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证券从业之金融市场基础知识题库完整版【精选题】第一部分 单选题(50题)1、无限售条件股份，是指流通转让不受限制的股份具体包括（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： D 2、目前我国普通国债发行的方式不包括( )A.定向招募方式B.代销方式C.招标方式D.承销方式【答案】： B 3、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（ ）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】： B 4、2018年全球金融中心指数（GFCI）显示，（ ）仅次于纽约和伦敦，位列全球金融中心第三名A.上海B.香港C.深圳D.北京【答案】： B 5、下列各项中，可以加入银行间债券市场的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： A 6、超短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（ ）天以内还本付息的债务融资工具A.90B.180C.270D.360【答案】： C 7、金融业区域内短期资金市场的重要基准指标包括（ ）A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】： A 8、结构化金融产品按照嵌入式衍生品的属性不同，可以分为（　　）等类别A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】： A 9、（2021年真题）优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、 ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】： B 10、我国《公司法》规定，公司财产在分别（ ），缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： D 11、中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为( )日A.10B.20C.30D.40【答案】： C 12、（）年，为应对国际金融危机，增强地方安排配套资金和扩大政府投资的能力，根据《中华人民共和国预算法》特别条款规定，国务院决定，在规模控制的前提下允许地方政府发行债券A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】： B 13、基金服务机构主要包括（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】： D 14、政府发行中期国债筹集的资金用于（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】： D 15、无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，历史上不属于此类股份的是().A.国有法人股B.人民币普通股C.境外上市外资股D.境内上市外资股【答案】： A 16、关于股票的性质叙述，正确的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】： C 17、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（　　）A.金融衍生工具以场内交易为主B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多D.近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长【答案】： A 18、—般来说，中央银行的主要职能可概括为（ ）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】： B 19、市政债券的类别不包括（ ）A.美国联邦政府债券B.普通责任债券C.收益债券D.通道收益债券【答案】： A 20、所交易的金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是指（ ）A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场【答案】： B 21、 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，(　　)企业所得税A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征【答案】： B 22、我国创业板市场于2009年10月23日在（ ）正式启动A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.大连证券交易所D.北京证券交易所【答案】： A 23、二级市场的重要功能有（ ）A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】： C 24、政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（ ）A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】： D 25、证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（　　）方面的要求A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： A 26、“金融加速器”理论认为（　　）A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响D.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济【答案】： C 27、市场利率影响股票价格的途径不包括（ ）。

A.绝大部分公司都负有债务，利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股票价格下降B.在市场资金量一定的条件下，利率提高，其他投资工具收益相应减少，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降C.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上升D.利率提高，一部分投资者要负担较高的利息才能借到所需资金进行证券投资【答案】： B 28、证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（ ）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】： D 29、我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系中占据主导的机构是(　　)A.中国人民银行股份B.股份制商业银行C.证券公司D.大型商业银行【答案】： D 30、下列关于申报方式的说法中，错误的是（　　）A.由客户本人在规定时间内网上委托申报B.由证券经纪商的交易员进行审报C.由证券经纪商营业部业务员直接申报D.由客户直接申报【答案】： A 31、一般性货币政策工具属于对货币（ ）的调节 A.总量B.规模C.流通时间D.流通速度【答案】： A 32、下列关于风险管理说法错误的是（ ）。

A.风险管理的第一步是识别各种明显进而潜在的风险B.风险识别包括感知风险和识别风险两个环节C.风险度量方法有敏感性分析法、波动性分析法、VaR法和压力测试等D.风险偏好是指金融机构董事会和高级管理层明确说明的愿意承受的整体风险水平或者风险敞口【答案】： B 33、关于科创板申报要求，下列说法正确的是（ ）A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】： A 34、（2019年真题）目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（ ）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化A.保险公司B.证券交易所C.商业银行D.中央银行【答案】： C 35、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立（ ）以上A.1年B.6个月C.2年D.3年【答案】： A 36、在风险管理中，风险识别的主要内容包（　　）。

A.感知风险和分析风险B.预测风险和消除风险C.感知风险和消除风险D.预测风险和分析风险【答案】： A 37、基金份额持有人大会可以对( )等重大事项作出决议并报中国证监会批准 A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. ⅢC.Ⅰ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ【答案】： C 38、我国的场内交易市场包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： D 39、（ ）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】： C 40、下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是（ ）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】： B 41、相对于普通股，优先股具有下列（　　）特点A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①③⑤【答案】： D 42、与现货市场投机相比，期货市场投机的特点有（ ）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】： A 43、（2018年真题）下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（　　）A.保护投资者利益B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.降低系统性风险【答案】： C 44、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（ ）。

A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】： B 45、证券服务机构包括（ ）A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】： A 46、经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是（ ）A.武汉证券投资基金B.建业基金C.淄博乡镇企业投资基金D.富岛基金【答案】： C。