商法-第5次任务_0046.doc

商法-第 5 次任务_0046试卷总分：100 测试时间：90判断题 单项选择题 多项选择题 案例选择题 一、判断题（共 30 道试题，共 15 分1. 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票 A. 错误B. 正确2. 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定 A. 错误B. 正确3. 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作 A. 错误B. 正确4. 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理 A. 错误B. 正确5. 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理 A. 错误B. 正确6. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A. 错误B. 正确7. 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则 A. 错误B. 正确8. 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定 A. 错误B. 正确9. 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 A. 错误B. 正确10. 违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款 A. 错误B. 正确11. 国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责 A. 错误B. 正确12. 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式A. 错误B. 正确13. 现行的《中华人民共和国证券法》自 2006 年 1 月 1 日起施行。

A. 错误B. 正确14. 非依法发行的证券，不得买卖 A. 错误B. 正确15. 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 A. 错误B. 正确16. 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立国家另有规定的除外 A. 错误B. 正确17. 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚 A. 错误B. 正确18. 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定《中华人民共和国证券法》。

A. 错误B. 正确19. 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定 A. 错误B. 正确20. 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案 A. 错误B. 正确21. 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让 A. 错误B. 正确22. 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易 A. 错误B. 正确23. 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为 A. 错误B. 正确24. 发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整 A. 错误B. 正确25. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则A. 错误B. 正确26. 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。

改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股 A. 错误B. 正确27. 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券 A. 错误B. 正确28. 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖 A. 错误B. 正确29. 违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定，扰乱证券市场的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的罚款 A. 错误B. 正确30. 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 A. 错误B. 正确二、单项选择题（共 30 道试题，共 15 分1. 收购人在依照前条规定报送上市公司收购报告书之日起（ ）日后，公告其收购要约。

在上述期限内，国务院证券监督管理机构发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的，应当及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日，并不得超过（ ）日 A. 10 30 60B. 15 30 60C. 15 30 90D. 15 45 602. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）内不得转让A. 6 个月B. 12 个月C. 2 个月D. 24 个月3. 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币（ ） A. 2000 万元B. 3000 万元C. 4000 万元D. 5000 万元4. 设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币（ ）元 A. 1 亿B. 2 亿C. 3 亿D. 5 亿5. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果持有公司（ ）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，是重大事件。

A. 1%B. 5%C. 3%D. 2%6. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额（ ），收购人按比例进行收购 A. 30% 不到预定收购的股份数额的B. 30% 超过预定收购的股份数额的C. 30% 不到预定收购的股份数额的D. 20% 超过预定收购的股份数额的7. 公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）元； A. 6000 万 6000 万B. 3000 万 6000 万C. 3000 万 3000 万D. 6000 万 3000 万8. 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成 A. 1 千万元B. 5 千万元C. 3 千万元D. 7 千万元9. 证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。

A. 60B. 90C. 180D. 3010. 股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份应当达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额应当超过人民币（ ）元的，公开发行股份的比例应当为（ ）以上； A. 30% 4 亿 10%B. 25% 4 亿 10%C. 25% 5 亿 10%D. 25% 4 亿 20%11. 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人 A. 35%B. 70%C. 50%D. 20%12. 公司公开发行新股，应当在（ ）财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 A. 最近 1 年B. 最近 3 年C. 最近 2 年D. 最近 5 年13. 公司债券上市交易后，如果公司（ ）连续亏损，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易： A. 最近 1 年B. 最近 2 年C. 最近 3 年D. 最近 5 年14. 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（ ）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

A. 3%B. 5%C. 7%D. 10%15. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的，注册资本最低限额为人民币（ ）元； A. 2 亿B. 1 亿C. 5 亿D. 3 亿16. 股份有限公司申请股票上市，公司应当在（ ）无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载A. 最近 1 年B. 最近 3 年C. 最近 2 年D. 最近 5 年17. 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由 A. 二个月B. 三个月C. 四个月D. 六个月18. 国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书监督检查、调查的人员少于（ ）人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝 A. 1 2B. 2 2C. 2 1D. 1 119. 公开发行公司债券，（ ）平均可分配利润足以支付公司债券（ ）的利息； A. 最近 2 年 1 年B. 最近 3 年 1 年C. 最近 3 年 2 年D. 最近 1 年 1 年20. 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）后，其所持该上市。