备考2023广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案.docx

备考2023广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（　　）年以上的经历A.4B.2C.1D.3【答案】 B2、内幕交易的犯罪主体不包括（　　）A.发行人控制或者实际控制的公司及其懂事、监事、高级管理人员B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员【答案】 D3、按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（　　）A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 C4、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（　　）等监管措施。

A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 C5、（2020年真题）证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（　　）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 D6、擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以（　　）的罚款A.非法所募资金金额1%以上5%以下B.非法所募资金金额5%以上50%以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得5倍以上10倍以下【答案】 B7、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款A.30万元以上300万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.100万元以上1000万元以下【答案】 D8、下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，错误的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、(2019年真题)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B10、托管人应持续满足的条件包括（ ）。

A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②⑤【答案】 A11、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 A12、基金管理人、基金托管人有承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保，且在过程中运用基金财产并取得财产和收益，该财产和收益（ ）A.没收B.归入基金财产C.上缴国库D.归管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有【答案】 B13、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 C14、下列选项中，不属于农产品期货的是（ ）A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油【答案】 D15、（2017年真题）在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（　　）个A.30B.40C.50D.60【答案】 C16、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（ ）。

A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%【答案】 B17、按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（ ）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 A18、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（　　）措施A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】 A19、根据《公司法》中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（ ）A.B两家公司的股东，张三参加了A股东会中关于对B担保的表决B.公司章程规定担保总额为1000万元，高管张三以公司名义担保了1200万元C.股东张三是D.公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议【答案】 D20、经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像、资料自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。

A.5B.10C.15D.20【答案】 D21、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）A.50%B.100%C.200%D.500%【答案】 D22、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（　　）A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 B23、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（　　）A.合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见B.合规负责人直接对股东（大）会负责C.合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责D.证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定【答案】 A24、公司的经营范围由（ ）规定，并依法登记A.公司章程B.公司登记机关C.公司监事会D.公司董事会【答案】 A25、（2018年真题）证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（　　）交由客户签字确认。

A.账户信息表B.身份确认书C.业务合同书D.风险揭示书【答案】 D26、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　　）年，不得担任证券交易所的负责人A.1B.2C.3D.5【答案】 D27、下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（　　）A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】 C28、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载() 等事项。

A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】 C29、企业为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（　　）决议A.股东会或股东大会B.董事会C.监事会D.职工代表大会【答案】 A30、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（ ） A.基金募集账户和基金清算账户B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.基金合同、公司章程或者合伙协议D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议【答案】 A31、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（ ）A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金【答案】 B32、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的有（ ）。

A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 D33、下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（ ）A.有两个以上合伙人B.有合伙人认缴或者实际缴付的出资C.有书面合伙协议D.有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所【答案】 D34、(2019年真题)有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）A.四千万元B.五千万元C.三千万元D.六千万元【答案】 D35、除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（　　）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B36、未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权 A.工商管理部门B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【答案】 C37、（2016年真题）下列关于收购的说法，正确的有（　　）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C38、下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人。