双重预防体系建设考核评估标准--九步法.docx

附件2山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）考核指标步骤考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分基本要求（80分）准备成立组织（13分）1、 企业建立双重预防体系建设组织领导机构，组织领导机构组成人员包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业双重预防体系建设2、企业明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员双重预防体系建设履行的职责，并在安全生产管理制度中增加安委会、安全领导小组相关职责1、未以正式文件明确建立企业双重预防体系建设组织领导机构的，扣2分2、企业双重预防体系建设组织领导机构的组成人员不全面，缺一个岗位扣2分；企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣5分3、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员双重预防体系建设职责的，一项不符合扣2分4、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未履行双重预防体系建设职责的，每人次扣2分否决项：未建立双重预防体系组织机构，明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评定验收不通过查文件：下发的正式文件、安全生产责任制度。

查阅双重预防体系建设实施方案，并对照实际实施情况询问：企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握双重预防体系建设基本要求及履行的主要职责准备制度、方案（27分）1、企业制定双重预防体系建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等2、企业制定符合双重预防体系建设标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件3、体系文件符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位1、未制定双重预防体系建设实施方案的，扣5分双重预防体系建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣2分2、未制定风险分级管控制度、作业指导书等体系文件的，扣10分3、未制定隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件的，扣10分4、制度、作业指导书等体系文件不符合企业实际、不具有可操作性，未明确责任部门、职责、工作内容，一项内容不符合扣2分5、制度、作业指导书等体系文件未传达到各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣2分查资料：1、风险分级管控制度和隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件文本2、制度、作业指导书等体系文件发放或传达记录现场检查：工作岗位是否已获取有效的风险分级管控和隐患排查治理制度制度或作业指导书等体系文件。

责任考核（20分）1、 企业建立健全双重预防体系考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩2、落实双重预防体系考核奖惩制度，根据双重预防体系考核结果予以奖惩1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，扣5分2、未根据双重预防体系考核结果落实奖惩的，一项不符合扣2分否决项：未建立健全双重预防体系考核奖惩制度，或未有效落实的，评定验收不通过查资料：1、双重预防体系考核奖惩制度2、双重预防体系考核奖惩记录，相关财务文件准备全员培训（20分）1、企业制定双重预防体系建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等2、分层次、分阶段组织进行双重预防体系建设的培训，培训内容符合相关地方标准要求3、培训结束须进行闭卷考试，考核结果记入培训档案1、企业未制定双重预防体系建设培训计划或计划不具体的，扣5分2、培训记录或档案不详实，无签到表，无教材或课件、教师等相关记录的，扣5分3、未对全员进行双重预防体系建设培训，缺少部门/岗位的一项扣2分4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣5分否决项：抽查10%的相关岗位人员，5人及以上未掌握企业双重预防体系建设培训内容，验收评定不予通过。

查资料：1、 培训计划2、 培训教育记录与档案抽查问询：抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握双重预防体系建设培训内容，主要包括风险分级管控的内容与标准、工作程序、方法等，隐患排查治理的内容与标准、工作程序、方法等风险分级管控体系建设（550分）辨识辨识风险点排查、确定（30分）1、作业活动清单覆盖企业生产经营过程中各类作业活动2、设备设施类清单覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施3、职业病危害风险点覆盖岗位工人接触职业病危害的所有工作地点或设施1、未建立作业活动清单，扣10分清单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣2分2、未建立设备设施清单，扣10分清单未涵盖主要设备、设施的，缺一项扣2分3、未建立职业病危害风险清单扣10分清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、噪声超标的等职业病危害严重的地点/场所/岗位，缺一项扣2分查资料、查信息系统：1、作业活动清单2、设备设施清单3、职业病危害风险清单查现场：通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施、职业病危害严重的地点/场所/岗位危险源辨识、分析（150分）1、企业组织相关部门、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析2、针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识、分析。

3、针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析4、通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等1、未针对作业活动清单逐个进行危险源辨识、分析的，缺一项扣5分作业活动危险源辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合扣2分2、未针对设备设施清单逐个进行危险源辨识、分析，缺一项扣5分设备设施危险源辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合扣2分3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素未进行识别的，缺一项扣2分否决项：根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员进行询问,5人及以上未参与相关危险源辨识、分析的，评定验收不通过查资料、查信息系统：1、作业活动分析评价记录2、设备设施分析评价记录3、职业病危害风险清单4、职业病危害因素检测报告询问：询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况岗位人员是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型），是否了解其接触的职业病危害因素及其对健康的损害评价风险评价（80分）1、风险评价准则符合法律法规及企业安全生产实际。

2、参与评价人员熟知企业评价准则，合理评价，评价级别正确3、重大风险的确定依据细则、实施指南进行判定4按照DB37/T2973—2017中5.5.1进行作业岗位职业病危害风险分级1、未结合企业安全生产实际制定风险评价准则的，扣5分2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符合扣2分3、为重大风险而未判定为重大风险的，一项不符合扣10分企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容，一项不掌握扣2分4、未进行作业岗位职业病危害风险分级，一项不符合扣2分否决项：判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过查资料、查信息系统：1、风险评价准则2、工作危害分析及安全检查表分析等分析记录3、作业岗位职业病危害风险分级报告询问：1、企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容2、相关岗位人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价管控控制措施（150分）岗位人员从工程技术、管理、培训教育、个体防护、急处置五个方面，针对辨识出的危险源，提出风险控制措施，并经过企业相关程序评审确定，控制措施与实际相符，具有可操作性并得到有效落实。

1、控制措施与实际不符、可操作性较差、未得到有效落实或遗漏的，一项不符合扣2分2、岗位人员未参与控制措施制定的，每人次扣2分岗位人员未掌握自身岗位相关控制措施的，每人次扣2分3、企业未按程序组织进行控制措施评审确定的，扣1分否决项：根据相关记录文件，核查控制措施，30%及以上控制措施与实际不相符或不具有可操作性，或未有效落实，评定验收不通过查资料、查信息系统：检查控制措施制定过程，是否全员参与并经过评审确定，控制措施是否全面、无疏漏、可操作性强并有效落实现场检查： 核查岗位人员是否掌握自身岗位相关控制措施管控风险分级管控（90分）1、企业结合机构设置情况，合理确定各等级风险的管控层级2、根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任1、 风险管控层级不符合地方标准要求的，扣5分2、 各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，每项扣2分3、抽查企业主要负责人、部门负责人、岗位人员，未掌握相管控风险内容的，每人次扣5分否决项：根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员,5人及以上未掌握本岗位管控风险及相关控制措施的，验收评定不予通过查资料、查信息系统：工作危害分析记录、安全检查表分析记录等资料。

询问：企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否清楚管控的风险及相关控制措施风险分级管控清单（30分）1、企业编制风险分级管控清单，清单由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审定发布2、风险分级管控清单的形式、内容符合相关地方标准要求1、未建立作业活动类风险分级管控清单，扣5分2、未建立设备设施类风险分级管控清单，扣5分2、未建立职业病危害风险分级管控清单，扣5分3、风险分级管控清单中信息不符合通则、细则等地方标准要求的，每项扣2分4、风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，每项扣2分查资料、查信息系统：1、作业活动类风险分级管控清单2、设备设施类风险分级管控清单3、职业病危害风险分级管控清单管控风险告知（20分）1、企业通过有效方式告知企业主要风险相关内容2、对存在重大风险和重大职业病危害风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志3、组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训1、未采取有效方式告知风险的，风险告知内容不符合要求的，每少一项扣2分2、对存在重大安全和重大职业病危害风险的工作场所和区域，未设置明显的警示标志，每处扣5分查文件：1、风险告知相关文件2、告知方式及内容2、培训记录等资料现场检查：安全风险和职业病危害风险公告栏及安全警示标志、监测或预警设施。

隐患排查治理体系(270分)排查。