考前冲刺试卷B卷含答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案一.doc

考前冲刺试卷考前冲刺试卷 B B 卷含答案基金从业资格证之私募股卷含答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案一权投资基金基础知识精选试题及答案一 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当在基金合同中约定的内容有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 2、募集机构可以向下述哪个对象推介私幕基金（）A.拥有 200 万元存款，年均收入 15 万元的中学教师 B.持有价值 200 万元股票，近三年年均收入 25 万元的股民 C.拥有价值 500 万元别墅，近三年年均收入 30 万元的律师 D.持有 100 万元国债，近三年年均收入 55 万元的医生【答案】D 3、中小微创业企业通常具有的发展和融资需求特征不包括（）A.信息不对称比较严重 B.创业成功的确定性较高 C.中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征 D.科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高【答案】B 4、（2018 年真题）股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件,表述正确的是（）A.公司依法设立且存续满一年 B.公司治理机制健全,合法规范经营 C.连续两年盈利,最近一年净利润不低于 500 万元 D.公司最近 12 个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情形【答案】B 5、合伙型基金的企业投资资产处置的最终决策应由（）作出。

A.有限合伙人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.普通合伙人【答案】D 6、股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度，基金财产和基金管理人固有财产之间、不同基金财产之间、基金财产和其他财产之间要实行（）A.合并运作、分别核算 B.独立运作、合并核算 C.合并运作、合并核算 D.独立运作、分别核算【答案】D 7、对基金资产进行保管同时对基金管理人的投资运作进行监督的机构是（）A.基金托管人 B.基金财产保管机构 C.基金投资者 D.基金份额登记机构【答案】A 8、国外股权投资基金投资者的主要类型包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 9、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（）A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意 B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和夕卜部转让内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权 C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意 D.非上市股份有限公司的股权转让需经 2/3 以上股东同意【答案】D 10、关于公司型股权投资基金，以下说法错误的是（）A.公司型基金由参与基金的投资者组成，公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任 B.基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任 C.公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金 D.基金管理人通过股份有限公司形成募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任【答案】B 11、股权投资基金监管的原则不包括（）。

A.依法监管 B.高效监管 C.统一监管 D.适度监管【答案】C 12、（），中国证券业协会证券投资基金业委员会成立A.2002 年 12 月 B.2002 年 10 月 C.2000 年 12 月 D.2000 年 10 月【答案】A 13、财务比率分析不包括的一项是（）A.竞争能力分析 B.盈利能力分析 C.偿债能力分析 D.运营能力分析【答案】A 14、（2021 年真题）股权投资基金 A 投资了企业 B，上市公司 C 与企业 B 在客户群体及业务相关度较高，为了整合资源实现协同发展，C 通过向 B 的股东非公开发行新股以及支付现金的方式，用于收购基金 A 所持有的企业 B 的股权，从而使其实现间接上市，基金 A 最终通过公开市场转让 C 的股票实现退出B间接上市的方式为（）A.要约收购 B.借壳上市 C.股票首次公开发行 D.参与上市公司重大资产重组【答案】D 15、相对估值法的优点不属于的一项是（）A.受可比公司企业价值偏差影响 B.运用简单，易于理解 C.主观因素相对较少 D.可以及时反映市场看法的变化【答案】A 16、（2020 年真题）股权投资基金所投企业，适合采用收入法进行估值的是（）A.增长稳定，业务简单，现金流平稳 B.增长不稳定，业务复杂，现金流波动 C.增长不稳定，业务简单，现金流平稳 D.增长稳定，业务简单，现金流波动【答案】A 17、经典的狭义创业投资基金主要投资于（）企业。

A.大型成长型 B.大型成熟型 C.中小成长型 D.中小成熟型【答案】C 18、基金销售机构是（）机构A.直接募集 B.自行募集 C.委托募集 D.公开募集【答案】C 19、关于杠杆收购中的夹层资本，以下说法正确的是（）A.收益比股权资本高 B.通常会要求融资企业提供资产抵押 C.灵活性小，无法满足个注化交易需求 D.成本比银行贷款高【答案】D 20、（2020 年真题）某股权投资基金拟投资 A 公司，假设 A 公司的管理层承诺投资当年的净利润为 9000 万元，按照息税前利润的 5 倍进行估值，所得税税率为 25%，利息每年 2000 万元，则 A 公司的价值为（）亿元A.0.3 B.10 C.1.4 D.7【答案】D 21、投资者关系管理是连接（）和投资者的桥梁A.基金托管人 B.基金管理人 C.基金销售机构 D.基金业协会【答案】B 22、关于总收益倍数（TVPI），说法错误的是（）A.通常大于已分配收益倍数（DPI）B.是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额与投资人已向基金缴款金额总和的比率 C.反映了投资人的账面回报水平 D.确认定义和计算公式可以看出，除非基金已经清算并结束存续期，否则只要还在运营中，部分变量就会发生变化【答案】B 23、借壳上市属于上市公司（）形式之一。

A.资产配置 B.资产重组 C.破产清算 D.企业解散【答案】B 24、股权投资基金投资者按（）享受收益和承担风险A.其所持有的基金份额 B.人数多少 C.认缴出资额 D.合同约定【答案】A 25、下列（）事项发生时，基金管理人应将该事项告知全体投资者A.、B.、C.、D.、【答案】A 26、某股权投资基金于 2011 年 1 月 1 日成立，募集规模 15 亿元，截止 2016 年12 月 31 日的净资产净值为 10 亿元,各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示：2011 年投资者缴款 5 亿元投资者分配 0 亿元，2012 年投资者缴款 5 亿元投资者分配 0 亿元,2013 年投资者缴款 3 亿元投资者分配 0 亿元，2014 年投资者缴款 1 亿元投资者分配 8 亿元，2015 年投资者缴款 0.5 亿元投资者分配 5 亿元，2016 年投资者缴款 0.5 亿元投资者分配 7 亿元，则基金已分配收益倍数为（）A.0.75 B.1.33 C.2 D.1.25【答案】B 27、基金管理人委托基金服务机构提供基金服务业务的，（）A.基金管理人应依法承担的责任完全转移给基金服务机构 B.基金管理人应依法承担的责任部分转移给基金服务机构 C.基金管理人应依法承担的责任不因委托而免除 D.基金管理人将不承担任何责任【答案】C 28、对股权投资基金来说，回售权条款的功能有（）。

A.、B.、C.、D.、【答案】D 29、股权投资基金 A 投资了企业 B，上市公司 C 与企业 B 在客户群体及业务相关度较高，为了整合资源实现协同发展 C 通过向 B 的股东非公开发行新股以及支付现金的方式，用于收购基金 A 所持有的企业 B 的股权，从而使其实现间接上市,基金 A 最终通过公开市场转让 C 的股票实现退出B 间接上市的方式为（）A.借壳上市 B.要约收购 C.参与上市公司重大资产重组 D.股票首次公开发行【答案】C 30、下列不属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的是（）A.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金 B.通过媒体、推介会、传单、短信等途径向社会公开宣传 C.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报 D.未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的【答案】D 31、在我国，基金管理人只能由依法设立（）担任A.商业银行 B.保险公司 C.基金管理公司 D.信托公司【答案】C 32、下列关于相对估值法说法错误的是（）A.市盈率可选择与目标企业具有可比性的企业的市盈率或目标企业所处行业的平均市盈率打折计算B.市销率（P/S 或 PS）也称市售率，等于企业股权价值与年销售收入的比值，或者每股价格除以每股销售收入。

C.我国各大银行在上市前所进行的私募融资往往采用市盈率的估值方法D.市净率（P/B）也称市账率等于股权价值与股东权益账面价值的比值，或者每股价格除以每股账面价值答案】C 33、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是()A.一般是投资分单边选择权的条款 B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向 C.排他期间，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资 D.在规定时间内，投资方有权决定是否投资【答案】A 34、甲公司是一家公司型创业投资企业，根据税收制度的相关规定，以下关于甲企业说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 35、下列资产类别中收益期望值从低到高的顺序是（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 36、股权投资基金托管人的职责包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 37、股权投资监管提出了向合格投资者募集、（）募集、禁止保底保收益等底线要求，违反这些底线要求，极易滑向非法集资刑事犯罪的深渊A.公开 B.非公开 C.定向 D.非定向【答案】B 38、（2017 年真题）基金业协会对基金管理人提供的登记申请材料进行核查的方式不包括（）。

A.约谈高级管理人员 B.现场检查 C.基金管理人自查后向协会报告 D.向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见【答案】C 39、私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的（）负责A.真实性、易得性、准确性 B.真实性、完整性、及时性 C.真实性、易得性、及时性 D.真实性、完整性、准确性【答案】D 40、以下关于法律尽职调查，表述错误的是()A.法律尽调的作用是帮助基金管理人全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险 B.法律尽调关注重点问题包括企业债务及对外担保情况、重大合同等 C.法律尽调关注重点问题包括税收及政府优惠政策 D.法律尽调更多的是定位于价值发现，审查评估企业法律方面重要问题【答案】D 41、有关我国股权投资行业的发展趋势，以下说法错误的是（）A.金融市场将逐步由直接融资为主转向间接融资为主 B.未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动 C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇 D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，该行业必将迎来持续健康规范发展的新阶段【答案】A 42、以下不是股权投资基金的项目退出主要方式的是（）。

A.股份上市转让或挂牌转让退出 B.股权转让退出 C.清算退出 D.并购退出【答案】D 43、关于股权投资基金管理人未按规定备案首只私募基金产品而被注销管理人登记的后果,说法正确的是()A.应由中国证券投资基金业协会进行纪律处分 B.应将该管理人移送证监会处理 C.若因真实业务需要,可按要求重新申请私募基金管理人登记 D.应注销该管理人的法律主体资格【答案】C 44、（）对基金可能的债务承担无限连带责任A.有限合伙人 B.普通合伙人 C.股东 D.委托人【答案】B 45、通常情况下，。