万科职员积极增长互助理财计划(1)2010年1月募集公告.pdf

万科职员积极增长互助理财计划(1) 2010 年 1 月募集公告 上海万丰友方投资管理有限公司上海万丰友方投资管理有限公司 2010 年年 1 月月 26 日日 万科职员积极增长互助理财计划(1)2010 年 1 月募集公告 第 2 页 共 33 页 第 2 页 共 33 页 目 录 一、目 录 一、 主要情况摘要主要情况摘要.....................................................................错误！未定义书签 二、二、 释义释义.....................................................................................错误！未定义书签 三、三、 积极增长互助理财计划积极增长互助理财计划(1)的存续的存续 ....................................错误！未定义书签 四、四、 积极增长互助理财计划积极增长互助理财计划(1)的管理人的管理人 ................................错误！未定义书签。

五、五、 积极增长互助理财计划积极增长互助理财计划(1)的经营业绩的经营业绩 ............................错误！未定义书签 六、六、 管理人其它理财计划品种的经营情况管理人其它理财计划品种的经营情况.............................错误！未定义书签 七、七、 积极增长互助理财计划积极增长互助理财计划(1)的投资的投资 ....................................错误！未定义书签 八、八、 风险揭示和对策风险揭示和对策.................................................................错误！未定义书签 九、九、 积极增长互助理财计划积极增长互助理财计划(1)的资产的资产 ....................................错误！未定义书签 十、十、 积极增长互助理财计划积极增长互助理财计划(1)的资产估值的资产估值 ............................错误！未定义书签 十一、十一、 积极增长互助理财计划积极增长互助理财计划(1)的结算的结算 ................................错误！未定义书签。

十二、十二、 积极增长互助理财计划积极增长互助理财计划(1)的申购和赎回的申购和赎回 ....................错误！未定义书签 十三、十三、 积极增长互助理财计划积极增长互助理财计划(1)的收益与收益分配的收益与收益分配............错误！未定义书签 十四、十四、 积极增长互助理财计划积极增长互助理财计划(1)的管理费的管理费 ............................错误！未定义书签 十五、十五、 积极增长互助理财计划积极增长互助理财计划(1)的信息披露的信息披露 ........................错误！未定义书签 十六、十六、 积极增长互助理财计划积极增长互助理财计划(1)的转换的转换 ................................错误！未定义书签 十七、十七、 积极增长互助理财计划积极增长互助理财计划(1)的终止的终止 ................................错误！未定义书签 十八、十八、 附则附则.................................................................................错误！未定义书签。

万科职员积极增长互助理财计划(1)2010 年 1 月募集公告 第 3 页 共 33 页 第 3 页 共 33 页 万科职员积极增长互助理财计划(1) 2010 年 1 月募集公告 重要提示：重要提示： 本募集公告根据 《万科职员积极增长互助理财计 划投资契约》 （2010 年 1 月 26 日修订）制定投资人 在申购积极增长互助理财计划(1)以前， 应当仔细阅读 投资契约和本募集公告全文 投资人申购积极增长互助理财计划(1)或继续持 有积极增长互助理财计划(1)的份额， 视同接受 《万科 职员积极增长互助理财计划投资契约》 （2010 年 1 月 26 日修订） ，成为契约的一方当事人 管理人和监管人郑重提醒投资人：投资有风险 投资人在申购积极增长互助理财计划(1)以前， 应充分 考虑自身风险承受能力，谨慎抉择管理人和监管人 并不保证积极增长互助理财计划(1)不会出现投资亏 损，也不对投资亏损承担任何偿付责任 一、 主要情况摘要一、 主要情况摘要 理财计划名称：万科职员积极增长互助理财计划(1) 成立时间：2006 年 3 月 10 日 管理人：上海万丰友方投资管理有限公司 监管人：万科企业股份有限公司职工委员会 份额面值：每个理财计划份额的面值为人民币一元 存续时间：不限定 存续条件：本次结算后，总份额不少于 300 万份 本次结算日：2010 年 1 月 26 日 下次结算日：2013 年 1 月 25 日（预计） 基本管理费：每年为理财计划资产净值的 1%，按日计提，按月支付。

业绩提成：如“当前结算周期净值增长率”超过 25%，对超过 25%的收益 部分提取 20%的业绩提成 业绩提成在每个估值日估算， 但仅在 结算日或投资人赎回时计提并支付 申购开放日：本理财计划仅在结算日接受申购，非结算日不接受申购 申购价格：按理财计划单位净值申购 万科职员积极增长互助理财计划(1)2010 年 1 月募集公告 第 4 页 共 33 页 第 4 页 共 33 页 申购费：免收申购费 赎回基准日：结算日和 2011 年 1 月 27 日［含当日］至 2013 年 1 月 24 日［含 当日］期间每月的最后一个工作日 赎回价格：按赎回基准日的单位净值赎回 赎回费用：结算日赎回免收赎回费； 结算日所在月份的赎回申请在结算日办 理赎回，免收赎回费 非结算日办理赎回，赎回费按运行时间分段递减： 2011 年 1 月 26 日 ［含当日］ -2012 年 1 月的最后一个工作日 ［含 当日］之间的赎回基准日，赎回费率为 3%； 2012 年 2 月的第一个工作日［含当日］-2013 年 1 月 24 日［含 当日］之间的赎回基准日，赎回费率为 2% 申购赎回限制：结算日已持有份额的投资人，最低申购金额为 1 万元，结算日未 持有份额的投资人，最低申购金额为 20 万元。

自本理财计划成立以来， 从未持有过本产品份额的投资人初次申 购本产品，必须签署《风险揭示书》 投资人每次赎回的最低份额不得小于 1 万份， 若赎回后剩余份额 不足 1 万份的，必须全额赎回 缴款办法：直接向监管人指定的银行帐户缴款 二、 释义二、 释义 在本募集公告书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下特定含义： 积极增长互助理财计划(1)、 积极增长理财计划、 互助理财计划、 本理财计划、理财计划、本计划：指万科职员积极增长互助理财计划(1) 投资契约、本契约：指《万科职员积极增长互助理财计划投资契约》 （2010年 1 月 26 日修订）及对本契约的任何修订和补充 招募说明书：指管理人在积极增长互助理财计划(1)初次募集时发布的 《万科职员积极增长互助理财计划(1)招募说明书》 募集公告、本公告：指《万科职员积极增长互助理财计划(1)2010 年 1 月募集公告》 结算：指积极增长互助理财计划(1)在从成立到终止的运行区间内，同积极增长互助理财计划(1)投资人之间集中性的资金收付与份额增减行为结算类型包括以下几类：募集结算，即初次募集时的认购；存续结算，即存续期间的定期结算或特别结算；终止结算，即本理财计划终止时的终止清算和退款等。

万科职员积极增长互助理财计划(1)2010 年 1 月募集公告 第 5 页 共 33 页 第 5 页 共 33 页 定期结算：定期结算为正常结算，积极增长互助理财计划(1)定期结算的间隔为三年，预计下次定期结算的基准日为 2013 年 1 月 25 日 特别结算：本次结算后，一旦积极增长互助理财计划(1)“当前结算周期净值增长率”指标首次向上突破 100%，即使运行周期不满三年，经监管人批准，管理人亦有权在此之后选择时机提前结算，该结算称为特别结算 结算基准日：结算必须设立结算基准日，投资人办理结算业务，统一以结算日收市后本理财计划相应的资产估值数据为准预计下次定期结算的基准日为2013 年 1 月 25 日 结算周期：自上一结算基准日次日起，至后续结算基准日结束止的时间段称为一个结算周期 当前结算周期：指自 2010 年 1 月 27 日［含当日］至下次结算基准日之间的时间区段 运作年度： 积极增长互助理财计划自当前结算周期首日开始， 每运行满一年，称为一个运作年度，或运行虽不满一年，但当前结算周期已经结束，亦称为一个运作年度第一个运作年度自当前结算周期首日起，至后续第一个不小于一年的工作日止；第二个运作年度自第一个运作年度结束日次日起，至后续第一个不小于一年的工作日止，以此类推，直至当前结算周期结束的结算基准日，最后一个运作年度的结束日为当前结算周期结束的结算基准日。

当前运作年度：当前日期所在的运作年度称为当前运作年度 友方、万丰友方：指上海万丰友方投资管理有限公司 工会：指万科企业股份有限公司职工委员会 职员：指万科企业股份有限公司及其控股公司、参股公司和关联单位的在职员工和离退休员工 投资人：指按照本契约的约定，委托管理人进行投资管理、委托监管人进行资金交收和监管的职员 契约当事人：指受本契约约束，根据本契约的规定享受权利并承担义务的积极增长互助理财计划(1)的管理人、监管人和投资人 管理人：指上海万丰友方投资管理有限公司 监管人：指万科企业股份有限公司职工委员会监管人负责理财计划结算中的资产交收，并根据投资人的委托对理财计划的资产进行监管，监督管理人的投资行为，核实管理人所出具的估值数据及有关报告 申购：指投资人在本理财计划存续期间对本理财计划进行投资的行为申购时投资人缴纳资金，获得本理财计划的相应份额 赎回： 指投资人在本理财计划存续期间向本理财计划卖出部分或全部理财计万科职员积极增长互助理财计划(1)2010 年 1 月募集公告 第 6 页 共 33 页 第 6 页 共 33 页 划份额的行为赎回时投资人份额减少，收回相应的资金。

份额：指本理财计划数量单位，每个理财计划份额的面值为人民币一元 工作日：指同时满足证券市场正常交易日、管理人正常工作日以及监管人正常工作日等三个条件的日期 三、 积极增长互助理财计划三、 积极增长互助理财计划(1)的存续的存续 积极增长互助理财计划(1)本次结算后，如果实际剩余份额—— （A）不少于 300 万份，则积极增长互助理财计划(1)存续 （B）不足 300 万份，则积极增长互助理财计划(1)不存续 如积极增长互助理财计划(1)存续，管理人应在结算后的 5 个工作日内发布“规模公告” ，宣告本次结算后积极增长互助理财计划(1)存续份额 如积极增长互助理财计划(1)不存续，管理人应在结算后的 10 个工作日内发布公告，宣告积极增长互助理财计划(1)解散监管人应在公告发布后的 20 个工作日内公布退款办法，并将资金退还给投资人 四、 积极增长互助理财计划四、 积极增长互助理财计划(1)的管理人的管理人 1、管。