证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案第906期.docx

证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案1. 试题：下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是（）A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理正确答案：D2. 试题：下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（）A.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务B.期货公司只能申请从事境内期货经纪业务C.期货公司业务实行许可制度D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务正确答案：C3. 试题：证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　）的罚款A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下正确答案：A4. 试题：上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过A.2/3B.1/2C.1/3D.1/4正确答案：A5. 试题：证券交易所实行（）管理A.自律B.他律C.主动D.被动正确答案：A6. 试题：证券公司的（）负责制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。

A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构正确答案：A7. 试题：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产清算财产的关系是（）A.基金财产属于其清算财产B.其清算财产属于基金财产C.基金财产不属于其清算财产D.基金财产等同于其清算财产正确答案：C8. 试题：中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（　　）I.保荐代表人被吊销证券业执业证书II.保荐代表人被注销证券业执业证书III.保荐代表人受到中国证监会行政处罚IV.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A.I 、II 、IIIB.I 、II、 III 、IVC.III 、IVD.I 、IV正确答案：B9. 试题：根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是()A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元B.最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元C.最近3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元正确答案：A10. 试题：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。

Ⅰ.薪酬与提名委员会Ⅱ.审计委员会Ⅲ.风险控制委员会Ⅳ.风险规避委员会A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C11. 试题：下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（　　）Ⅰ．加强员工的内部管理．严禁证券从业人员买卖股票Ⅱ．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息Ⅲ．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离Ⅳ．在思想上提高认识．自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ正确答案：A12. 试题：财务与会计人员禁止从事的行为有（）Ⅰ.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统Ⅳ.承担与本职岗位有冲突的工作A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D13. 试题：期货交易所的职责包括（）Ⅰ.提供交易的场所、设施和服务Ⅱ.设计合约，安排合约上市Ⅲ.组织并监督交易、结算和交割Ⅳ.按照章程和交易规则对会员进行监督管理A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D14. 试题：下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（　　）。

I证券公司总部从事基金销售业务管理的人员II商业银行总行从事基金销售业务管理的人员III商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员IV证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员A.I、IIB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：C15. 试题：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（　　）年A.10B.15C.20D.25正确答案：C16. 试题：公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告A.15B.5C.10D.20正确答案：C17. 试题：【2018年真题】下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有()Ⅰ．股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额；Ⅱ．股份有限公司采取发起设市方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份；Ⅲ．设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下；Ⅳ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额A.Ⅰ．Ⅲ、ⅣB.Ⅰ．Ⅱ、ⅢC.Ⅰ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ正确答案：D18. 试题：公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。

A.5%以上25%以下B.5%以上20%以下C.5%以上15%以下D.s%以上10%以下正确答案：C19. 试题：国务院证券监督管理机构对证券公司在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起（　　）个月内作出批准或者不予批准的书面决定A.1B.3C.6D.12正确答案：C20. 试题：下列不属于外汇期货的标的物有（）Ⅰ.商品Ⅱ.股票Ⅲ.期权Ⅳ.货币A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ正确答案：C21. 试题：下列各项中，()属于证券经纪业务相关的法律、法规①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》A.①②B.①④C.②③D.①③正确答案：A22. 试题：下列选项中不属于农产品期货的是（）A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油正确答案：D23. 试题：财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（）说明，并提出合理处理利益冲突的建议A.所在机构的管理层B.行业自律组织C.监管机构D.国家司法机关正确答案：A24. 试题：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　　）万元。

A.50B.100C.200D.500正确答案：B25. 试题：证券的代销、包销期限最长不得超过（）日A.30B.45C.60D.90正确答案：D26. 试题：下列选项中，不属于操纵市场行为的是（）A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量正确答案：B27. 试题：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司董事会秘书的职责包括（）Ⅰ.负责股东会会议的筹备Ⅱ.负责董事会会议的筹备Ⅲ.负责文件的保管Ⅳ.负责股东资料的管理A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B28. 试题：【2015年真题】被证券业协会采取纪律处分未满()年不得注册为投资主办人A.1B.2C.3D.5正确答案：B29. 试题：基金按运作方式不同，分为（　　）Ⅰ封闭式基金Ⅱ开放式基金Ⅲ契约型基金Ⅳ公司型基金A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：A30. 试题：证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有（）。

Ⅰ.挪用客户资产Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益Ⅳ.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B31. 试题：下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是()Ⅰ,诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯Ⅱ,诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯Ⅲ,行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪Ⅳ,行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪A.Ⅰ,ⅡB.Ⅱ,ⅢC.Ⅰ,ⅢD.Ⅱ,Ⅳ正确答案：C32. 试题：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）Ⅰ.信用交易资金交收账户Ⅱ.融券专用证券账户Ⅲ.融资专用资金账户Ⅳ.客户信用交易担保资金账户A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：C33. 试题：除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营()、为客户提供()的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券经纪业务；融资或融券服务C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务正确答案：A34. 试题：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（）。

A.公平B.公正C.公开D.同股同价正确答案：C35. 试题：协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（　　）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统A.5B.7C.10D.15正确答案：C36. 试题：证券公司按照国家规定，不可以（　　）证券类金融产品A.发行B.交易C.委托他人代为买卖D.销售正确答案：C37. 试题：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（　　）A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视C.信息披露D.检查制度正确答案：B38. 试题：以下属于证券研究报告的发布流程的有（　）Ⅰ．选题Ⅱ．质量控制Ⅲ．政府稽查Ⅳ．合规审查A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C39. 试题：《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（　）A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货。