证券公司客户年终工作总结.docx

证券公司客户年终工作总结证券公司客户年终工作总结1 20__年即将过去，也是在这一年我踏入证券行业，选择了__证券从事证券行业是自己梦寐以求的愿望，我热爱这个行业，也相信自己可以胜任这份工作！20__年即将来临，为了更好的做好的做好本职工作，特制定一年的工作计划 　　一、证书考试　　证券行业专业性很强，在券商集体转型创新发展之际，纯粹依赖传统经纪业务来获取业务收入面临很大挑战20__年，我的目标是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过，完善自己的证券知识体系，为之后的职业要求打好基础　　二、日常管理　　1.营业部任务　　作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项，积极完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展示华泰证券良好的企业文化，做最具责任感的理财专家！　　2.团队任务　　团队是整个营销业务链的关键执行部门作为基层的营销人员，我们要按照团队经理的安排，做好渠道建设，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群听取团队经理的调度，具体执行分摊下来的业务指标维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队　　三、业绩目标　　1.开户数　　上半年开户数达到40户，其中有效户达到15户以上。

下半年开户数达到60户，其中有效户在20以上力争全年开户数在120左后，有效户达到50　　2.托管资产　　托管资产是重要的考核要求，是硬性指标20__年上半年托管资产要求达到200万以上，全年力争托管资产达到600万　　四、职业目标　　1．证券经纪人是最基层的营销人员，力争在完成业绩考核的基础上，一年内做到高级证券经纪人，力争年末达到证券客户经理级别的业绩要求　　2．认真学习创新业务，华泰营销人员全业务链专业水准达到投资顾问级别证券公司客户年终工作总结2 回顾过去的20__年，自2月起我在证券公司这个大集体接受熏陶，回顾这一年来的工作，我不断加强学习，迅速转变角色，积极融入公司环境，主动落实领导安排的各项工作，虽然在工作上和老同志比起来还有不小的差距，但是却对证券业的认识有了新的提高，业务操作水平有了新的增长，服务意识、风险意识有新的增强现将近一年来的工作总结如下： 　　一、加强学习，提升素质　　进入公司工作以来，我深深知道自己的知识水平和综合素质，还存在许多不足，特别是自己尚未通过证券从业人员考试，必须进一步加强学习，提高综合素质一年来，我时时不忘抓紧学习第一，加强政治理论学习。

半年来会同全体公司员工坚持理论学习，了解国家的政策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养第二，加强业务学习除参加公司集中组织的培训外，我利用平时的业余时间，学习了证券业的相关业务知识书籍，及时给自己的知识充电，提升自己的知识应用能力第三，加强修养学习在平时的生活中我牢记“细节决定成败”这句化的深刻道理，时时、处处，向领导、向同事学习为人处事的方法，不断提高自身的道德修养水平，争取工作从细节学起，从小节抓起，从小事做起，一步一个脚印，在工作的点点滴滴中积累知识，提升素质，搞好自己的本职工作　　二、积极上进，踏实工作　　自进入公司以来，我首先便开始积极的学习适应，后根据公司安排，7月至12月在柜台做业务和开户工作，由于之前忙碌于学习之类或者是学习不够之类到11月才取得证券从业资格证基金任务完成情况不是很理想，几个月的开户任务资金也不是很到位，截止到现在，一共开户25个，客户总资产18万在领导安排其他工作的同时，我还和大家一起整理公司档案，对每天办理的业务和新开户资料登上台账，存进档案现在做柜台辅助工作，复印、扫描等等　　三、正视问题，继续努力　　通过近一年的学习，我对证券业务的认识更加深刻，同时，在公司领导和同事们的帮助下自己的业务水平和综合素质也得到了一定提升。

同时，我也认识到自身还存在许多不足和问题：　　一是加强学习还不够我参加证券从业资格考试到11月才通过，说明我在业务学习方面还不够，还需要加强　　二是业务水平还不够由于自己进入公司不久，虽然业务水平有了提高，但基金任务和开户任务完成都不理想，还需要非常大的提高　　在今后工作中，我会继续加强学习，向书本学，向领导学，向同事学，全面提高自身综合素质，积极主动地参与公司工作，脚踏实地，真抓实干，争取早日成为一名优秀的证券从业者证券公司客户年终工作总结3 以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标，以“树金融服务文明形象，展金融服务专业风采”为创建主题，我营业部积极开展东阳市级“青年文明号”创建活动现将具体工作总结如下： 　　1、打造服务品牌，提供一流服务　　20__年度，我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼“投资堂”版证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券服务品牌，提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度　　2、提升经营意识，实现一流管理　　有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建成功的重要保证。

为明确创建活动宗旨及工作职责，成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小组，制定了《东阳中山路营业部争创“青年文明号”管理办法》　　以创建活动为契机，继续健全完善团支部的工作机制，团支部工作的基础得以有效夯实，团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升　　3、注重素质教育，培养一流人才　　以“民主生活会”形式，倾听员工的心声，了解员工的思想动向，以培训交流形式，并结合具有重要意义的日子，加强员工的思想政治教育，强化青年员工的思想作风建设如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以加强爱国教育，继承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动　　20__年度，营业部继续坚持以人为本的原则，重视人才培养，营造学习氛围每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性发展以提高员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果，各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才，较好的带动营业部专业知识的全面开花　　4.加强企业文化建设，营造一流文化　　企业文化建设是20__年营业部工作的重点营业部通过丰富的文化活动，形式多样的拓展活动以及公益性、灵活性强的服务活动有效的提高员工对公司价值观的认同感，塑造公司的文化力。

　　首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、“读一本好书，写一篇心得体会”的读书月、“积极思考，超越自我”演讲比赛等丰富多彩的文化活动，教育青年员工继承和发扬党的优良传统和作风，活跃了青年员工的文化生活，营造了浓厚的文化氛围　　积极开展形式多样的素质拓展活动20__年度，营业部先后安排员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参加拓展活动，取得较好效果员工普遍感受到营业部集体的温暖，员工之间的亲密度、团队之间的信任度以及对营业部的忠诚度都得到有效提高强身健体的理念与行动在营业部得到很好的结合，每天清晨，营业部定时组织早操活动，并举办了广播操比赛每周三下午营业部活动日，员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场西街社区的气排球比赛、职工运动会同样有我们员工的身影　　三是开展了公益性强、灵活性强的服务活动20__年是多灾多难的年份，西南旱灾，玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动，前后筹集的金额总数达数万元员工们的爱心得到各方的好评　　5.注重“三个阵地”(学习阵地、交流阵地、宣传阵地)建设　　学习阵地建设：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅，而在“读书月”活动的基础上，我们举办青年读书心得交流会及演讲比赛，初步实现员工综合素质的提升。

　　交流阵地建设：以各种学习活动、文体活动和公益活动为载体，有效的加强员工之间、营业部与员工之间以及营业部与兄弟单位之间的联系如西街气排球赛、职工运动会等　　宣传阵地建设：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣传的好20__年度，我们基本做到每次活动有策划，每次活动有宣传，每次活动有总结做到文字留痕，图片留痕同时开通了群、青年文明号博客，营业部的宣传阵地得以初步建立　　总之20__年度，在争创东阳市“青年文明号”过程中，我们收获了很多：职业道德得以弘扬、职业文明更加彰显;员工的综合素质以及营业部的凝聚力、战斗力都得到有效提升但是一切还都只是开始，在今后工作中，我们将继续深入开展创建工作，不断提高青年职工的思想道德素质和业务素质，提升窗口单位形象，做到爱岗敬业、忠于职守，深化服务、奉献社会证券公司客户年终工作总结4 回顾过去的20__年，自2月起我在证券公司这个大集体接受熏陶，回顾这一年来的工作，我不断加强学习，迅速转变角色，积极融入公司环境，主动落实领导安排的各项工作，虽然在工作上和老同志比起来还有不小的差距，但是却对证券业的认识有了新的提高，业务操作水平有了新的增长，服务意识、风险意识有新的增强。

现将近一年来的工作总结如下： 　　一、加强学习，提升素质　　进入公司工作以来，我深深知道自己的知识水平和综合素质，还存在许多不足，特别是自己尚未通过证券从业人员考试，必须进一步加强学习，提高综合素质一年来，我时时不忘抓紧学习第一，加强政治理论学习半年来会同全体公司员工坚持理论学习，了解国家的政策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养第二，加强业务学习除参加公司集中组织的培训外，我利用平时的业余时间，学习了证券业的相关业务知识书籍，及时给自己的知识充电，提升自己的知识应用能力第三，加强修养学习在平时的生活中我牢记“细节决定成败”这句化的深刻道理，时时、处处，向领导、向同事学习为人处事的方法，不断提高自身的道德修养水平，争取工作从细节学起，从小节抓起，从小事做起，一步一个脚印，在工作的点点滴滴中积累知识，提升素质，搞好自己的本职工作　　二、积极上进，踏实工作　　自进入公司以来，我首先便开始积极的学习适应，后根据公司安排，7月至12月在柜台做业务和开户工作，由于之前忙碌于学习之类或者是学习不够之类到11月才取得证券从业资格证基金任务完成情况不是很理想，几个月的开户任务资金也不是很到位，截止到现在，一共开户25个，客户总资产18万。

在领导安排其他工作的同时，我还和大家一起整理公司档案，对每天办理的业务和新开户资料登上台账，存进档案现在做柜台辅助工作，复印、扫描等等　　三、正视问题，继续努力　　通过近一年的学习，我对证券业务的认识更加深刻，同时，在公司领导和同事们的帮助下自己的业务水平和综合素质也得到了一定提升同时，我也认识到自身还存在许多不足和问题：　　一是加强学习还不够我参加证券从业资格考试到11月才通过，说明我在业务学习方面还不够，还需要加强　　二是业务水平还不够由于自己进入公司不久，虽然业务水平有了提高，但基金任务和开户任务完成都不理想，还需要非常大的提高　　在今后工作中，我会继续加强学习，向书本学，向领导学，向同事学，全面提高自身综合素质，积极主动地参与公司工作，脚踏实地，真抓实干，争取早日成为一名优秀的证券从业者证券公司客户年终工作总结5 __证券__营业部认真贯彻落实中国证监会《关于做好__年投资者教育工作的通知》文件通知精神，为了深入持久有效的抓好投资者教育工作，引导投资者树立正确的投资理念，培育成熟理想的投资者队伍，__营业部在全体员工辛勤努力下，勤勉实干，扎实奋进，__月份无极光明南街营业部投资者教育工作如下： 　　（一）普及证券知识，加强新业务宣传　　营业部针对新股民、新基民等投资经验较少的中小投资者，向他们讲解和宣传证券市场基础知识，讲。