《炼化企业HSE体系审核标准（2013修订版）》

1、要素 审核项审核内容审核依据审核指南审核记录 1.单位最高领导做出HSE承诺。 健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范Q/SY 1002.1-2013 最高领导应每年做出HSE承诺。 否决项，没有承诺后续审核项不进行。 2.承诺的内容考虑单位的规模、技术、人员 素质、HSE状况等。 健康、安全与环境管理体系 第 1 部 分 ： 规 范 Q/SY 1002.1-2013； 企业HSE管理手册 承诺应包括： （1）遵守法律法规； （2）污染减排的承诺； （3）承担社会责任； （4）持续改进。 3.承诺得到有效的沟通。在明显的位置，有 效的途径告知全体员工和相关方。 1.访谈1-3名各级管理人员，是否了解部门或单位最高领导 的承诺； 2.访谈1-3名操作服务人员，是否了解本单位领导的承诺； 3.访谈1-3名承包商负责人，是否了解单位最高领导的承诺 4.各级领导对HSE承诺的表现，应具体、可 测量、可兑现。 各级领导者可通过如个人行动计划、签订HSE责任书等形式 体现承诺。 通过“领导的七个带头”具体内容量化领导的承诺。 5.承诺的履行情况。 通过访谈各级领导，请领导介绍其履行HSE承诺的方

2、式；现 场验证履行情况。 1.各级领导的HSE责任的界定，贯彻了直线 管理的原则： （1）高层领导； （2）业务部门的领导者； （3）属地主管。 2.各级领导清楚自己应负的HSE责任和自己 分管业务的HSE风险。 通过访谈，了解领导对“直线责任、属地管理、专业管理” 等内涵的认识。 3.建立对各级领导HSE履职情况相应的业绩 考核机制。履职和问责的实施： （1）对相关领导的HSE职责履行的符合情况 进行定期考核。规定考核要求，并按规定进 行考核； 查文件资料： （1）建立考核要求； （2）按要求进行了定期考核； （3）按规定进行考核。 （2）各级领导签订HSE责任书；查各级领导的责任书。责任书的内容应细化、具体。 （3）各级领导定期进行安全述职。 1.有明确的述职要求； 2.抽样审核各级管理者安全述职报告。 4.各级领导采取有效的行动实现有感领导： （1）在各种场合经常强调HSE，做决策时优 先考虑HSE；领导参加安全委员会情况，一 把手要亲自主持HSE委员会，审核指南为查 看安委员会会议记录纪要 主要查一年内党政班子联席会议和其他会议记录。 5.1领导和承诺(安全) 1.查看岗位责任

3、制； 2.通过抽样各层次管理者2-3人访谈了解,书面界定HSE职责 。 企业HSE管理手册； 企业HSE管理程序 企业HSE管理手册； 企业HSE管理程序 健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范Q/SY 1002.1-2013； 企业HSE管理手册； 企业HSE管理程序 5.1领 导和 承诺 1.承诺 2.领导 作用 第 1 页，共 6 页 要素 审核项审核内容审核依据审核指南审核记录 5.1领导和承诺(安全) （2）定期进行安全观察与沟通；查安全观察与沟通计划和记录。 （3）在各种会议、活动带头实施安全经验 分享；亲自担当安全环保培训师，给员工上 安全环保知识课及专业课； 查询记录、教案验证。 （4）在生产和生活中，安全方面处处以身 作则，经常与员工交流和讨论安全问题； 1.观察领导干部在生产区域表现。易燃易爆装置现场是否使 用手机、是否按规定着装、上车是否系安全带、上下楼梯是 否扶扶手等。 2.观察领导对员工安全表现的反映。是否鼓励员工良好的安 全行为。是否就员工不安全行为进行纠正和沟通。 （5）及时处理安全问题，及时治理事故隐 患，为HSE工作提供资源支持； 查现场和隐患治理台

4、帐，抽样跟踪影响生产和人身安全的隐 患或安全问题，是否制定相应防范措施并得到消除。 （6）积极参与事件、不符合的调查；查相关记录，领导是否参与事件、不符合调查。 （7）定期进行安全联系点活动，参加班组 安全活动； 访谈员工并查看安全活动记录，领导是否参与基层活动。 （8）各地区公司领导要亲自带头深入现场 带头纠正违章，查问题，促整改； 查检查记录、问题清单和整改记录，一把手、主管领导是否 亲自参与。 （9）领导制定“个人安全行动计划”；查领导个人安全行动计划的制定和落实情况。 （10）规范领导干部自身的安全行为。查领导的规范劳保着装，查易燃易爆场所禁止打手机，查上 下楼梯扶扶手，查领导的安全行动计划制定与落实。 5.领导表率作用被员工感知的程度,员工对 有感领导的评价。 抽样访谈。 1.各级领导对HSE的认识，对本单位当前HSE 状况的满意程度，HSE管理与业务的结合状 态。 在各层次访谈3-5名不同专业领导： （1）“HSE”作为核心价值理念得到确认； （2）直线领导将HSE视为与生产、质量、效益、进度同等重 要。 2.核心价值观（环保优先、安全第一、质量 至上、以人为本）以何种方式

5、体现。 通过相关文件及访谈3-5名人员： 1.在单位的核心价值观中贯彻了集团公司的核心理念、HSE 管理9项原则； 2.领导干部是否参加体系审核、隐患管理和风险识别等。 3.核心价值观得到有效沟通，得到员工认同 。 访谈3-5名员工，了解核心价值观和认同感。 4.单位识别关键相关方，并将核心价值观向 其传递。 通过访问1-3个相关方，判断： 1.单位识别了主要的利益相关方60-80%； 2.相关方了解组织核心价值观的渠道，传递效果。 健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范Q/SY 1002.1-2013； 企业HSE管理手册； 5.1领 导和 承诺 2.领导 作用 3.价值 观 第 2 页，共 6 页 要素 审核项审核内容审核依据审核指南审核记录 5.1领导和承诺(安全) 5.启动安全核心价值观考核：每人每年一次 的“如何结合本岗位实际，真正将安全做为 核心价值观和第一责任，落实到自己的工作 中”承诺，由直线主管进行收集、汇总分析 和考核。 通过查看记录或访谈，查看领导HSE承诺是否落实。查违反 核心价值观人员的离岗培训记录及维护安全核心价值观人员 的进行奖励。 形成有形的HSE文化，以支持HSE体系的推进 、运行： （1）单位中员工的HSE意识和理念； （2）员工承担与其风险相适应的HSE责任、 权利和义务； （3）有持续完善的技术、管理标准体系； （4）员工的行为和习惯； （5）单位的激励机制对HSE文化的促进作 用； （6）采取了有效的HSE文化培育、推行的做 法和行动； （7）在单位内形成在HSE方面团队互助的氛 围，HSE经验得到分享。 企业HSE管理手册； 企业HSE管理程序 通过现场观察、访谈，了解地区公司是否通过通过不同方式 营造企业HSE文化氛围，如建立员工HSE论坛，开展HSE板报 评比，开展HSE论文交流，举办HSE研讨，举办安全演讲比 赛，安全环保成果评比、发表，HSE合理化建议收集，编制 事件共享学习材料，对汇报事件进行奖励等。 4.HSE文 化建设 第 3 页，共 6 页 分工 安全、环保、 健康 安全、环保、 健康 安全 第 4 页，共 6 页 分工 安全、环保、 健康 第 5 页，共 6 页 分工 第 6 页，共 6 页

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