189编号2015年上半年河南省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题

1、2015年上半年河南省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。 A多头套期保值 B股票指数期货投机 C空头套期保值 D套利 2、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的_表示。 A实际收益率 B期望收益率 C名义收益率 D无风险收益率 3、沪深300指数的基点为（）点。 A100 B500 C1000 D1200 4、对于停止经营的企业一般采用_来计算其资产价值。 A重置成本法 B市场决定法 C清算价值法 D回归分析法 5、证券投资基金在美国被称为（）。 A单位信托基金 B证券投资信托基金 C共同基金 D信托基金 6、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。 A先导性指标 B投资指标 C滞后性指标 D同步性指标 7、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率_。 A高 B低 C一样 D都不是 8、_负责上市公司行业分类指引的具体执行，包括上市公司类

2、别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。 A中国证监会 B地方证券监管部门 C证券交易所 D中国人民银行 9、根据中华人民共和国刑法，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。 A欺诈发行股票、债券罪 B提供虚假财务会计报告罪 C内幕交易罪 D操纵市场罪 10、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。 A可转换优先股 B参与优先股 C非累积优先股 D累积优先股 11、_可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。 A短期政府债券 B短期金融债券 C短期企业债券 D长期政府债券 12、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。 A证券市场价值 B证券市场指数 C证券化率（证券市值/GDP） D股票市值占GDP的比率 13、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是_。 A一样大 B没有相关关系 C前者较小 D前者较大 14、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联

3、盟以_协会为中心，于1998年召开成立大会。 A墨西哥 B巴西 C阿根廷 D智利 15、关于套利组合，下列说法中，不正确的是_。 A该组合中各种证券的权数满足x1+x2+xn=1 B该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+xnbn=0 C该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+xnE(rn)0 D如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会 16、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。 A中国人民银行 B国家开发银行 C交通银行 D建设银行 17、金融期货证券是一种（）。 A商品证券 B资本证券 C货币证券 D凭证证券 18、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是_。 A公司净资产 B公司的股利政策 C股份分割 D市场因素 19、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，_不允许重复计算。 A企业内部 B地区之间 C行业之间 D企业之间 20、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（金融工具：确认与计

4、量）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。 A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资 C具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 D在未来日期结算 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于_。 A法定公积金 B公益金 C当年可分配盈利 D任意盈余公积金 22、保荐制度主要包括_。 A建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度 B明确保荐期限 C确定保荐责任 D引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施 23、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是_。 A证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保 B股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 C证券公司股

5、东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 D实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 24、债券发行方式有_。 A定向发行 B承购包销 C招标发行 D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 25、2000年3月18日，_签署协议，合并为泛欧交易所。 A阿姆斯特丹交易所 B布鲁塞尔交易所 C巴黎交易所 D伦敦交易所 26、下列关于债券的叙述，说法错误的是_。 A流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的 B债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权 C债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本 D由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率 27、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为_。 A规范业务，制定业务指引 B规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力 C为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训 D制定行业公约，

6、促进公平竞争 28、关于风险，下列说法正确的有_。 A风险是指对投资者预期收益的背离 B证券投资的风险就是证券收益的不确定性 C系统性风险是可以投资组合而避免的 D非系统风险是可以投资组合来避免的 29、对股票定义的描述，正确的是_。 A股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 B股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 C股票是一种有价证券 D股票发行人定期支付利息并到期偿付本金 30、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是_。 A场外交易市场是证券交易所的必要补充 B场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 C场外交易市场是证券发行的主要场所 D场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交 31、购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是_。 A最容易受其损害的是固定收益证券 B普通股股票的购买力风险相对较大 C相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小 D固定利息率和股息率的证券购买力风险较小 32、非累积优先股票的特点是_。 A股息分派以年度为界 B股息分派以固定股息率为上限 C股东收入的稳定性高 D公司股息分红的负担轻 33、下面关于证券市场的叙述，正确的是_。 A证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一 B证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系 C证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场 D从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所 34、被认定为市场禁入者，_。 A可以担任上市公司的高级管理人员 B不得继续在原机构从事证券业务 C不得继续担任原上市公司董事 D不得在其他任何机构中从事证券业务 35、下面关于股利政策的阐述正确的是_。 A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化 D在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%

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