条据书信 合规操作检讨书.doc

合规操作检讨书合规操作检讨书检讨书尊敬的各位领导，同事们：首先，由于我工作不严谨的原因，没有严格把控风险点，出现了不应该的错误，我的心情非常沉重和羞愧，在此我做出深刻的检讨当时由于正值季度末，支行的时点存款还未达任务目标，作为支行负责人我确实很着急，正好一家企业户负责人前来咨询质押贷款事宜，但该企业负责人表示是否需要做这笔质押要下个季度才能知道，此次前来只是咨询我便向其请求如果在季度末前做这笔业务可变相为我支行增加对私存款，若之后确定不需要该笔资金，我们可以马上还款该负责人一方面是我行的老客户，对我们的服务还是非常肯定，另一方面也考虑到用资金的可能性大，当即拍板作质押，我便立刻安排相关人员进行办理结果第二天该负责人表示之前的项目取消这笔资金用不上了，就这样我们又很快结束了质押合同整个过程期间我考虑的主要还是存款能否达标的问题，严重忽略了这里面所存在的风险隐患此次错误的出现，充分的暴露出来本人业务合规方面存有严重的不足，在工作的完成进度方面急于求成作为支行的负责人，我的职责除了完成业绩指标还有保证支行业务安全平稳运行，杜绝一切不安全因素众所周知，银行业一定要有规范的行为准则，支行各项工作的顺利进行均是要建立于严格遵守银行政策和规定的前提之下，以贷款增加存款本身就不符合规定，这充分说明，我从思想上没有将这些规定准则重视起来，另一方面说明，我对自己的工作没有足够的责任心，没有将各种将会出现的风险考虑清楚，我深深的感觉到，这是一个非常危险的倾向，幸亏行领导及时发现并制止，若站在发展的角度上来说的话，我这样工作违规的错误倘若不及时改正，不断发展下去的话，后果是极其严重的，甚至都无法想象会发生怎样的风险。

然而，我的工作错误已是不争的事实，通过这件事，在深感愧疚的同时，我也感到了幸运，感到自己醒悟的及时，这在我今后工作的道路上，无疑是一次深刻的教训，也将是我对将来工作作风的一种警示在此，我向平时关心我工作的领导和同事作出深刻检讨，也向你们表示发自内心的感谢人非圣贤，孰能无过，从过去的错误中学到智慧，不再单纯地懊悔，我也会努力成长为一个理智的人经师易得，人师难求，我真心感谢领导的教诲，希望在今后的成长过程中，能得到你们的更多的教诲和帮助，我倍感幸运和不胜感激！最后，我向各位领导保证，在以后的工作中，严格遵守工作纪律，不断成长进步，以加倍努力的工作为交行做出积极的贡献，请领导相信我，给我一次改过的机会同时，也恳请领导和同事能继续加强对我的监督，关心我帮助我改正错误，取得更大的进步一叶可知秋一事可成镜、我将以此事作为一面明镜，以明镜为鉴，时时自照，日日面对，在以后的工作中，脚踏实地，严格要求自己，为员工做出正确的表率篇二:《合规性检查计划》合规性检查计划一、目的为识别并评价红沿河核电项目建安工程安全生产现状符合有关法律法规情况，AAE制定本合规性检查计划本计划全面识别红沿河项目建安阶段相关的国家及地方法律法规关键条款，通过施工单位自检、复验、整改和总结等流程系统全面地检查验证红沿河核电项目建安工程安全生产合规性现状，进一步规范安全管理工作。

二、适用范围本计划适用于红沿河核电项目建安工程各施工单位三、检查流程本次安全生产合规性检查共分策划、自查、复验、整改和总结四个阶段（详见图1），各阶段由不同责任主体完成不同任务，并按要求在责任期内提交相关材料第一阶段（7月20日-7月31日）：策划AAE施工控制办公室识别涉及核电工程建设相关法律法规，从中摘录关键条款，以此编制合规性检查计划第二阶段（8月01日-8月10日）：自查施工单位按合规性检查计划安排，制定本单位具体的自查计划，明确检查时间、检查人员和检查对象，依据《合规性评价表》（见附表）对本单位履行有关安全生产法律法规情况进行全面、具体的梳理，结合具体条款要求，简述本单位执行现状，同时对比出执行偏差并制定详细的改进措施，在此基础上编制本单位合规性自查报告，并于自查阶段结束前提交至AAE第三阶段（8月11日-8月15日）：复验AAE接口专业队办依据施工单位提交合规性自查报告进行抽查验证，确认施工单位提交内容全面程度和真实性，并将复验结果报施工控制办公室第四阶段（8月16日-8月25日）：整改施工单位根据自查和AAE复验阶段发现的执行偏差，制定对应的改进措施并在本阶段落实整改行动，整改结果按时报AAE备案。

第五阶段（8月26日-8月31日）：总结AAE依据施工单位自查报告和专业队复验结果，统一编制红沿河项目建安阶段安全生产合规性总体评价报告总体评价红沿河项目建安工程合规性状态，针对检查出问题提出改进建议，并督促有关单位落实改进行动图1流程图附表：合规性评价表篇三:《合规性检查管理规定-xx[1]》xx年大型轴承厂合规性检查管理实施方案为更好落实公司xx年加强质量管理的工作，结合大型实际，成立专门合规性检查监督小组，检查与质量相关的管理文件是否完善、执行是否到位、考核是否落实，目的就是推进大型产品实物质量和质量管理的进一步提升一、小组成员组长：张浩副组长：郝亚硕成员：赵景周李雅刘国富二、检查内容1、生产车间⑴操作工工艺纪律执行情况，加工产品实际质量水平⑵检查规程执行情况，首、巡检记录，首件合格性⑶酸洗、探伤执行情况⑷车间工艺执行情况，各项考核落实情况，整改措施执行情况与效果⑸在制品摆放、标识、移动情况以及防锈、成品包装情况2、技术科⑴工艺文件管理情况、作业指导书、检查规程等指导性文件编制情况⑵工艺纪律检查执行情况、考核落实情况⑶内部、外部反馈质量问题、分析、整改措施编制和执行落实情况⑷质量体系运行情况以及相关资料收集汇总情况。

3、检查科⑴检查规程执行，酸洗、探伤执行以及过程控制情况⑵不合格品控制，废品管理⑶各类质量记录管理4、设备科⑴设备管理⑵设备各项资料管理5、生产科⑴量具仪器签定、维保⑵产品稳定管理⑶零件、辅件管理情况6、综合办各项质量考核落实情况三、检查时间由副组长带队到现场和职能科室检查，每周不定期检查至少一次四、整改和考核1、整改发现问题第一时间通知责任方进行整改，能当场整改的需当场整改完毕，不能立即整改的，要求责任单位制定整改措施，并指定整改负责人，限期进行整改，检查人员在规定的整改期限中进行验证、复查整改进度2、考核（1）对发现问题当天整改合格第一次出现的不予考核2）整改期限内未按要求执行，未指定整改负责人的扣责任单位主管100元；整改负责人在期限内未进行整改的，扣整改负责人100元，同时超过期限未整改的，每天按100元分别落实单位主管和整改负责人3）整改完的问题在下次检查中仍发现，将对责任单位主管进行处罚，50元/项4）考核均在当月进行落实大型轴承厂xx年7月25日篇四:《银行员工检讨书》银行员工检讨书xx年3月8日，在中午吃饭前点库时，去吃饭比较着急（由于我们吃饭是轮岗吃，而且我是第一个吃，天气也比较凉第2个人去晚的话，根本没有热乎饭吃），把点好的外币放在了一般凭证的柜子里，而且忘记了加锁！自己犯了错误。

幸好领导及时发现才没有犯下大错！就这个问题我感受并检讨如下：现在行里正如火如荼的学习迎“百年行庆，强化内控管理”精神里面一个个鲜活的例子和一个个血的教训时时刻刻要清醒我们合规意思这跟弦要牢牢绷紧就在这样紧张的学习情况下自己还能犯下这种低级错误是多么的不可饶恕幸好领导领导给我指出了错误，我在各位领导的教导下，深刻认识到我的自身缺乏基本的合规意识，操作行为不规范，没有很高的风险防范意识合规经营，是商业银行管理的最起码要求，合规失效，将会给商业银行带来巨大的商誉风险或诚信风险然而，要做到合规，就必须从一点一滴做起，此后我一定谨记员工的日常行为规则，清楚什么事情能干，什么事情是不能干的，一旦干了，会有什么后果，形成合规操作的职业习惯，避免发生类似的错误一：不论业务多么的繁忙，不论手头的工作多么的重要，都要坚持微笑服务二：客户是多种多样的，素质有高低所以，我们在对话时要婉转，要讲究技巧篇五:《银行合规管理大学习大检查大讨论心得体会》银行合规管理心得体会根据省行开展“人人遵章、全行整改”的主题教育活动的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动。

通过这次主题教育活动，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性本人认真学习《关于在全行开展依法合规专题教育活动和落实省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营，案件高发的危害性南海“光华”案件，顺德支行账外经营案件和省行去年通报的案件再一次向我们敲响警钟，今年分行对案情的通报，使我更加认析到当前内控管理工作面临的严峻形势作为一名管理人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在因此，在经营管理工作中，必须做好以下几项工作，才能确保我处各项工作健康快速发展一、提高员工思想素质，增强员工依法合规经营的理念加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段加强对银行员工的风险防范教育，使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位版权声明：依法合规建设学习心得由中国人才指南网原创首发，作者：绩东一分理处周豪恩,未经授权禁止用作商业用途，转载请注明出处。

每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生二、建立建全各项规章制度，加强内控管理{合规操作检讨书}.从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失我们应该吸取教训，不断健全完善各项规章制度，并将内控管理当作风险防范的前提条件，要认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，促进内部防范机制的强化与完善，努力做到在规范的前提下发展业务，在发展业务的同时，加强规范管理，以保证各项业务的流程和规章制度的约束之内进行银行系统合规文化学习心得体会通过前一阶段的学习，我深刻的认识到，合规文化教育活动是在特定的历史时期形成具有农业银行金融特点的教育方式及与之相适应的管理制度和组织形式，是农业银行信奉和借鉴巴塞尔银行监管委员会的管理经验方式并付诸实践的价值观念，集中体现了农业—1—银行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共同信念及创造力、凝聚力、战斗力，是推动农业银行改革与发展的坚强政治保证和组织保证。

可以说，这次活动的开展，让我进一步认清了岗位职责、净化了了思想、提高了领导务能力下面，就这次学习的收获，我谈点我的见解一、加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义一方面，要统一各级领导对加强合规文化教育的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务。