卓顶精文咨询项目组工作手册.doc

勉卓顶精文项 目 组工作手册1.总则1.1, 为了规范咨询项目组工作责任，制定本手册1.2. 咨询项目（以下简称项目）不同于审计项目、审阅项目、审核项目、签证项 目2. 3. 项目组是指，由公司员工组成的，为企业提供某项项目服务的工作团队2. 4.项目一股分为两个工作阶段，第一阶段为尽职调查和方案设计阶段，第二 阶段为方案执彳亍和会计检查阶段1.5.项目组成员相互复核，是公司一级复核，是公司内部工作，不能代替公司项 目组以夕卜的专门复核人员二级复核咨询工作，不能代替客户对接人员验收咨询工 作2. 6.本手册仅适用于企业重组并购项目o3. 人员3. 1.项目组成员，至少有一个在与项目有关的法务方面，具有足婪、适当经验 的人员；至少有一个在与项目有关的贝才税方面，具有足燮、适当经验的人员3. 2.人员，是指公司的负责人和员工公司负责人，是指就项目有权代表公司 的个人员工，是指公司负责人以夕卜的公司员工2. 3.每个项目至少有三个人组成，其中一人担任项目负责人根据项目实际情 况，一个项目有多个项目 经理和多个项目助理组成，但只有一个项目负责人项 目负责人应具备项 目经理的任职资格4、型项 目：由二个项 目经理（其中一人担任项目负责人）和一个项目 助理组成。

中型项目：由二个项目经理（其中一人担任项目负责人）、二个项目助理组成大型项目：由二个项 目经理（其中一人担任项目负责人）、三个项 目助理组成； 特殊项目：公司根据项目实际情况进彳亍人员安排2. 4.项目第一阶段工作的项目负责人由侧重法务专业人员担任，笫二阶段工作 的项目负责人由侧重财税专业人员担任2. 5.项目组负责人由公司负责人直接指定，或由咨询中，《总监安排并报公司负 责人确定项目组其他成员由咨询中心总监直接安排确定，项目负责人和其他成 员不得拒绝强卓顶精文5. 6.咨询人员必须每天即时在0A系统上更新本人状态咨询人员报经咨询中心 总监，人事总监，人事专员批准后，方可休假7.项目阶段性工作结束时，为项目阶段性工作确认单上所有专门复核人员和客 户对接人员签上本人姓名和日期中最晚的日期如在合理时间内，等不到所有客 户对接人员在项目阶段性工作确认单上签上本人姓名和 日期，项目阶段性工作结 束时，为项目阶段性工作确认单上所有专门复核人员签上本人姓名和 日期中最晚 的 日期，再加上14日项目阶段性工作结束时，该项目组人员状态即时变更为 待命，该项目组即被撤销8.对于新项目第一阶段工作，老项目第二阶段工作（第一阶段工作已经完成）， 按待命状态、临时任务状态、休1鼠状态、在项目上状态顺序安排咨询人员。

安排 同一状态咨询人员完毕后，仍缺人手的，再安排下个状态人员9.对于待命状态咨询人员，待命时间越长，优先安排项目；一旦安排，本人 不得拒绝对于临时任务状态人员，能燮退出临时任务越早，相关委派人同意， 优先安才非项目；如奇B筮^同时•退出临时•任务，临时•任务时'间越长，相关委派人同意， 优先安排项目对于休假状态人员，休假时间越长，本人同意，优先安排项目 在项目上状态人员，客户及项目负责人同意放彳亍，本人同意，优先安排项目10.项目第一阶段工作结束时之前，客户付清了第二阶段工作款项的 70%, 对于该项目 第二阶段工作，不受上条限制，优先安排该项目 第一阶段工作的咨询 人员11.待命状态咨询人员不得出远门走亲访友、旅游、学习等待命状态咨询 人员，一旦安排项目后，必须在指定时间后6小时之前到达项目所在地如不能 做到，视为拒绝安排12.休假状态人员，一旦安排项目后，必须在指定时间后24小时之前到达项 目所在地如不能做到，视为放弃安排，继续休假2. 13.在项目上状态人员，一旦安排其他项目后，必须在指定时间后24小时之 前到达项目所在地如不能做到，视为放弃安排，继续在原来项目上2. 14. 一个正在运彳亍的项目组成员，不能同时成为其他正在运彳亍的项目组成员， 不能同时成为任一个正在运彳亍的项目专门复核人员。

2. 15.项目助理成为项目 经理，必须至少具有以下条件:参与公司项 目 第一阶段工作不少于7个； 俗卓顶精文参与公司项目第二阶段工作不少于3个项目启动1. 考虑企业月末月初忙于结账，启动项目时间一般为当月10日2.在项目启动会开始时，项目负责人安排好项目启动会记录人员，会议记录 人员要将全部会议内容记录下来3.在项目启动会上，我方客户经理向项目组介绍客户4.在项目启动会上，我方客户经理向客户介绍我方项目组成员（姓名，岗位， 具体职责，以前■工作经历等），提到我方团队不仅包括项目组成员，还包括临时 到场的公司负责人，项目总监，专门复核人员等5.在项目启动会上，我方客户经理向项目组成员传阅咨询新合同，讲解咨询 新合同内容O6. 6. 在项目启动会上，项目负责人向客户明确以什么名义工作（做好保密）， 工作目的，工作时间、工作人员、工作苑围等基本工作计划3. 7. 在项目启动会上，项目奂责人告诉客户，尽职调查就是要摸清客户家底， 找出客户存在的问题及风险，编制尽职调查新报告，只向客户对接人员汇报尽职 调查情况3. 8.在项目启动会上，项目奂责人向客户询问实际控制自然人的关联方关系， 哪些地区存在哪些关联公司。

询声1企业及关联单位基本1青况（包括生产经营1青 况）3. 9.在项目启动会上，侧重财税的项目经理向客户询问企业及关联单位帐务（有 几套帐）及寸艮表，I青况（有几套寸艮表，应付哪些昔巨门），每套账如何反映企业1青况 向客户询问企业采用手工还是贝才务软件记账（包括什么时候开始采用贝才务软件记 账）与客户确认尽调查账范围，首先考虑低风险，其次考虑容易操作，在能真 实完整反映银行贷款、应付票据、民间借贷、应付账款和预收账款等负债的前提 下，可以选择，最能真实完整反映企业情况的会计报表、会计科目明细表、会计 科目发生余额表、总帐、明细帐、记账凭证、原始凭证和其他会计资料等；也可 以选择，与网上纳税申报系统有关的会计报表、会计科目明细表、会计科 目发生 余额表、总帐、明细帐、记账凭证、原始凭证和其他会计资料等4. 10.在项目启动会上，侧重财税的项目经理与•客户确认尽调时点4. 11.在项目启动会上，侧重财税的项目经理向客户询问最近一期归还贷款本金笛卓顶精文的 时间和 支付贷款利息的时间3. 12.在项目启动会上，侧重财税的项目经理向客户询问财务部门组成,财务人员姓名，职称，工作经验等基本情况，财务人员变动情况。

3. 13.在项目启动会上，侧重财税的项目经理向客户询问出口退税情况,是否属于税务重点关注企业，是否受过税务举报，是否受过主管税务机关稽查,■受罚3. 14,在项目启动会上，项目负责人向客户询问公司是否有法务顾问和贝才务顾问，如有，则询问法务顾问和贝才务顾问对公司提出了什么问题及建议3. 15.在项目启动会上,项目负责人向客户询问是否设立新经营公司，是否想在上海设立创业投资公司，以收购客户的优质参股企业3. 16,在项目启动会上,项目负责人与■客户明确问题和事项的轻重缓急3. 17.在项目启动会上,项目负责人询问客户工作休息时间安排，包括资产盘点时间安排3. 18.在项目启动会上,项目负责人提请客户提供安静隐秘的办公室，以便项目组成员 即时展开咨询 工作3. 19.在项目启动会上，项目负责人提请客户提供宽带及线，电源接线板，打印机，A4纸，签字笔，垃圾桶，抹布，茶叶，用水等办公用品3. 20.在项目启动会上，项目负责人与■客户协商确认项目组成员住宿、伙食、交通安排，相应费用预支及报销安排3. 21.在项目启动会上，项目负责人明确项目组与客户对接人员名单，取得客户董事长，法务，财务，彳亍政等人员、固定号码、电子邮箱和。

3. 22. 项目启动会完毕后，项目组会议记录人员及时整理好会议纪要，发给项 目组成员审核无误后，即时发给客户审核确认3. 23.项目启动会完毕后，项目负责人应及时考虑咨询新合同及客户实际情况,如 自 己不能胜任，应及时请求上级领导安排其他项目 负责人接手该项目；如该项 目能分出独立项目（与原项目是并彳亍项目），应及时请求上级领导安排其他项目 负责人带队独立操作分出的独立项目3. 24. 项目启动会完毕后，项目负责人应即时考虑项目人手情况，该项目缺法 务或财税专业人员，应及时请求上级领导选派合适人员参加该项目；该项目缺项 目助理，应及时请求上级领导选派项目助理涉卓顶精文3. 25, 项目启动会完毕后，如其他地区存在客户关联公司，项目负责人应即时 向相 应每个地 区分派至少一位项 目 组成 员4. 26,项目启动会完毕后，项目负责人应即时编制项目笫一阶段工作■计划单（格 式可参考“01-2101项目工作确认单.Yls"）,即时发给项目组成员和客户对接人 员知晓5. 项目人员曾理5. 1.项目启动后，项目负责人随时（除晚上10点一直到第二天早上7点以夕卜） 与公司负责人，项目总监，人事总监，财务人员，人事专员，项目组成员，客户 对接人员保持联系，即时将号码和即时通信号码变更信息短信通知并告 知这些人。

5. 2. 项目启动后，项目负责人即时为项目组成员建立一个或讨论组， 使于交流，便于发表意见，便于发送接收电子资料4. 3.项目启动后，项目负责人多关/《项目组成员集合时间，用餐情况，交通便 利情况，费用发生情况，资料快递情况项目负责人与■项目组成员在一起时，代垫用餐费用，交通费用，住宿费用4. 4.项目启动后，本着节约和效率原则，项目负责人提前预定宾馆，适时退订 宾馆，提前安排来回路线和交通工具特别注意节假日情况4. 5.项目启动后，项目组成员在满足客户需求的前提下，平衡好项目组成员收 入和付出，经客户及项目负责人同意后，项目组成员自彳亍安排工作和轮休项目 组成员轮休时，仍算在项目上，不算休假7. 6.项目启动后，项目负责人保管项目所有书面资料，留存项目所有电子资料7.项目启动后，如增加新的项目组成员，原项目组成员，让其加入或 讨论组；向其讲解项目组成员，客户对接人员，项目 进度，项目 重大事项，项目 分歧疑惑事项等；带其与相关客户对接人员见面交谈；发给相关客户对接人员联 系方式，项目所有电子资料；让其翻阅项目所有书面资料8.项目启动后，如替换项目组成员，除原项目组成员按上条内容操作以夕卜， 被替换项目组成员应将自己留存的项目所有电子资料发给新项目组成员。

9.项目启动后，如替换项目组负责人，除原项目组成员按上条内容操作以夕卜， 被替换项目组负责人应将自己留存的项目所有电子资料发给新项目组成员，应将 自己保管的项目所有书面资料移交给新项目组成员少卓顶精文10. 项目第一阶段工作结束，没有同时启动项目第二阶段工作，项目第一阶 段工作负责人，应即时将自己留存的项目第一阶段工作的所有电子资料发给公司 档案管理人员，同时将自己保管的项目第一阶段工作的所有咨询工作底稿移交给 公司档案管理人员11. 项目第一阶段工作结束，同时启动项目第二阶段工作，项 目笫一阶段工 作负责人，应即时将自己留存的项目第一阶段工作的所有电子资料发给项目第二 阶段工作负责人，同时将•自己保管的项目第一阶段工作的所有咨询工作底稿移交 给项 目 第二阶段工作负责人项目事务管理（具体操作可参考“01-0101尽调内容.doc"）1.项目组工作包括：启目；从企业、政府管理部门、外部单位等取得杳询资料；分析、统计咨询资料；整理咨询资料；与客户人。