ISO140012015内审检查表模板.docx

ISO14001:2021 内审检查表编号： JL12-03编写：审批：2021 年 07 月 15 日内审检查表编号：JL12-03 A/0 共8页受审核部门治理层 审核日期 2021年7月15日 审核员审核准那么IS014001、体系文件、适用法律法规符合说明O〞符合；“？ 〞观察项；“△〞 一般不符合；“X〞重大不符合 ※不符时记入证据、事实.涉及条款审核内容、证据 及方法审核记录审核发现4.1理解组织 及其所处的环境♦内部环境有哪 些？♦外部环境有哪些？答：本公司目前所处的外部环境因素包含：a〕 地球资源被大肆开采与破坏,生态平衡遭到严重破坏,多数生物种面临灭绝；b〕 全球气候变暖,大气臭氧层被严重破坏；c〕 水质被严重污染,森林被大肆砍伐,空气阴霾；d〕 全球各国包括中国对气候与环境的保护已日渐重视；e〕 中国政府已经加大对环境保护的惩办力度,近年来更是开岀高达千万的天价罚单,企业对环境保护的责任与义务已刻不容缓. 本公司所处的内部环境因素包含：a〕 员工对环境保护意识整体严重欠缺；b〕 在节能减排方面仍需加大力度；c〕 在工厂清洁,垃圾分类投放行为与素养方面亟待增强；d〕 公司在根底设施配备,合规义务方面亦存在缺乏.4.2理解相关 方的需求和 期望♦相关方有哪些？♦需求又有哪些？答：外部相关方及要求与期望相关方要求与期望富阳区环保局〔政府职能单位〕符合环境法律法规富阳区安监局〔政府职能单位〕化学品仓库存放,泄漏预防富阳区水务局〔政府职能单位〕节约用水,合规排水富阳区供电所〔政府职能单位〕节约用电〔邻近单位〕不可噪音,废气污染〔业务往来单位〕配合处理环保相关事宜,保持厂区清洁〔业务往来单位〕取得IS014001体系认证,符合法律法规〔第三方认证效劳机构〕满足ISO14001体系要求,持续改良环境治理体系〔第三方监测机构〕配合监测〔废水废物转移处理〕配合转移,处理危废处理单位配合处理本公司零部件供给商,物流公司〔业务往来单位〕满足本公司环境体系相关要求饮用水配送,回收满足本公司环境体系相关要求外来施工单位/个人〔业务往来单位〕噪音,废气满足本公司环境体系相关要求设备供给商〔业务往来单位〕设备尽量节能,满足本公司环境体系相关要求办公用品供给商硒鼓、墨盒以旧换新,满足法律法规要求内部相关方及要求与期望相关方要求与期望最高治理者〔总经理/生产车间主管〕合法,客户满意,本钱低员工厂区清洁卫生,无粉尘,无污染,无噪音,温湿度适宜4.3确定环境 体系的范围♦公司的环境体 系范围是什么, 物理边界是什 么？答：一旦确定了范围,所有在这个范围内的组织的活动,产品和效劳都应纳入环境治理体系.本手册适用于位于浙江省杭州市富阳区东洲街道东洲工业功能区五号路 5号,直流电动绞盘、电动脚踏板、液压绞车产品的设计和制造所涉及的环境治理活动.4.4环境治理 体系♦所需的过程和 相互作用是什 么？答：确定公司适用的环境法律法规和其他要求, 对公司活动和过程进行识别, 并识别和评价环境因素, 确定重大环境因素,制定环境目标、指标和治理方案,保证符合法律法规要求并持续改良.将环境治理体系要求融入其各项业务过程中,例如：设计和开发、采购、生产、人力资源、营销和市场等；将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境治理体系.确定各部门的环境责任,制定治理体系文件,对环境运行过程进行限制.并对环境绩效进行监测和测量,采取相应的纠正和预防措 施进行持续改良.5.1领导作用 于承诺♦领导的作业和 承诺通过什么方 式来实现答：最高治理者应证实其对环境治理体系的领导作用和承诺, 通过如下方式(主要以会议、培训、交流、文件和记录等型式)对其建立、实施和改良环境治理体系的承诺提供证据.(a) 通过会议、培训、宣传等型式及时向本公司各级各类人员传达满足顾客和法律、法规要求的重要性；保证环境体系在各业务单位 中的贯彻；(b) 制定和批准本公司的环境方针；(c) 在环境方针提供的框架内制定环境目标、关键绩效参数,并分解到各个层次；(d) 每年至少组织一次治理评审；鼓励员工对环境治理体系做岀奉献；(e) 保证本公司环境治理体系运作能获得必要的资源,包括人力资源、根底设施和工作环境,保证产品满足要求,体系有效运行,并 得到持续改良.5.2环境方针♦环境方针是什 么？怎么得到制 定、传递和实 现？答：环境方针为：保护环境、污染预防、符合合规义务 持续改良环境环境方针是公司环境治理的总的指导思想,是建立目标和指标的根底,对本公司环境治理体系的有效运行起指导作用.本方针由总 经理制定,并使全体员工理解,以保证环境治理体系持续有效运行.责任a、 总经理负责环境方针的制定和公布,并保证方针的贯彻执行.b、 治理者代表负责向总经理提供制定环境方针的依据和信息.C、总经办负责将环境方针传到达全体员工及所有为组织工作或代表组织工作的人员,并向公众提供 (当公众有获取需要时).限制要求a、 环境方针是本公司环境治理体系总的宗旨和方向；b、 环境方针应包括对遵守国家和当地环境法律、法规和其它要求的承诺,表达污染预防和持续改良的思想；C、环境方针应适合于本公司的活动、产品或效劳的性质、规模与环境影响；d、 环境方针应为目标指标的制定提供指导和框架；e、 保持文件化的环境方针,使全体员工理解并可为公众所获取；f、 保证环境方针各项承诺得到有效实施；g、 总经理在治理评审中对环境方针进行评审、修订并通报相关信息；h、 当公司的生产经营活动及产品发生较大变化或公众及利益相关方有要求时,应及时对方针进行修订；5.3组织的岗 位、责任和权 限♦本部门的责任 是什么？答：6.1.1总贝U♦筹划体系时应 考虑什么？环境 因素、合规义务 等风险和机遇的 目的？答：1、 筹划环境治理体系时组织应考虑：环境背景、相关方、体系覆盖的范围2、 并应确定与环境因素、合规义务、背景环境和相关方的需要应对的风险和机遇,以：――保证环境治理体系能够实现其预期结果；――预防或减少非预期的影响,包括外部环境状况对组织的潜在影响；实现持续改良组织应确定其环境治理体系范围内的潜在紧急情况,特别是那些具有环境影响的潜在紧急情况,明确风险和机遇事件的识别方法/途径、风险和机遇事件的评估方式、 制定主要风险和机遇事件的应对举措的要求、 评价这些举措有效性的方法.6.1.2环境因 素♦环境因素应考 虑什么？识别的 方法有哪些？答：公司制定【环境因素识别和评价限制程序】 ,用以指导进行环境因素的识别、登记评价,以确定重要环境因素,以及对环境因素的定期更新.在识别环境因素和环境影响时,主要考虑以下几方面：1〕环境因素的识别范围覆盖公司界定的环境治理体系范围内所有区域、原材料及生产和效劳提供过程中的各个环节,包括相关方活 动对环境产生的影响,并考虑生命周期的观点.2 〕环境因素的识别同时考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状态,以及以下类型：a〕 向大气排放的污染物：如汽车尾气等；b〕 向水体排放的污染物：如生活污水等；c 〕固体废物/危险废物：如生活垃圾和车辆废油、废化学清洗剂等；d〕噪声排放：如车辆噪音等；f〕对周围小区及居民生活的影响；j 〕水、电、气、油等能源资源的消耗.环境因素评价,主要从对环境影响的规模、范围、发生的频次、社会关注角度、法律法规的符合性及资源消耗等方面进行.通过广泛的识别和科学的评价,确定重要环境因素,编写【重大环境因素清单】 ,作为确定环境目标 指针和治理方案,或主要运行控制的依据.对登记在【重大环境因素清单】中的重要环境因素应在“环境目标、指针和治理方案〞中作为具体实施方案加以限制,或通过制定相应的环境治理程序的方式加以限制；对因经济技术状况、 技术条件等原因暂时无法实施时,要制定具体的限制方案.在法律法规变更或追加、更新或新的活动、产品和效劳的相关方要求等情况,那么对环境因素进行评价和更新.正常情况下,每年组织对环境因素 /重大环境因素更新.6.1.3合规义 务♦如何确定合规 义务？答：1、 确定并获取与环境因素有关的合规义务；2、 规定如何将这些合规义务应用于组织；3、 当建立、实施、保持和持续改良其环境治理体系时必须考虑这些合规性义务；公司建立并保持【法律法规及合规性评价程序】 ,以获取并评价相关环境法律法规和其他要求, 确认其适用性并跟踪其变化,以便及时更新.① 法律、法规及其他要求的范围1〕 国际公约；2〕 国家性、地方性法律、法规、条例、规章；3〕 行业标准、与有关机构的协定,非法规性指南；② 明确责任,建立收集渠道,并定期收集识别适用的法律法规和其他要求.③ 法律、法规及其他要求的传达对定期收集到的相关法律、法规及其他要求,公司将有关内容及时传到达相关部门及相关岗位,对相应员工进行培训使其严格根据执行.4、限制要求a、 按程序获取并确定本公司适用的环境法律、法规和其他要求.b、 建立环境法律、法规和其它要求的清单.C、跟踪环境法律、法规和其它要求,一旦有变化要及时更新并传达.d、 当公司的活动、产品或效劳发生变化时,要及时更新相应台帐.e、 公司活动、产品或效劳应保证采取的举措与发现问题及对环境影响的严重程度相适应, 并应保证对法律法规文件进行必要的更 新与遵循性的评价.6.1.4举措的筹划♦筹划的内容有 哪些？答：筹划的内容有主要有重要环境因素、合规义务、所识别的风险和机遇等,并如何：将这些举措整合和实施在其环境治理体系过程或其 他业务过程,评价这些过程的有效性当筹划这些举措时,组织应考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求.公司需在高层面上筹划环境治理体系中应采取的举措,以治理其重要环境因素、合规义务,以及识别的、公司优先考虑的风险和机 遇,以保证环境治理体系的有效运行.筹划的举措可包括建立环境目标,或可独立或整合融入其他的环境治理体系过程.也可通过其他 治理体系提岀一些举措.6.2.1环境目标♦制定环境目标 应考虑什么？答：组织应针对其相关职能和层次建立环境目标,此时须考虑组织的重要环境因素及相关的合规义务,并考虑组织环境目标应：a〕 与环境方针一致；b〕 可测量〔可行时〕c〕 可监视d〕 予以沟通e〕 适当时予以更新公司制定【目标、指标治理方案限制程序】来规划公司的整体环境目标,并以目标治理方法层层展开落实,各部门依据公司整体目标 制订相应的环境目标实施方案并统计,根据每年目标达成状况,通过治理审查会议审查评估绩效并制定下一年度的目标.622实现环 境目标举措的筹划♦筹划的环境目 标是要体系哪些 内容？答：筹划如何实现环境目标时,组织应确定：a〕 要做什么b〕 需要什么资源c〕 由谁负责d〕 何时完成e〕 如何评价结果,包括用于监视实现其可测量的环境目标的进程所需的参数组织应考虑如何能将实现环境目标的举措融入其业务过程 .7.1资源♦保证资源的范 围有哪些？答：应及时确定。