为准金控xxx（深圳）股权投资基金管理有限公司 二〇xx年二月股权投资企业备案管理部门对本基金和/或其管理人的备案，不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，不表明投资于本基金没有风险。

意向投资者如需了解进一步详情，请联系：金控xxx（深圳）股权投资基金管理有限公司地址：x联系人：xx联系：x：x xxxxxxxxxxxxx投资基金募集说明书 4目 录一、基金设立的背景 1二、基金发起人和管理人概况 4三、基金发起概况 6四、基金投资方向和投资领域 8五、基金管理公司的特点与优势 9六、基金管理公司管理模式和治理结构 11七、基金投资管理团队 14八、投资决策管理 18九、风险因素 20十、风险控制 32十一、项目来源情况 34附件一：基金合伙协议主要条款概述 35附件二：保密约定 43附件三：募集说明书签收确认函 45光大金控汉鼎亚太先锋投资基金募集说明书 I金控xxxxx投资基金募集说明书一、基金设立的背景随着中国股市全流通时代的到来，以及创业板的正式启航，投资具有行业领先地位和上市前景的成长型企业为特色的创业投资进入繁荣期国务院日前公布的《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》明确指出：现阶段重点培育和发展节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车七大产业。

到2020年，节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造产业成为国民经济的支柱产业，新能源、新材料、新能源汽车产业成为国民经济的先导产业作为承前启后的战略性计划，“十二五”规划把“经济结构调整和发展方式转变”作为战略重心，将大力发展新兴产业，推动制造业升级，加速服务业发展，产业结构转型已成为中国未来经济发展的首要任务之一一个国家的命运与兴衰，与其在历次科技革命中扮演了什么角色，息息相关Ø 16世纪和17世纪，天文学、物理学等现代科学起源带来了世界的第一次科技革命Ø 18世纪中后期，蒸汽机、纺织机发明带动了第二次科技革命，推动了英国工业革命Ø 19世纪中后期，第三次科技革命标志是内燃机、电机和电讯技术的出现，这带动了包括钢铁、石化、汽车、飞机等行业的发展Ø 19世纪中后期至20世纪中叶，以进化论、相对论等科学突破引领了第四次科技革命，并扩展到计算机、核能、天文学、遗传学等Ø 20世纪中后期，个人电脑、信息网络的出现，带来了第五次科技革命Ø 第六次科技革命很可能是在生命科学、物质科学以及它们交叉的领域出现 中国错失了前四次科技革命的机遇，在第五次科技革命中，中国也只是一个跟踪者目前，世界正处于第五次科技革命与第六次科技革命交替期，资本推动科技革命，谁先抓住机遇，谁就先创造财富。

广东省作为改革开放的前沿省份也在结合自身实际情况，借鉴发达国家的成功转型经验，参照北京、上海设立产业结构转型基金的方式，推进广东省经济发展及产业结构升级广东省近年来产业结构发展特点在如下：l 工业适度重型化：2000年以来，广东汽车、石化等重大项目推进迅速，目前重工业比重已超过轻工业，产业结构已实现初步重型化，但与发达国家相比，重型化程度仍处于较低水平l 以电子信息业为主推动企业技术改造和创新：广东加大对企业技术改造和创新投入支持力度，在珠三角形成高新技术产业密集区，逐步从劳动密集型向技术密集型转变，但相对日韩等成熟转型国家，仍存在巨大发展空间l 大力发展服务业：广东省依托地缘优势，借鉴香港成熟经验，加快发展物流业，会展业，金融服务业，时尚设计等第三产业2009年全省三次产业比重为5.1∶49.3∶45.6，虽较上年有大幅度提高，但相对国际大都市的定位而言，仍需要进一步加大第三产业的发展力度 根据广东省规划，未来5年，广州要形成东部产业带、南部临港产业区、北部空港产业区、中部现代服务业核心集聚区、东南部产学研创新区、中南部服务业发展区、东北部生态休闲旅游区等“一带六区”，提升高端要素集聚、科技创新、文化引领和综合服务功能；深圳则建设和完善高新技术产业带、技术核心主体功能区、西部高新技术产业主体功能区、中部高新技术产业主体功能区、东部先进制造业主体功能区、高端服务业功能区等“一带五区”。

珠三角产业布局的优化思路简单概括起来就是两核三圈”— 广佛肇经济圈以加快产业对接合作为切入点，深莞惠经济圈以建设珠江口东岸经济走廊为切入点，珠中江经济圈以提升珠江口西岸产业集聚度为切入点，共同打造战略性新兴产业基地、全国现代服务业中心、全国高新技术产业基地和世界先进制造业基地 广东省加快产业结构转型，将着重发展以下几个方面：u 新能源、新材料、节能环保、生物医药、信息网络和高端制造产业: 积极推进新能源汽车、“三网”融合取得实质性进展，加快物联网的研发应用加大对战略性新兴产业的投入和政策支持u 加快发展服务业: 进一步提高服务业发展水平和在国民经济中的比重大力发展金融、物流、信息、研发、工业设计、商务、节能环保服务等面向生产的服务业，促进服务业与现代制造业有机融合；大力发展市政公用事业和物业服务、社区服务等面向民生的服务业；加快发展旅游业；积极拓展新型服务领域u 进一步促进中小企业发展: 建立和完善中小企业服务体系；继续落实财政对中小企业的支持政策深圳作为我国改革开放的最前沿，全国的经济中心和金融中心，深交所和创业板的所在地，产业基础雄厚，市场化程度高，服务业发展迅猛，是国内最具创新能力的城市和证券化率最高的城市。

同时毗邻香港，而香港作为国际金融、贸易、航运中心，是全球服务业最发达的地区之一依靠深港两地的服务业发展优势和珠三角世界级制造业基地的巨大需求，以及源源不断的创业和创新活力，深圳将为股权投资提供强有力的产业支撑六综上所述，未来的地区经济发展格局为在珠三角地区开展创业投资提供了良好的发展环境和机遇，深圳市政府部门为加快推进本地区私募股权投资市场的发展，出台相关鼓励政策引导着越来越多的投资机。