标准化体系自我评价准则.doc

ICSQ/LZLJ-M17001—20112011-09-252011-10-01Q/LZLJ-M17001—2011本标准由泸州老窖股份有限公司质量部提出本标准由泸州老窖股份有限公司质量部归口2011年10月1日实施本标准由泸州老窖股份有限公司质量部起草本标准的主要起草人：王明、刘强、余锋、杜娟、税丕容本标准于2011年9月25日首次发布，I#标准化体系自我评价准则##1范围本准则规定了标准化体系评价的责任人、职责、程序及评审改进过程本准则适用于本企业对标准体系自我评价过程的控制2规范性引用文件仅所注日期的版本适用于本文下列文件对于本文件的应用是必不可少的凡是注日期的引用文件，件凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件Q/LZLJ-M11007-2011纠正和预防措施控制程序Q/LZLJ-M11008-2011记录控制程序GB/T19273-2003企业标准体系评价与改进3职责3.1 管理者代表负责批准自我评价工作计划3.2 质量部负责标准体系自我评价的策划，提出评价组组长和组员的名单，组建评价专家组，并跟踪纠正、预防措施的实施，持续改进企业标准体系3.3 评价组组长负责具体的自我评价过程，提交自我评价报告。

3.4 受评价部门负责人在本部门职责范围内，协助评价，负责相关不合格项的确认和制定，并实施相应的纠正、预防措施3.5 质量部负责保存自我评价记录4工作程序4.1 评价专家组管理者代表在本企业内有经过培训、有能力的人员中聘任，并任命评价专家组组长，必要时聘请外部标准化管理专家评价专家由标准化管理办公室负责管理4.2 评价计划需要每年初，由标准化管理办公室负责人制定集中或全年分步循环评价计划，由管代批准后实施安排临时增加评价的，应由标准化管理办公室负责人制定计划，由总经理批准后实施计划内容应包括：a）评价目的和范围；b）评价依据或准则；c）评价安排（如评价专家组组成、时间安排、评价内容等）4.3 评价实施Q/LZLJ—M17001件20114.3.1评价通知在实施一周前编制本次评价计划，报标准化管理办公室评价计划除上述内容外，还应包括评价专家组成员组织评价专家成员编写检查记录表，准备好评价所依据19273-2003进行编制，参见附录A评价组组长根据企业年度评价计划的安排，负责人审查，并报管代批准后送达有关部门和人员集中式评价还应规定评价安排会、总结会时间及参加人员等4.3.2编制自我评价检查记录表评价组组长根据本次评价计划和组内分工，的文件。

检查记录表（评分表）应按照GB/T4.3.3评价安排会评价专家组组长主持，召集受评价部门负责人及标准化工作相关人员，包括全体评价专家组成员，宣布本次评价计划和安排，并对本次评价作必要的说明4.3.4现场评价评价专家组依据评价计划、评价检查记录表进行现场抽样检查，根据现场证据，对照评价依据和准则，形成评价意见，认真填写检查记录表，对不符合项在不合格报告表中进行客观表述，并请受评价部门负责人确认签字4.3.5自我评价报告现场评价（包括文件审查）完成后，评价专家组组长召集专家组全体人员进行总结，对本次评价情况进行分析、汇总、评分、定级建议，确定企业标准体系不合格项报告，并报管代和标准化管理办公室4.3.6自我评价总结会评价专家组长召集受评价部门及标准化工作相关人员，包括评价专家组全体成员参加评价总结会，报告评价结果，包括综述、结论、评分、建议等级、不合格项以及纠正预防措施的要求等最后应由受评价部门负责人承诺改进的措施及实现要求4.3.7评价文件和记录移交不合格项报告、检查记录表（评10个工作日内，将评评价总结会后10个工作日内，评价专家组组长应将本次评价报告、分表）等全部文件交标准化管理办公室。

标准化管理办公室负责人接到文件后应在价报告报管代、总经理，并分发到各受评价部门，同时将不合格项报告分发到有关部门4.4纠正预防措施的实施与跟踪验证有关部门收到标准化管理办公室的评价不合格报告后，应在10个工作日内分析原因，提出纠正和预防措施，并报管代批准后实施纠正预防措施的跟踪验证由标准化管理办公室委派自我评价专家负责实施纠正或预防措施的实施、跟踪、验证按公司制定的《纠正和预防措施控制程序》执行4.5资料管理检查记录表、不合格项报告单、自我评价评分表、标准化管理办公室负责保存自我评价的计划、价报告、会议记录等文件，按公司《记录控制程序》进行控制3Q/LZLJ-M17001—20115自我评价工作的评审改进评价完成后，标准化管理办公室负责人评价资源的充分性，评价结果的准由管理评审确认后，对评价方案每次评价时，标准化管理办公室应对其评价过程进行监视应对评价过程进行评审，写出总结报告也就是对评价安排的合理性，确、可靠性及改进措施的有效性作出评价，对存在问题提出改进建议，和过程进行改进6记录6.1自我评价年度计划6.2自我评价计划6.3检查记录表6.4自我评价评分表6.5自我评价报告6.6会议记录。

5Q/LZLJ-M17001—2011#Q/LZLJ-M17001—2011（资料性附录）标准化良好行为确认评分表A.1评分标准标准化良好行为确认的基本分为400分，加分为100分，总分为500分：a)b)基本分达到基本分达到280分以上，可评为320分以上，可评为到350分以上的可评为A级标准化良好行为企业；AA级标准化良好行为企业；基本分达到AA级标准化良好行为企业；300分以上，总分达c)基本分达到370分以上，可评为AAA级标准化良好行为企业；基本分达到360分以上，总分达到420分以上的可评为AAA级标准化良好行为企业；d)基本分达到390分以上，且总分达到450分以上的，可评为AAAA级标准化良好行为企业；基本分达到380分以上，总分达到460分以上的可评为AAAA级标准化良好行为企业A.2说明A.2.1本评分标准为通用要求，企业应有的评价项目而未满足，则该项目的实际得分为0分A.2.2表中每项评价内容的规定得分为最高扣分限，超出部分不再扣分A.2.3表中评分依据GB/T19273-2003标准，结合公司实际情况而定表A.1企业标准化工作基本要求评价项目评价内容评价要求规定得分一、企业标准化工作的基本要叮60分）有企业方针，符合企业1、企业的方针、目标（分值5分）2、企业组织机构图和职责划分（分值10分）实际有企业目标目标可量化、能实现有完善的组织机构图（其中包括标准化机构图），机构图与企业实际现状相符有最高管理者标准化管理职责其他各部门标准化职责有标准化管理职责部门标准化职责划分明确，符合企业实际扣分标准扣分没有方针扣3分没有目标扣3分目标无量化或无法实现扣1分没有组织机构图扣5分，组织机构图不全面，设置的机构与机构图不符或机构没有纳入管理范围扣2分没有标准化管理机构扣1分没有最高管理者标准化管理职责扣2分没有各部门标准化职责扣5分，每缺一扣1分没有标准化部门职责扣1分部门标准化职责划分不明确扣1分得分10#Q/LZLJ-M17001—2011表A.1企业标准化工作基本要求（续）评价项目评价内容评价要求规定得分扣分标准扣分得分一、企业标准化工作的基本要求口60分）3、标准化人员要求（分值5分）有标准化专、兼职人员5没有标准化专、兼职人员扣5分人员职责明确没有标准化人员职责扣2分人员有标准化专业知识未培训或未取得标准化资格证扣1分4、标准化培训（分值10分）有全员培训计划（内容具体）10没有培训计划扣5分有培训记录（时间、地点、人数、培训内容、授课教师）没有培训记录扣3分有培训考试、考核记录没有考试记录扣1分完成全员培训计划量的100%完成培训计划量的50%以上，100%下扣2分完成培训计划量的30%以上，50%以下扣3分完成培训计划量的30%以下扣5分5、适合企业发展的标准化规划、计划（分值5分）有完整的标准化规划和企业发展规划5没有规划和计划扣5分有完整的标准制修订计划、标准实施计划每缺少一项扣1分有科研项目计划、采标计划每缺少一项扣1分6、标准化信息管理要求（分值5分）有广泛有效的信息搜集渠道（包括上网、订阅相关报刊、杂志、定期外购）5没有扣1分对搜集的标准信息进行整理、登记、存档，并有及时提供的记录没有扣1分能及时了解有关标准发布、修订、更改、废止信息，保证标准良好的时效性标准时效性差扣3分建立电子文档信息库没有扣1分开通标准网络服务系统没有扣1分评价项目评价内容评价要求规定得分扣分标准扣分得分一、企业标准化工作的基本要叮60分）7、建立满足企业需求的企业标准体系（分值10分）有企业标准体系表10没有体系表扣10分体系表层次结构合理不够合理扣2分有企业标准体系发布令、体系表、明细表及统计表每缺少一项扣1分有明确的技术、管理和工作标准体系体系不完善，扣2分企业标准体系齐全配套，标准之间相互协调，符合企业实际需要标准不够齐全配套或标准之间相互不协调，扣2分8、企业标准的制定、批准、发布及备案和复审（分值10分）产品标准覆盖率100%10存在无标产品生产扣10分产品标准格式符合GB/T1.1要求不符合扣2分有企业法定代表人或授权人正式批准、发布文书没有扣1分产品标准备案登记并到期复审未备案、登记或到期未复审的扣5分表A.2技术标准体系要求评价项目评价内容评价要求规定得分扣分标准00得分二、技术标准体系口120分）1、技术标准体系的构成（分值10。