地大21春《证券投资学》在线作业二满分答案_47.docx

地大21春《证券投资学》作业二满分答案1. 下列属于无形资产的是( )A.商标权B.土地C.机器设备D.建筑物参考答案：A2. 直接融资的特点有( )A.直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金B.流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现C.间接性D.流动性差参考答案：AB3. 在股市下跌行情期间，平均线一般居于股价的( )A.下方B.上方C.不一定D.相交一点参考答案：B4. 证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地____A.降低系统性风险B.降低非系统性风险C.增加系统性收益D.增加非系统性收益参考答案：B5. 兼并是指通过产权的有偿转让，把其他企业并入本企业或企业集团中，使被兼并的企业失去法人资格或改变法人实体的经济行为 )A.错误B.正确参考答案：B6. 间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动 )T.对F.错参考答案：T7. 《公司法》第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。

董事会秘书由( )提名，经( )聘任或解聘公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书A.董事长 董事会B.总经理 董事会C.股东大会 董事长D.董事长 监事会参考答案：A8. 久期的概念最早来自____对债券平均到期期限的研究A.麦考莱B.特雷诺C.夏普D.罗斯参考答案：A9. 在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由( )A.投资者的筹码分布B.持有成本C.投资者的心理因素D.机构主力的斗争参考答案：ABC10. H股的发行方式是( )加“国际配售”A.定向发行B.私募发行C.非公开发行D.公开发行参考答案：D11. 《证券法》第十六条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不得低于人民币( )万元A.5000B.2000C.3000D.1000参考答案：C12. 根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的( )，由证券登记结算公司将申购资金冻结A.T1日B.T2日C.T0日D.T3日参考答案：A13. 套利定价理论的创始人是( )A.马柯维茨B.威廉C.林特D.史蒂夫·罗斯参考答案：D14. 封闭式基金的价格町以分为( )A.发行价格B.申购价格C.交易价格D.赎回价格E.成交价格参考答案：AC15. 股票风险的内涵是预期收益的不确定性。

)T.对F.错参考答案：T16. 股份回购不可以通过卖股期权和买股期权来实现 )A.正确B.错误参考答案：B17. 收集客户信息的间接渠道是( )A.在营销活动中获取客户信息B.在服务过程中获取客户信息C.在国外咨询公司及市场研究公司中获取客户信息D.在终端收集客户信息参考答案：C18. 上市公司发行新股信息披露的一般要求是( )A.上市公司在公开发行证券前的25个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅B.上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅C.上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间D.上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊参考答案：ABC19. 负债毒丸计划的含义是( )。

A.目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)B.负债毒丸计划是指目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力C.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”D.目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理参考答案：B20. 关于价格和成交量的叙述中，正确的是( )A.成交量的大小是由交易双方中力量较强一方决定的B.一般情况下，当价格上升时，成交量不再增加，意味着价格得不到买方的确认，价格的上升趋势就会改变C.一般情况下，当价格下跌时，成交量不断萎缩，表示卖方不再认同价格继续往下跌了，价格下跌趋势将会改变D.以上说法都是错误的参考答案：B21. 在变动率指标ROC中，选取的参数n越大，对股价未来走势的预测越具有战略意义 )T.对F.错参考答案：F22. ( )基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金。

A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金参考答案：B23. 证券市场是有价证券发行与流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称，通常包括证券发行市场和证券流通市场 )A.错误B.正确参考答案：B24. 关于外部融资说法正确的是( )A.外部融资是来源于公司外部的融资B.外部融资效率低C.外部融资成本低D.外部融资风险小参考答案：A25. 技术指标在高位或低位调头，被称为( )A.指标的交叉B.指标的盲点C.指标的转折D.指标的背离参考答案：C26. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式 )A.正确B.错误参考答案：B27. 证券投资业务风险揭示书应以( )形式A.书面B.口头C.书面和口头D.书面或口头参考答案：A28. 下列技术分析方法中属于系统性风险的是( )A.国家风险B.操作风险C.信用风险D.合规风险参考答案：A29. 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价的现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值 )A.错误B.正确参考答案：B30. 公司型基金与契约型基金的区别有( )A.公司型基金具有法人资格，而契约型基金没有B.发行的证券种类上，公司型为股票，而契约型为受益凭证C.在投资者地位上，公司型为股东，契约型为受益人D.在信托财产运用上，公司型依据公司章程，而契约型依据信托契约参考答案：ABCD31. 无限责任公司是世界上最普遍，最流行的经营形式。

)A.正确B.错误参考答案：B32. 特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表 )A.错误B.正确参考答案：A33. ( )是一种以一个或多个类别且分散化的资产作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程A.ABSB.MBSC.CDOD.SPV参考答案：C34. 按构成内容的不同，证券可以分为商品证券、货币证券和资本证券 )T.对F.错参考答案：T35. 计算存货周转率，不需要用到的财务数据是( )A.年末存货B.销售成本C.销售收入D.年初存货参考答案：C36. 股份回购对大多数风险投资家来说是一种主要的退出方法 )A.正确B.错误参考答案：A37. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外 )T.对F.错参考答案：T38. 有限合伙制的集资通常有两种形式，一种是( )，一种是承诺制A.股份制B.基金制C.贷款D.证券制参考答案：B39. 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )A.扩张性货币政策B.紧缩的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策参考答案：A40. 甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格是( )A.15元B.13元C.20元D.25元参考答案：A41. 在我国，政府财政资金是风险投资基金的主要来源。

)A.正确B.错误参考答案：A42. 期货交易相对于现货交易，有利于投资者的投机获利，从而为期货市场注入活力 )T.对F.错参考答案：T43. 某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化我们可以判断这种证券组合属于____A.防御型证券组合B.平衡型证券组合C.收入型证券组合D.增长型证券组合参考答案：C44. 确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为( )A.确定证券投资政策B.进行证券投资分析C.投资组合的修正D.构建证券投资组合参考答案：D45. 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金 )T.对F.错参考答案：T46. 由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况的是( )A.ADIB.ADRC.OBOSD.WMS参考答案：B47. 某公司2017年一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克/件，期初材料库存量800千克，一季度还要根据二季度生产耗用材料的10%安排季末存量，预计二季度生产耗用6000千克材料，材料采购价格预计为12元/千克，则该企业一季度材料采购的金额为( )元。

A.26400B.60000C.45600D.40800参考答案：D48. 下列各项属于自营业务的内部控制内容的有( )A.建立防火墙制度B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证D.证券公司应建立独立的实时监控系统参考答案：ABCD49. 基本分析流派的理论假设有( )A.市场包含一切信息B.股票的价值决定价格C.股票的价格围绕价值波动D.任何金融资产的内在价值等于这项资产所有者的所有预期收益流量的现值E.市。