董事会秘书应具备的素养(上市公司).docx

董事会秘书的应具备的素养关于董秘应当具备的素养，从董秘的职位、职责出发，概括出董秘必须具备良好的政治素养、 理论素养、作风素养和业务素养1 .丰富的知识面I董秘应当是个全才，而非专才作为全才，董秘应博览群书，尤其在当今信息大爆炸的时代， 你要善于通过多种途径获取信息，学会眼观六路，耳听八方”的本领只有耳聪目明，才能应付自如，挥洒自如，更好地胜任本职工作.要具备一定的政治敏感度和宏观经济知识，要注意关心国内国际政治、经济领域中发生的重大事件，即使不能做到了如指掌，至少也要大体知其脉络比如，全球经济一体化的发展趋势，“9 1 1”对世界经济格局的影响，中东局势的演变，美国军事打击伊拉克的目的何在 ，世界石 油价格为何巨幅波动，区域联盟的出现对区域经济及世界经济的影响，入关给中国带来的挑战和机遇，中国成为 世界工厂”的可能性有多大，我国为什么要实行积极的财政政策，拉动经 济增长的三驾马车”的关系，通货膨胀、通货紧缩对经济的负面影响，怎样拉动内需、促进 消费，如此等等你的眼球为什么要关注这么多？因为你所处的上市公司，不是一个孤立的经济体，不是一个真空，它是处在国内国际大的经济背景、经济环境之中，外界有风吹草动，它都会受到影响.作为董秘，我们只有善于把握世界政治、经济大势，才能为董事会、经理层当好参谋，为公司的发展献计献策。

要熟悉你这个上市公司所处行业的专业知识，了解本行业的现状和发展趋势，了解你的公司在整个行业中所处的位置，以及你的应对策略和发展战 略因为，你将面对国内外券商、基金经理的来访，面对资深的分析员，并为他们的研究课题提供资料作为董秘，如果你在专业知识方面有些欠缺 你就要多向行家请教，向技术专家请 教,目的是为了更好地宣传企业，推介企业，提升公司形象必须具备一定的企业管理知识和公司运作经验比如，如何选择企业的组织架构，事业部董秘制和公司制的区别与联系 ，全资公司、控股公司、参股公司不同的管理、运作方式，如何 制订企业中长期发展战略，专业化与多元化的优劣势比较，技术创新与技术进步对企业发展 的重要意义，产品经营与资本经营为何是企业发展的两翼”跨国经营与跨国发展的目标选择，生产管理、营销管理、财务管理、人事管理等方面的基本知识，以及如何培育企业精神、塑造企业文化，等等否则，你将难以当好决策参谋和一名合格的董秘必须具有良好的财务知识.你要能读懂《资产负债表》、《现金流量表》、《利润及利润分配表》 三大财务报表，知道预算管理、成本管理、以资金为核心的财务管理，对提高企业经营管理水平的极端重要性，了解降低三大费用”，提高四大流动资产”质量，降低负债率，以及合理的流 动比率、速动比率，稳定的现金流和良好的变现能力， 对公司盈利能力和持续经营的影响.否则，你就很难与券商、投资者以及监管部门进行良好的沟通和交流.?必须熟悉业务范围内的法律法规。

如《公司法》，《证券法》，《股票上市规则》，《公司治理准则》，《股东大会规范意见》，《独立董事指导意见》，《上市公司收购管理办法》等一系列 事关上市公司规范运作的法律法规 ，以及各类信息披露准则、指引、通知，你至少要熟悉其中的重要条文，决不能 以其昏昏，使人昭昭"你要熟练掌握办理职责范围内各项业务事项的程 序，学会按程序办事，因为程序化与规范化紧密相联，是一对学生姊妹防止因为该走的程序没有走，该公告的事项未公告，该停牌时的未停牌，造成过失违规，使公司和个人受到处罚必须具备一定的金融知识对股票 （包才^A股、B股、H股、S股、N股等）、基金（封闭式、 开放式）债券，以及新的金融衍生品种要有个大致的了解 ，比如新近推出的Q FII、将要推出的QDI I是怎么回事，尤其要熟悉股票发行、上市、再融资的条件、方法、途径，掌握股市涨跌与政策走向、宏观经济影响、上市公司质量、投资者信心、加强监管等方面的关联度，对利 好、利空引起的市场波动要能说出个所以然，不能艾二和尚摸不着头脑还必须具备良好的文字能力和口头表达能力因为你要披露公司定期报告和各类临时报告， 一字、一词、一句，有时甚至连一个标点都要认真推敲，力求通俗易懂，清楚明白，不能词不达意。

你经常要接待券商、投资者的来访，接受新闻媒体的采访，要有良好的口才，能准确表达所要表达的内容，展示个人的魅力，提升公司的形象此外，身为董秘，如果你还能会电脑、 懂外语，则更容易与外界沟通2 .良好的学习能力知识就是力量学习是做好工作的源泉我国证券市场是个新兴的市场，在发展中规范、在规范中发展是其主基调因此，很多法规、准则、制度需要不断地加以修改和完善，游戏规则会常变常新.作为董秘，你要站得高，看得远，合法合规的履行职责，提高前瞻性、预见性，你就必须不停顿地 进行学习，并且要善于自学这么多年来，我养成了一个习惯，每天早晨一上班，即使工作再忙， 也要先浏览一下三大证券报的头版标题，遇到重要政策法规出台，来不及细读，就先收集起 二|来，等稍有闲暇时再认真学，需要用时反复学.这次用红笔划线，下次就用蓝笔画圈，以加深记忆 不仅向书本学，也从报上学为了研究其他公司的年报、公告，我专门买了一个放大镜” J帮助阅读不但自己学，而且经常利用总经理办公会，组织公司高管人员学，共同构筑起规范运 作的堤坝.我的体会是，作为董秘，你只有不断地 充电“、 充值”，才能减缓知识折旧，克 服内存”不足，提高 含金量"。

如果你在某一时段放松了学习 ,不注意 光电”你可能就会底 气不足，有捉襟见肘，甚至黔驴技穷、江郎才尽之感，或者你在工作中就容易落俗套，难有 创新3??.诚信为本，勤勉尽职 诚信是中华民族的传统美德，市场经济的基石，也应当成为上市公司的 座右铭“身为董秘应 当诚信、勤勉地履行信息披露义务， 不能跟风，不能和稀泥，对弄虚作假行为要敢于 谏言”. 要强化 守规”的意识，不能抱有彳幸心理，不要随意去碰 高压线”.否则，法律的制裁，监管部门 的处罚，投资者的埋怨，就会随时降临要强化保密”的意识，对不能提前发布的信息要守口如瓶”掌握好火候，绝对不能以损害投资者的利益为代价规范是上市公司的生命，更是董秘的生命.我粗略统计了一下，从2 001年1月1日到2 0 0 2年 6月30日，在一年半时间里，证监会处罚的46家上市公司，违法、违纪事项多达 20多项；受沪、深两个交易所谴责 的上市公司共有 77家,违规事项有30种之多只要你没有真实、准确、完整、及时、规范 地披露信息，存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不管是有意还是无意，公司和你个人都可能受处罚要防范风险，唯有规范运作.我接触到一些上市公司的董秘，他们现在普遍有一种小心谨慎、如履薄冰的感觉，都视规范运作为生命.董秘们的这种小心翼翼，势必会推进上市公司规范运作的进程，提高上市公司规范运作的水准。

4 .严谨、细致的工作作风.?董秘事务繁杂，一定要敬业爱岗，具有高度的责任心，细致周到、敏捷高效的处理各项事务.一年到头，董秘经常沉浸在文海"、含海”之中以我们公司为例，上市6年来共召开15次股东大会，30次董事会，平均每年都要召开 2、3次股东大会，5、6次董事会每次开会， 你都要精心组织，除了发通知，还要准备议案，撰写决议、公告每年除了要编制年报、中报 ， 现在又增加了两份季报，还要披露大量的临时公告，经常需要加班加点，工作辛苦自不必说，最担心的就是出差错所以，身为董秘，你一定要严谨、严谨、再严谨，细心、细心、再细心对每次会议文件、披露的公告，都要逐字逐句认真推敲，反复审核.也许你还要仔细到 连开董事会、股东大会摆放席卡等一些细枝末节的事，也马虎不得.当然，作为董秘，你也有开心之时，那就是每次年报、中报、季报及各类临时公告披露完成后，每次董事会、股东大会顺利开完之时，还有融资方案实现之日，你都会有一种如释重负的感觉 ，觉得自己的辛苦得到 了回报和补偿，你会由衷地感慨：人生能有几次搏",爱拼才会赢”5 .良好的组织能力、协调能力和沟通能力.??人是有感情的动物.良好的人际关系是董秘做好工作的前提。

身为董秘，应当重视沟通，重视交流，讲究协调的艺术每逢召开董事会、股东大会，每次编制年报、中报，董秘都要协调各方 与监管部门的协调， 也主要靠董秘去做. 与投资者沟通，关键是理解多年来，除非工作忙得不可开交，我总是坚持自己接听股民的 ，与他们直接交流，了解他们的心声，倾听他们对公司发展的意见和要求当然，当股 市急挫、公司股票下跌时，有时你免不了也会成为出气筒”这时，身为董秘，更多的是需要气量，需要对股民的理解，将心比心，帮他们分析原因，消除他们的怨气^?6.灵活的处事能力和应变能力身为董秘，是公司形象的窗口 ”经常接待境内外券商、基金经理和投资者来访，你要有外交官”的素质，知识面要渊博，回答问题要应付自如，谈笑风生遇到突发事件，你也不要胆小怕事，要善于灵活应变要有一种处变不惊、临危不惧的大将风范.俗话说，不经历风雨，怎么见彩虹”有时遇到冒充监管部门的恐吓，什么 要找你们董事长谈话”，要到公司来查帐”等等，你都要冷静分析，从容应对遇到发生在个别董事身上的违规行为，董秘也要保持清醒的头脑，客观地、多方面的分析原因，力争把不利影响降到最低限度7.良好的心理承受能力身为董秘，你的喜怒哀乐、酸甜苦辣，可能与股市的涨跌，股民的喜忧,行业的起落，公司的盈亏紧密相连.因此，你要善于自我调节。

打个比方，可能你所在的公 司今天是绩优，明天变成绩平，后天就成了绩差，再后天戴上ST的帽子，直至退市而这一切， 又非人力之所为，你也是心有余而力不足 怎么办？当昨天的光环不再的时候，你要主动适应角色的变化.有道是三十年河东，三十年河西”作为董秘，你的工作可能做得更出色，你的经 验也许更丰富，但是由于公司不景气，岌岌可危 ，颓势难改，使你的工作得不到外界的认可，得 不到股东的承认.怎么办，这时你唯有调整好心态当然，这里不是要你随着公司的消沉而 消沉,你仍然应当竭尽全力，与公司上下一道通过资产重组 ，债务剥离，股权易主，主业置换，吐 故纳新.凤凰涅磐，再造优势近几年上市公司 乌鸡变凤凰”的事例屡见不鲜，董秘在其中功不 可没。