谈判备忘录.doc

谈判备忘录1、 特许经营权年限（最少和土地使用年限一致40年、40年以后特许经营优先权）垄断（只此一家，保证项目公司的投资收益)项目建设政府收费优惠（减免县级政府收费）、提供项目支持（用地、立项、配套、投资环境等）税务（减免）2、 政府专项资金申请及使用（专款专用，资金到位及时支付项目公司专款使用）3、 所有工程、设备、设计、经营、员工由项目公司全权负责，政府不得干预正常经营活动4、 五个项目全部由一家项目公司负责，（便于统筹资源、盈亏互补、避免挑肥剩瘦）5、 项目立项、可研报告、环评报告、专案用地规划、土地证6、 收费（方式、单价、计量）收费的途径：在特许期内，乙方应于每月结束后_________个工作日内与甲方核对上月实际污水处理量，并由双方签字确认核对结果甲方对此应予全力配合甲方应在其后_________个工作日内，按确认的结果与最低污水保证量向项目公司支付相关款项收费原则：甲方应按污水处理合同中的最低污水供应量保证条款每月至少按设计能力100％的标准向乙方免费提供污水如果提供的污水量低于此标准，甲方应按此标准计算的污水量及污水处理收费价向乙方支付污水处理费；超过设计能力100％的，超过部分支付污水处理变动成本，其余部分按污水处理收费价支付污水处理费。

支付：双方应与托管银行正式签署污水处理费托管账户协议，政府所有的污水收费在银行设立专用帐户，上述帐户的资金保证必须是干净的，投资方拥有第一优先权来划走作为污水处理费中的款项，以确保乙方能及时获取其污水处理费收入在特许期内每个日历月，甲方应向乙方支付上月的污水处理费，污水处理费应完全以人民币支付7、政府保证：项目公司享受市政及环保的优惠政策和其他争取的优惠政策如果国家政策、物价、金融环境发生变化，要及时调整污水处理费的收费标准，以保证项目公司基本上达到没有变化以前的同样经济地位‚政府免费提供污泥填满场（距离）ƒ提标补偿（约定的处理标准、项目指标、设备升级，工艺升级）8、 风险（不可抗力约定，进水水质和出水水质确定，进水量的变化风险，市场风险、资金风险、政策风险）不可抗力的风险 不可抗力一般包括：地震、火山爆发、山体滑坡、洪水灾害、暴雨、海啸、热带风暴或龙卷风、流行病、饥荒或瘟疫、战争、暴乱、恐怖行为等因素由于对不可抗力及其后果不能克服和不可避免，非项目公司所能控制的因此，不可抗力风险主要由项目所在地政府承担，根据有关协议对项目公司在不可抗力期间支付相应的合理补偿 建设风险 项目的建设风险主要体现在：工程项目管理的风险、成本控制的风险、项目完工日期的延误、工程质量事故、安全事故、建设期间的工程材料和设备的价格上涨、融资方案的落实等。

上述风险一般采用风险回避、风险自留、风险转移等措施予以解决 经济风险 经济风险主要来源于社会经济的发展水平、经济管理政策和经济稳定程度等因素，如汇率和利率的浮动及通货膨胀等因素引起的价格波动或经济政策法规的变化导致的担保、保险、税费等额外费用的增减城市污水处理厂 BOT 模式经济风险控制主要在污水处理服务价格的变化中体现一般根据基准年的人工费、电费、药剂费、污泥处置费、税收及其它因子在污水处理服务价格中的构成比例以及一定的时间间隔（一般每两年调价一次）在特许经营协议中明确污水处理服务费的单价调价公式 技术风险 项目的技术风险主要体现在进水水质和出水水质变化的风险、进水水量变化的风险 进水水质和出水水质变化的风险 进水水质的设计标准在项目招标文件中有明确的规定，主要的进水水质设计标准有：五日生化需氧量（ BOD 5 ）、化学需氧量（ CODcr ）、悬浮物（ SS ）、总氮（ TN ）、氨氮（ NH 3 -N ）、总磷（ TP ）、 PH 值、最高水温、最低水温一般情况下的污水处理厂进水水质指标（除 PH 值）变化量在设计标准值的一定范围内，被视为在污水处理厂正常处理范围之内，项目公司应保证出水水质。

进水水质指标高于设计标准，将增加运行成本，低于设计标准，将降低运行成本，但是进水水质过高或过低将导致污水处理厂无法正常运行 出水水质标准在招标文件中有明确的规定，但项目的特许经营期较长，随着国民经济的持续发展和人民生活水平的不断提高，水环境质量标准要求也会不断提高因此，在特许经营期内，可能会提高出水标准和增加污水监控指标 进水水量变化的风险 进水水量变化的风险主要是进水水量不足，是由城市规划变化和城市建设进程引起的进水水量变化的风险主要由政府承担，政府对最低进水水量予以担保，保证项目公司的经济效益 9、政府效益：环境优化，便于经济发展没有资金压力，没有管理经营压力，没有技术压力增加地方税收，促进当地就业，产生良好的经济效益和社会效益本项目采用水处理独资建设的思路，统一设计、统一管理和统一建设运营，对于有效利用资金，避免重复建设，提供专业化服务有重要意义。