危险源辨识、风险评价和控制程序(1)

危险源辨识、风险评价和控制程序一、 目的为了辨识公司活动范围内的危险源，评价其风险程度，从而制定和实施有效的改进和监控措施，特制定本程序。二、 适用范围适用于公司管理涉及的区域和工作场所范围内的活动。三、 术语1. 危险源可能导致人身伤害和(或)健康损害的根源、状态或行为，或其组合。2. 危险源辨识识别危险源的存在并确定其特性的过程。3. 风险发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的结合。4. 风险评价对危险源导致的风险进行评估，对现有控制设施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。5. 不符合未满足要求。6. 可接受的风险根据组织法律义务和职业安全方针已被公司降至可容许程度的风险。7. 残余风险对原有风险制定或实施改进措施后尚存的风险。8. 健康损害可确认的、由工作活动和(或)工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。9. 事件发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害(无论严重程度)，或者死亡的情况。10. 事故事故是一种造成了伤害、疾病或死亡的事件。四、 职责岗位职责概述综合部Ø 监督危险源辨识、风险评价及控制管理程序的执行实施；Ø 对于公司范围的重大危险源进行归纳分析并形成专项行动Ø 定期组织各项目进行危险源辨识、风险评价和控制活动Ø 汇总各项目的项目危险源识别与评价表和重大危险源登记表Ø 协助和监督项目控制重大危险源项目Ø 定期组织项目相关人员开展危险源辨识评价培训Ø 负责辨识、评价本项目的危险源，并制成项目危险源识别与评价表Ø 确定重大危险源控制方式，形成重大危险源登记表后提交给区域公司Ø 协调内外部资源、制定风险控制措施，对本项目的危险源进行管理和控制Ø 定期组织危险源管控专项检查，重点检查管控措施落实情况五、工作程序1. 准备工作及计划1) 各项目应根据本部门的具体情况建立项目风险评价小组，小组人员包括项目负责人，部门主管，各个岗位代表人员。项目进行风险评估后把结果发送给综合部。2) 划分危险源辨识、风险评价所输入信息必须真实、可靠。2. 危险源的辨识1) 依据公司的经营特点、活动范围应包括：l 常规和非常规活动l 所有进入工作场所的人员(包括承包方人员和访问者)的活动l 人的行为、能力和其他人为因素l 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内的人员的健康安全产生不利影响的危险源l 在工作场所附近，由公司控制下的工作相关活动所产生的危险源l 由公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料l 公司管理所涉及的区域和工作场所的活动的变更、材料的变更，或计划的变更l 所有与风险评价和实施必要措施相关的适用法律义务l 对工作区域、过程、装置、机器和(或)设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。2）危险源辨识可采用下列方式进行：l 询问与交流l 现场观察l 查阅有关记录l 安全检查表3）危险源辨识时应考虑：l 过去、现在、将来 l 常态、非常态、紧急状态l 所有进入公司作业现场的人员、设备和物质l 法律、法规及其它要求l 员工健康l 事故记录l 不符合项l 审核结果l 来自员工和相关方的信息交流l 管理评审的结果l 公司相关的实践经验，类似企业发生的事故的信息4）危险源的类型：l 人的因素如人员素质、失误、违章等l 物的因素化学品、机械、电气等l 环境因素高低温、噪音、光线等l 管理的因素有无相关制度等3. 风险评价1)进行风险评价时，当出现下列任意一项时，可直接评价为不可接受或重大风险：l 现状不符合法律、法规及其它要求 l 相关方有合理抱怨和强烈要求l 曾发生过事故，且未采取有效防范、改进控制措施l 直接观察到有可能导致严重后果，且未采取有效的控制措施2)风险评价模型打分法（LEC 法）作业条件风险评价法用与系统危险性有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险的大小，这三种因素是： 发生事故的可能性大小； 人体暴露或接触危险环境的频繁程度； 一旦发生事故会造成的损失后果；评价公式是：*。事故或危险事件发生的可能性大小 L。将“发生事故可能性极小”（实际不可能）的分数定为 1；而必然要发生的事件的分数定为 7；介于这两种情况之间的情况指定了若干个中间值，如表 1 所示。表 1 发生事故的可能性（）分数值事故发生的可能性10完全可以预料 (每个月都会发生)6相当可能（1年内能发生5次或以上）3可能,但不经常 （每年可能发生一次）1可能性小, （3年内可能发生一次）0.5很不可能,可以设想 （5年内可能发生一次）0.2极不可能 （5年以上可能发生一次）0.1实际不可能暴露或接触危险环境的频繁程度 E规定连续暴露或接触此危险环境的情况定为 10，而非常罕见地出现在危险环境中定为 0.5。同样，将介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如表 2 所示。表 2暴露或接触危险环境的频繁程度（）分数值暴露于或接触危险环境的频繁程度10连续产生6每天工作时间内3每周一次或偶然2每月一次1每年几次0.5非常罕见事故可能造成的后果C。轻伤规定分数为 1，把造成十人以上死亡的可能性分数规定为 100，其他情况的数值均在 1 与 100 之间，如表 3 所示。表 3发生事故产生的后果（）分数值发生事故产生的后果1001人以上死亡或重伤/财产损失在 100 万元以上40有死亡可能/财产损失在 50 万元至 100 万元15多人损时事故/财产损失在 10 万元至 50 万元7损时事故/财产损失在 1 万元至 5 万元3轻微伤害事件/财产损失在 1 万元以下1险兆事件/财产损失在 3 千元以下风险度分值 。参照表方法进行风险等级的划分，但应注意风险等级的划分是凭经验判断，有局限性，应用时需要根据实际情况予以修正。表 4风险等级划分（）D值危险程度危险等级措施要求20稍有危险1 级可以接受2170一般危险2 级需要关注71160显着危险3 级需要制定措施并在指定时间完成整改161320高度危险4 级立即整改>320极其危险5 级立即停工整改* 风险评估模型还包括：矩阵法（见附件），项目可以根据员工接受程度来选择。4. 风险评估分类公司要求对人员岗位作业，项目存在的危险源进行辨识和评估。 岗位风险评估风险评估频次：每年每个工作岗位需要完成岗位的风险评估，评估内容包括但不限于：l 岗位主要工作内容l 工作中存在主要的危险源l 现有控制措施l 需要采取的进一步措施 项目危险源风险评估风险评估频次：每年项目危险源从安全，职业健康，环保三方面入手，对存在于项目周边和内部环境，管理的设施设备，管理制度以及合规性进行危险源识别与评估。5. 风险控制1) 项目危险源风险评估和岗位风险评估每年度至少开展一次集中的识别与评价活动，由项目经理负责具体部署，综合部监督；2) 各项目应根据本规定相关方法开展项目危险源辨识与评价，并对本项目（活动、产品或服务）所存在的危险源进行登记，辨识和评价步骤包括： 项目成立危险源调查小组，分析各个区域的所有活动，调查小组人员应该由项目负责人，各岗位员工代表构成； 调查小组识别各活动的危险源，并做初步的风险分析，形成危险源调查表； 项目组织风险评价小组，对各部门的危险源进行汇总、分析和整理； 项目风险评价小组对每一危险源进行定性和定量的风险评价； 确定重大风险源，选择控制措施。3) 各项目根据以上内容识别评价并形成项目危险源识别与评价表和重大危险源风险控制措施记录表，由项目负责人审查批准。4) 项目负责人批准的项目危险源识别与评价表和重大危险源风险控制措施记录表应提交给综合部；综合部应整体评估各项目危险源风险评价的合理性，将汇总的重大危险源风险控制措施记录表交给公司总经理或其授权代表核准。5) 对于项目辨识的危险源及重大危险源，项目纳入日常管理与控制过程；对于公司范围的重大危险源，公司总经理或其授权代表应当组织专项沟通会议，根据控制优先等级情况，制定总体控制计划并部署执行，并由综合部定期跟踪监督。6) 重大危险源风险控制措施记录表应汇总提交综合部备案；综合部对于公司针对重大危险源的控制措施和跟踪情况进行监督管理。6. 危险源辨识和风险评价的更新 当出现如下变更情形时，项目应当对于危险源辨识清单进行更新，并重新进行专项的风险评价。 活动、产品、服务或计划的变化； 经营管理方式发生重大变化； 新的业务、新设备的引入； 适用的法律、法规及其他要求发生变化时； 相关方提出合理要求和抱怨时； 发现有重大危险源遗漏时。 事故汇报及不符合项纠正与预防程序执行的需要7. 危险源的控制 1) 控制措施制定逻辑在充分考虑相关的财物、人力、作业或业务资源运用、利害相关者意见、法规要求后，提出相关的目标及方案进行改善，其控制措施制定的逻辑依次为： 消除 替代 隔离； 工程控制； 管理方案； 个人防护用品使用2) 控制措施的制定应本着首先考虑消除风险的原则，然后再考虑风险降低措施，将个体防护设施（设备）作为最后的手段。根据风险等级及性质的不同，结合实际情况，应采取以下的一项或几项控制措施： 设备改造 危险源隔离 职业安全健康管理方案； 运行控制和操作规程； 培训与教育； 应急预案与响应； 加强现场安全检查； 保持现有措施。3) 改进措施策划后，应对其残余风险进行评价。 此残余风险应是可接受的风险。 此残余风险应在原风险水平以下。 如果此残余风险仍是不可接受的风险，或高于原风险水平则应对改进措施进行重新评估和制定 若高风险重现评估后不能降低风险登记，应输入重大危险源风险控制措施记录表4) 各部门、项目应针对辩识出来的高风险，应以文件的形式及时与员工进行传达沟通，以确保辩识出来的不可接受风险得到有效和及时控制。