内部审计调查问卷3600字.docx

    内部审计调查问卷3600字    内部审计调查问卷一. 基本情况1. 单位名称：（请加盖单位或部门公章）地 址：邮 编：2. 你的单位性质？行政机关外商独资 事业单位 乡镇企业 国有企业 民营企业 中外合资 其它，请说明3. 你单位主要（主营）业务所属的行业？4. 你单位注册登记在 （省、自治区、直辖市），是（否）为上市公司？在国内上市时间 ，地点 ，在国外上市时间 ，地点 ，发行的股票为 股？5. 你单位的员工总数是多少？少于100 100-999 1000-2499 2500-4999 5000-9999 10000-24999 25000-4999950000或更多6. 请简单介绍你单位的基本情况（成立的时间、背景、主营业务、规模、资产总额、年销售额、利润总额等）二. 内部审计组织建设1. 你单位内部审计机构名称？ 成立时间？2. 内部审计机构负责人姓名内部审计机构对外联系人姓名3. 内部审计机构在单位中的设置情况？独立的职能部门与纪检监察合署办公设在财务部门与人事部门合署办公审计中心其它，请说明4. 内部审计部门在单位中的隶属关系？（可多选）董事会或审计委员会监事会 总经理 副总经理 纪委书记 总会计师 其它，请说明5. 你单位内部审计机构的管理体制设置和隶属关系需要进行哪些方面的改革？6. 你单位下属机构共?7. 你单位根据哪些规定来进行内部审计工作？监督部门制定的规定或规范 公司章程 单位内部审计规定8. 你单位（本级及所属单位）从事内部审计工作的人数是名？其中，专职人员兼职 名。

19. 在你单位的内部审计人员中：会计师 人审计师 人经济师 人工程师 人高级会计师 人高级审计师 人高级经济师 人高级工程师 人注册内部审计师（CIA） 人注册会计师（CPA） 人内部审计人员岗位资格证书 人其它，请说明10. 在你单位内部审计人员中：博士人 硕士人 本科人 大专人 其它人11. 你单位的内部审计人员在参加最高教育时所学的专业：经济学 法学 理学 工学 管理学 其它，请说明12. 你单位从事内部审计工作年限1至5年 5至10年人 10至20年 20年以上人13. 你单位对内部审计人员最低学历要求？大专 本科2研究生 其它，请说明三. 内部审计工作情况1. 你单位开展审计工作一般属于？事后审计 以事后审计为主，部分业务前移到事中审计 事后、事中、事前审计同时做 其它，请说明2. 你单位开展审计工作的主要模式是？账项基础审计 制度基础审计 风险导向审计 多种方法交叉使用3. 你单位的内部审计机构经常开展的审计项目（可多选）？财务审计 经济责任审计 效益审计 内部控制与风险管理审计 投资审计 专项审计（调查） 其它，请说明4. 20xx年，你单位共完成审计项目个？其中：财务审计 个效益审计个经济责任审计个基本建设审计个内部控制与风险管理审计专项审计（调查） 个其它 个5. 20xx年，你单位共查出损失浪费金额 万元增加效益 万元发现大案要案线索 件3提出建议意见被采纳 条向司法机关移送案件 件建议给予行政处分 人移送司法机关处理 人财务决算审签 个6. 内部审计的工作业绩是（否）在4. 5两项的内容中得到充分反映，如否，还应有何内容要反映（请列举） 。

7. 你单位审计工作是否执行内部审计准则？全部执行部分执行没有执行8. 你单位是否制定了内部审计手册是否9. 你单位内部审计工作是否承担了相应的管理职责（可多选）：参与企业决策 参与合同签订 参与物资采购 参与经营和管理 参与内部控制建设 其它，请说明10. 如今，内部审计在单位越来越受到重视，一些企业的内部审计工作量逐步加大，涉及到较多领域，你们对此有何看法？很好，说明内部审计的影响力逐步加大不同意，内部审计应该有合理的定位和具体的计划其它，请说明11. 你单位是（否）开展跟踪审计？如是，请列举经常进行的审计项目12. 你单位审计结果的表现形式是审计报告审计决定其它413. 你单位一般通过何种定量指标来衡量内部审计工作的业绩？14. 你单位审计质量15. 你单位如何：试点部分开展全面开展16. 你们认为影响制约你单位内部审计工作发展的最突出的问题是什么？你单位内部审计的发展规划是什么？四. 技术应用及信息化建设1. 你单位内部或与所属单位2. 你单位是（否）自行开发了适合自己特点的审计信息化系统？如否，在工作中是（否）进行网络连接？方式是什么？ 是（有利（是（否）开展了内部审计质量控制制度？你认为由外部人员来评估内部不利）？ 否）已开展以内部控制和风险管理为导向的管理审计？开展的情况使用的审计软件是 ？3. 你单位审计信息化建设的现状？在信息化建设方面的计划是什么？5五. 职业教育及岗位培训1. 在执行审计工作时，除审计知识以外，请选出你们认为最重要的五项知识，并按重要程度排序：① ② ③ ④ ⑤A经济学 B管理学 C法学 D建筑学 E政治学 F会计学 G财政学 H金融学 I计算机 J外语 K其它2. 请按重要程度排序做好审计工作最需努力提高的能力：①③⑤A专业判断力 B实际操作能力 C沟通协调能力 D业务创新能力E计算机应用能力 F写作能力3. 你单位是（否）为内部审计人员开展培训？主要内容是什么？公司业务信息系统计算机外语现代内部审计理论与实务内部审计技术与方法内部审计法规公司治理风险管理内部控制其它，请说明4. 20xx年，你单位举办期审计岗位或后续教育培训班，人数，主要内容是 。

5. 20xx年，你单位共派送培训班，主要内容是 6. 你单位证书，费用六. xx公司内部审计协会1. 你们对XX公司内部审计协会开展的活动满意吗？满意 基本满意 不满意 是（否）支持员工利用业余时间进行业务进修或考取CIA. CCSA等资格差额或按比例）报销 全额（2. 你们认为xx公司内部审计协会应该通过何种方式此才能更好的为会员服务？请选出五项，并按重要程度排序：寄送文件、通知，公布内部审计发展动态6现场经验交流举办学术和培训性质的年会举办境内和境外培训班通过协会杂志和网站宣传内部审计，扩大内部审计的影响力开展CIA、CCSA和内部审计人员岗位资格考试深入单位进行调研，建立内部审计数据和资料库，为指导内部审计提供依据评选先进，总结推广内部审计典型经验对外交流3. 你制订是（完善（否）了解xx公司内部审计协会2006至20xx年工作规划？你认为规划的不完善）？你认为应该通过哪些方面来进一步完善规划，请说明 4. 关于统计内部审计工作方面，你们陆协会网站填报？5. 你们对xx公司内部审计协会20xx年开展的培训工作你认为境内培训的收费安排6. 你单位较好（是（一般 否）订阅《xx公司内部审计》杂志？你们认为该杂志的质量和水平 不好）？在提高杂志质量方面，你们的意见是什么？ 合理（合理（过高 满意（不满意 一般）？是（否）赞同利用网络优势，鼓励各单位登过低）？你们认为协会20xx年的培训内容不合理）？应该重点突出哪些内容？77. 你们xx公司内部审计协会网站的栏目和功能建设满意（不满意 一般），你们认为网站的功能建设应该突出哪些方面？（网址：.cn）8. 你们认为在加强xx公司内部审计协会建设方面，应该从哪些方面努力？问卷到此结束，谢谢对我们的支持！如对我们的调查有什么建议. 意见和要求，请留言：1.2.3.4.8第二篇：城商行内部审计评估问卷 10500字城商行内部审计评估问卷银监分局：阳泉市商业银行内部审计工作主要由监事会下设的审计与监督委员会和经营层的内控稽核部具体承担。

阳泉市商业银行监事会作为本行的内部监督机构，行使监督董事会、高级管理层履行职责；检查监督本行财务活动；对董事和高级管理人员进行离任审计等职权监事会根据需要设立审计与监督委员会，监事会审计与监督委员会作为监事会的常设办事机构，直接受监事会领导，并向监事会负责，独立行使和履行监事会的监督职责审计与监督委员会职责：提议聘请或更换外部审计机构对本行进行审计；负责拟定对董事会、高级管理层及其成员履职尽职情况审计方案，并组织实施审计；负责拟定对董事会和高级管理层成员离任审计方案，并组织实施审计；负责拟定检查、监督本行财务活动方案，并组织实施审计；负责拟定对本行经营决策、风险管理和内部控制等审计方案，并组织实施审计；负责对各职能部门、分支机构报送的有关监督资料，进行静态监督，并以书面形式报告监事会讨论负责拟定监事会其他事项审计方案，并组织实施审计；监事会授予的其它职责我行经营层内控稽核部，具体承担着全行内控稽核管理、绩效考评工作、案件防控等三项职能，分别在行长的直接领导下、绩效考评（监督）委员会的指导监督下、案件防控领导组领导下开展工作内控稽核部依据法律、法规和内部规章制度行使稽核职权，对全行每日的业务进行事后监督，对前台业务操作存在的违规违章现象及时督促整改，对内控制度执行情况实行垂直管理，定期或不定期对全行的营业网点进行内控稽核检查，并在稽核工作结束后，向行长报告稽核工作开展情况，出具客观、公正的稽核报告。

内控稽核部负责人由董事会聘任，并报银监部门进行资格认证，现任负责人从事金融工作20年，本科学历，党员，先后从事会计、储蓄、财务、支行副行长等工作，具有一定得业务能力内控稽核部现有工作人员10人，主任1人，员工9人，本科学历6人，大专学历4人，有初级专业技术职称的4人，有中级专业技术职称的5人，从事金融工作最长的25年，最短的6年，基本熟悉各个岗位的工作，能够较好的起到稽核监督的作用，能够较好的履行内部审计的职责监事会审计与监督委员会各项监督检查方案、议案及审计报告均提交监事会会议审议通过，审计出的问题以审计报告的形式进行书面通报，必要时要召开会议对审计出的问题进行通报并提出整改建议进行整改督办审计与监督委员会由四人组成，其中主任一人，成员三人，主任由监事长直接任命现任审计与监督委员会主任为党员，大专学历，中级会计师，从事经济工作17年，具有较高的业务水平和工作能力；审计组成员3人，均为大专学历，金融工作年限最长26年，最短也达到17年，具有较丰富的工作经验，审计组成员的选拔是在支行信贷、结算、财务等岗位上业务能力较强的员工中选取，审计力量的加大对监督广度、力度、深度和监督效果等方面都起到一定作用。

制度建设情况：审计与监督委员会根据自身工作职责和业务发展需要详细制定了《阳泉市商业银行审计与监督委员会审计工作制度》、《关于向监事会报送备案资料的通知》、《阳泉市商业银行监事会督查督办制度》、《阳泉市商业银行重要岗位人员离任（岗）稽核制度》、《监事会对董事会、董事、高级管理层、高级管理层成员的问责制度（试行）》等规章制度内控稽核部在各项工作的稳步开展过程中，结合商行各项业务发展的需求和稽核检查的工作要求，相继出台了《阳泉市商业银行内控稽核工作责任制》、《阳泉市商业银行内控制度执行情况检查制度》、《阳泉市商业银行内控稽核部对关联交易的专项审计制度》、《阳泉市商业银行事后监督操作规程》、《阳泉市商业银行事后监督票据审核制度》、《阳泉市商业银行稽核检查处罚暂行规定》等，使内控稽核部的工作有章可依、有规可束银行内部审计信息系统建设情况：阳。