题库过关2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分题库含答案

题库过关题库过关 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分题库含答案职业道德与业务规范高分题库含答案 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（）元人民币。A.0.1 B.0.01 C.0.001 D.0.0001【答案】C 2、开放式股票基金的申购采用（）。A.已知价法 B.金额申购 C.明知价法 D.份额申购【答案】B 3、目前,我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的（）。A.0.025%B.0.3%C.0.5%D.0.05%【答案】C 4、合规风险不能简单视同于（）。A.操作风险 B.道德风险 C.声誉风险 D.以上都是【答案】D 5、关于内幕信息,以下表述错误的是()A.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息 B.内幕信息必须是来源可靠的信息 C.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格 D.内幕信息必须是非公开的【答案】A 6、(2017 年)下列关于证券投资基金的定义和投资范围的说法中，错误的是（）。A.可以投资股票、债券、外汇等金融资产 B.基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人 C.是资产管理的主要方式之一 D.是一种直接投资工具【答案】D 7、A 是具有基金销售业务资格的商业银行，B 是 A 银行控股的公募基金管理公司，在 A 与 B 建立销售合同关系之前，以下做法正确的是（）。A.A 不必对 B 进行审慎调查，B 应当对 A 进行审慎调查 B.A 不必对 B 进行审慎调查，B 也不必对 A 进行审慎调查 C.A 应当对 B 进行审慎调查，B 也不必对 A 进行审慎调查 D.A 与 B 应当相互进行审慎调查【答案】D 8、（2016 年真题）当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。A.中国人民银行 B.中国证监业协会 C.中国证监会 D.中国基金业协会【答案】C 9、开放式基金合同生效后每（）个月结束之日起 45 日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A.1 B.6 C.3 D.12【答案】B 10、申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（）。A.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全 B.符合中国证券业协会关于基金品种的规定 C.招募说明书真实、准确、完整地披露投资者做出投资决策所需的重要信息 D.有明确、合法的投资方向【答案】B 11、我国第一只有保本特色的基金是（）。A.南方基金配置基金 B.南方避险增值基金 C.南方宝元债券基金 D.华安现金富利墓金【答案】B 12、不属于场内交易方式的是（）A.上海证券交易所 B.郑州商品交易所 C.全国中小企业股份转让系统 D.银行间债券市场【答案】D 13、（）是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。A.基金结算专用账户 B.基金发行结算专用账户 C.基金销售专用账户 D.基金销售结算专用账户【答案】D 14、现货市场的交易协议达成后在（）个交易日内进行交割。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 15、基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括（）。A.提供投资资讯及收益预测功能 B.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C.交易功能 D.为基金投资人提供服务的功能【答案】A 16、基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经()聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A.中国证券投资基金业协会或基金公司 B.基金公司或销售机构 C.中国证监会 D.中国证券投资基金业协会或销售机构【答案】B 17、关于公募基金财产的投资或者活动合规的是（）。A.买卖股票或债券 B.承销证券 C.从事承担无限责任的投资 D.向基金管理人、基金托管人出资【答案】A 18、(2017 年)下列关于风险管理的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 19、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了私募投资基金监督管理暂行办法规定不得有行为中的（）。A.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动 B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 D.泄露内幕信息、从事内幕交易【答案】A 20、资产管理业务回归本源，本源的含义是（）。A.卖者尽责，买者自负 B.风险共担，利益共享 C.受人之托，代人理财 D.集合理财，分散风险【答案】C 21、以下关于内部控制目标的说法错误的是()。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念 B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位 D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展【答案】C 22、（2016 年真题）基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（）。A.为参会者举办抽奖活动 B.举办买基金送保险的活动 C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者 D.宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现【答案】D 23、（）负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。A.监事会 B.董事会 C.公司经理层 D.纪律检查委员会【答案】C 24、李先生收到一笔 10W 的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。A.货币基金 B.股权基金 C.股票基金 D.ETF 基金【答案】A 25、基金托管人有下列()情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A.违反证券投资基金法规定，情节不严重的 B.连续 2 年没有开展基金托管业务的 C.连续 3 年没有开展基金托管业务的 D.使托管基金财产遭受损失的【答案】C 26、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于()。A.基金客户售前服务 B.基金客户售中服务 C.基金客户售后服务 D.基金客户理财服务【答案】B 27、（）是社会最古老、最基本的经济主体。A.机构 B.政府 C.农户 D.居民【答案】D 28、能够进行套利交易的基金是（）。A.保本基金 B.LOF C.伞形基金 D.ETF【答案】D 29、基金产品的募集者是（）。A.中国证监会 B.基金份额持有人 C.基金管理人 D.基金托管人【答案】C 30、根据基金业协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行），基金产品至少分为（）五个等级。A.R1、R2、R3、R4 和 R5 B.B1、B2、B3、B4 和 B5 C.C1、C2、C3、C4 和 C5 D.A1、B2、C3、D4 和 C5【答案】A 31、相比其他开放式基金，QDII 基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（）。A.发售 QDII 基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 B.基金管理人可以根据产品特点确定 QDII 基金份额面值的大小 C.QDII 基金份额可以用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购 D.QDII 基金份额的认购程序与一般开放式基金不同【答案】D 32、下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则（）A.未知价交易原则 B.确定价原则 C.金额申购、份额赎回原则 D.份额申购、金额赎回原则【答案】C 33、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。A.年度报告 B.半年报告 C.与基金份额持有人大会相关 D.重大事项【答案】C 34、(2016 年)向特定对象募集资金累计超过（）人称为公开募集基金。A.50 B.100 C.150 D.200【答案】D 35、（2016 年真题）下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（）。A.宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正 B.宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函 C.6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会 D.宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起 15 日后，方可使用【答案】D 36、基金公司从专业角度设立各类专业委员会，以下关于机制的表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 37、股东有权查阅信息利资料，包括（）。A.B.C.D.【答案】A 38、督察长发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（）A.I、III B.I、II、III C.I、II D.I、II、III、IV【答案】B 39、(2016 年)关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 B.本质上是一种指数基金 C.不可以进行套利交易 D.会出现折价或溢价交易【答案】C 40、（2019 年真题）当货币市场基金正偏离度绝对值达到 0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在 5 个交易日内将正偏离度绝对值调整到（）以内。A.0.40%B.0.25%C.0.50%D.0.2%【答案】C 41、设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.5 B.2 C.3 D.1【答案】D 42、(2017 年)中华人民共和国证券投资基金法关于基金委托人的相关规定，下列表述错误的是（）。A.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份 B.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任 C.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人 D.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格【答案】D 43、基金季度报告应当在每个季度结束之日起（）个工作日内公布。A.10 B.15 C.30 D.45【答案】B 44、ETF 的主要特点不包括（）。A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B.独特的实物申购赎回机制 C.被动操作的指数型基金 D.收益保障【答案】D 45、下列不是基金市场营销特征的有（）。A.持续性 B.适用性 C.规范性 D.广泛性【答案】D 46、（）是基金客户服务的宗旨。A.安全第一 B.投资者利益优先 C.专业规范 D.有效沟通【答案】B 47、简单的基金产品风险评价分类不包括（）。A.零风险等级 B.低风险等级 C.中风险等级 D.高风险等级【答案】A 48、基金持有人与基金管理人之间的关系是（）。A.委托关系 B.信托关系 C.代理关系 D.雇佣关系【答案】B 49、（2017 年真题）根据私募投资基金监督管理暂行办法关于合格投资者的规定，下列说法正确的是（）。A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者 B.企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者 C.社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者 D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者【答案】D 50、私募基金的募集机构不可以通过（）进行投资回访。A.录音电话 B.电邮 C.信函 D.口头【答案】D 51、（2016 年真题）下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息 B.散布虚假信息、扰乱市场秩序 C.协助客户办理开