东财22春《证券投资学》离线作业1答案参考42.docx

东财22春《证券投资学》离线作业1答案参考1. 可转换证券是指( )A.一种被赋予了股票转换权的公司债券，发行公司事先规定了债权人可以选择有利时机，按发行时规定的条件将其债券转换成发行公司的等值股票(普通股票)B.可转换优先股，这是一种带有普通股前景的优先股，在一定的时间之后的一定时间段内可以按照事先规定的转换比率将其转换为普通股C.附带可转换条款的债券、优先股或其他权益凭证等证券，规定了其持有者有权在一定时期后的某段时间内按事先规定的转换比或转换价格将可转换证券转换为普通股D.附带有可转换条款的债券，即公司可转债参考答案：C2. 当中央银行( )时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少A.提高法定存款准备金率B.提高再贴现率C.提高存款准备金率D.提高存款率参考答案：A3. 在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：____A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整参考答案：D4. ( )实行次交易日起回转交易A.A股B.B股C.债券D.权证参考答案：B5. 张先生因为曾经投资失败，不愿意再接触股票等有风险的产品，连投资顾问推荐的一些保本收益型的产品都不感兴趣，害怕再遭受损失，张先生的这种态度说明了他属于( )投资者。

A.风险偏好型B.风险中立型C.风险厌恶型D.无法判断参考答案：C6. 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是( )A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会参考答案：A7. 下列关于资本市场线的表述，错误的是( )A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FMB.资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法C.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合参考答案：C8. 基于持续整理形态的是( )A.菱形B.钻石形C.旗形D.W形态参考答案：C9. 看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利 )T.对F.错参考答案：T10. 证券公司的个人客户的需求主要是( )A.投资性需求B.消费性需求C.经营性需求D.储蓄性需求参考答案：A11. 在宏观经济分析中，下列属于超前性指标的是( )A.GDPB.货币供应量C.个人收入水平D.失业率参考答案：B12. 某公司报酬率是16%，年增长率为12%，D0为2元，则该公司股票的内在价值是( )元。

A.60B.56C.62D.70参考答案：B13. 操作性风险属于非系统风险 )T.对F.错参考答案：T14. 独立董事是董事会的成员，由股东大会选举和更换 )A.正确B.错误参考答案：A15. ( )是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务A.基金转换B.转托管C.基金申购D.非交易过户参考答案：A16. 设有两种证券A和B，某投资者将一笔资金中的30%购买了证券A，70%的资金购买了证券B，到期时，证券A的收益率为5%，证券B的收益率为10%，则该证券组合P的收益率为( )A.7.5%B.8.0%C.8.5%D.9.0%参考答案：C17. 对财产保险是风险回避的一种 )A.正确B.错误参考答案：A18. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会 )T.对F.错参考答案：T19. 基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策，并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令 )T.对F.错参考答案：T20. 某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化我们可以判断这种证券组合属于____。

A.防御型证券组合B.平衡型证券组合C.收入型证券组合D.增长型证券组合参考答案：C21. 在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由( )A.投资者的筹码分布B.持有成本C.投资者的心理因素D.机构主力的斗争参考答案：ABC22. 松的货币政策的主要政策手段是( )A.减少货币供应量，降低利率，放松信贷控制量B.增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制量C.增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制量D.减少货币供应量，提高利率，放松信贷控制量E.增加货币供应量，提高利率，放松信贷控制量参考答案：B23. 下列关于KDJ指标与WMS%指标的叙述中，正确的是( )A.在反映价格变化时，K指标最快，D其次，WMS%最慢B.在反映价格变化时，WMS%指标最快，D其次，K指标最慢C.KD指标具有WMS%指标的一些特性和原理D.当K、D值小于20%的时候，为超买区，应考虑卖出参考答案：C24. 阳线表示股价走势向下，空头力量强大 )T.对F.错参考答案：F25. ( )基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金参考答案：B26. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：会计事务所和律师事务所。

)T.对F.错参考答案：F27. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径_____A.公司经营效益B.居民收入水平C.投资者对股价的预期D.通货膨胀和国际收支等参考答案：D28. 反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是_____A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.利润分配表参考答案：B29. 中央银行采取紧的货币政策的主要政策手段是( )A.减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制B.减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制C.增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制D.增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制参考答案：A30. 要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份收购要约不需要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件 )A.正确B.错误参考答案：B31. 创业板是联交所主板以内的一个市场 )A.正确B.错误参考答案：B32. 保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与本所之间的指定联络人 )A.正确B.错误参考答案：A33. 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。

A.扩张性货币政策B.紧缩的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策参考答案：A34. ( )也称次级收购A.第三期收购B.第二期收购C.首次收购D.越级收购参考答案：B35. 投资基金的单位资产净值是( )A.经常发生变化的B.不断上升的C.不断减少的D.一直不变的参考答案：A36. 上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌 )T.对F.错参考答案：F37. 在允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为( )时，可以通过按适当比例买入这两种风险证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合A.1B.0.5C.0D.0.5参考答案：ABCD38. 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价的现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值 )A.错误B.正确参考答案：B39. 在市场风险管理的久期分析中，当久期缺口为( )时，如果市场利率下降，流动性也随之减弱;如果市场利率上升，流动性也随之增强A.正值B.负值C.零D.大于等于零参考答案：B40. 《证券法》第十六条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不得低于人民币( )万元。

A.5000B.2000C.3000D.1000参考答案：C41. 下列关于年金的说法中，正确的是( )A.年金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流B.年金是指无限期内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流C.年金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流D.年金是指在无期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流参考答案：A42. 大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的A.PSYB.ADLC.BIASD.WMS参考答案：B43. 从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出( )A.责令改正B.移送司法机关C.罚款D.行政处罚参考答案：D44. 市盈率定价法在股权回购中对刚刚起步的公司是最适宜的 )A.正确B.错误参考答案：B45. ( )是亚洲最早建立二板市场的国家(地区)A.马来西亚B.台湾C.香港D.新加坡参考答案：D46. 关于轨道的形成和使用，下列论述正确的有( )。

A.轨道由趋势线及其平行线组成B.轨道由支撑线和压力线组成C.轨道线和趋势线是相互合作的一对，互相平行，分别承担支撑和压力的作用D.轨道的作用是限制股价的变动范围，让它不能变得太离谱参考答案：ACD47. 无限责任公司是世界上最普遍，最流行的经营形式 )A.正确B.错误参考答案：B48. 在证券市场中，价格、成交量、时间和空间是进行分析的要素，即价、量、时、空 )T.对F.错参考答案：T49. 关于价格和成交量的叙述中，正确的是( )A.成交量的大小是由交易双方中力量较强一方决定的B.一般情况下，当价格上升时，成交量不再增加，意味着价格得不到买方的确认，价格的上升趋势就会改变C.一般情况下，当价格下跌时，成交量不断萎缩，表示卖方不再认同价格继续往下跌了，价格下跌趋势将会改变D.。