期货从业资格《期货法律法规》能力测试试题C卷 附答案.doc

期货从业资格《期货法律法规》能力测试试题C卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分姓名：______考号：______ 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（ ）行政处罚A、可以从轻、减轻B、应当从轻、减轻C、可以从轻、减轻或者免于D、应当从轻、减轻或者免于2、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理A、暂停其部分业务B、注销其《营业部经营许可证》C、撤销其经纪资格D、注销其《经纪业务许可证》3、非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有A、会员B、客户C、期货公司D、期货交易所4、投资者以方式下达交易指令的，期货公司应当（ ）A、以适当的方式保存该交易指令B、同步录音C、代投资者填写书面交易指令单D、事后得到投资者书面确认5、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。

工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年A、10B、20C、25D、306、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会A、3日B、5日C、10日D、15日7、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（ ）委派A、期货业协会B、国务院C、商务部D、中国证监会8、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任A、适当分摊B、合理理赔C、买卖自负D、风险自负9、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定 ）A、理事会;会员大会B、会员大会;会员大会C、理事会;理事会D、会员大会;理事会10、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行A、期货交易所B、期货公司C、证券交易所D、证券公司11、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（ ）A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM12、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（ ）A、职业纪律B、专业胜任能力C、职业品德D、职业创新能力13、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（ ）业务而制定的。

A、结算业务B、自营业务C、经纪业务D、咨询业务14、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定A、国务院财政部门B、国务院税务部门C、国务院商务部门D、国务院期审计部门15、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训 ）A、2;中国证监会B、3;期货业协会C、2;期货业协会D、3;中国证监会16、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ）A、注册资本最低限额为人民币2000万元B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构17、宋体期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表18、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令A、时间优先B、会员等级优先C、交易价格优先D、交易量优先19、证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离A、合资经营B、融资经营C、独立经营D、合并经营20、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。

A、巡视员B、督察员C、审计员D、管理员21、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）A、中国证监会和财政部B、财务部C、中国期货业协会D、期货交易所22、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（ ）A、100％B、120％C、125％D、150％23、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度24、公司制期货交易所的权力机构是（ ）A、董事会B、理事会C、股东大会D、会员大会25、期货公司应当遵守（ ）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况A、风险管理B、信息披露C、档案管理D、业务管理26、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ）A、职工福利B、会员分红C、股东分红D、保证期货交易场所、设施的运行和改善27、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（ ）。

A、1年B、2年C、3年D、5年28、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（ ）的罚款A、5万元以上10万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、1万元以上3万元以下29、世界上第一个有组织的金融期货市场是（ ）A、伦敦证券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹证券交易所D、法兰西证券交易所30、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、《经纪合同》约定的时间31、关于“基差”，下列说法不正确的是（ ）A、基差是期货价格和现货价格的差B、基差风险源于套期保值者C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失D、基差可能为正、负或零32、宋体关于外汇期货叙述不正确的是（ ）A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约B、外汇期货主要用于规避外汇风险C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场率先推出D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险33、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准。

A、佣金B、准备金C、储备金D、保证金34、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ）A、交易单位B、报价单位C、交易价格D、交割月份35、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件A、外交部B、公证机构C、国务院教育行政部门D、国务院期货监督管理机构36、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B、不得以本人或者他人名义从事期货交易C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D、坚持客户利益高于一切的原则37、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ）A、管理人员的产生、任免及其职责B、保证金的管理和使用制度C、章程修改程序D、财务会计、内部控制制度38、经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告A、月B、季C、半年D、年39、下列属于期货公司的风险的是（ ）A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D、对期货市场监管不力、法制不健全40、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。

A、10年B、15年C、20年D、25年41、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定A、5%B、100%C、50%D、70%42、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）A、中国期货业协会B、国务院财政部门C、国务院期货监督管理机构D、国务院商务主管部门43、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（ ）报送相关信息A、股东大会B、中国证监会C、期货业协会D、期货保证金安全存管监控机构44、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（ ）缴纳形成A、5%B、10%C、15%D、20%　45、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准A、期货交易所规定的保证金比例B、期货经纪公司规定的保证金比例C、客户实际交纳的保证金D、中国证监会规定的保证金比46、期货公司的（ ）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换A、交易软件、财务软件B、杀毒软件、财务软件C、结算软件、杀毒软件D、交易软件、结算软件47、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）。

A、15％B、20％C、35％D、50％48、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货公司49、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请A、3B、5C、7D、1050、会员制期货交易所会员享有（ ）的权利A、执行会员大会、理事会决议B、按照交易规则行使申诉权C、按规定转让会员资格D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策51、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）A、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训D、学历教育52、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系A、各期货交易所B、期货交易所的结算机构C、期货业协会D、期货公司53、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ ）A、长线交易者B、短线交易者C、中线交易者D、当日交易者54、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（ ）规则，对期货公司的净资本。