最新证券从业之证券市场基本法律法规题库精选题库及参考答案（综合题）.docx

最新证券从业之证券市场基本法律法规题库精选题库及参考答案（综合题）第一部分 单选题(50题)1、证券公司出现重大风险，但具备下列（ ）条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】： B 2、（2020年真题）下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是（　　）A.注册资本最低限额为3000万元B.有符合法律、行政法规规定的公司章程C.主要股东不得为自然人D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】： C 3、证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内，报送月度报告A.3B.5C.7D.10【答案】： C 4、证券经纪业务涉及的法律法规包括( )A.Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅢC.Ⅰ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】： D 5、（2019年真题）下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（　　）A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】： A 6、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。

A.①②④B.①②③④C.①②③D.③④【答案】： B 7、股票的内在价值就是股票未来收益的(　　)A.价值总和B.现值之和C.期望价格D.期望价值【答案】： B 8、下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： D 9、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（　　）A.不得申请赎回B.在任何场所申请赎回C.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回D.可在任何时间申请赎回【答案】： A 10、对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（　　）以下的罚款A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】： C 11、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确的有（　　）A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】： B 12、下列属于期货交易所职责的有( )A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅣD.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】： A 13、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（　　）。

A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易B.沪伦通包括南、北两个业务方向南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式【答案】： B 14、证券发行与承销业务的主要监管措施有（ ）A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】： B 15、按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为(　　)A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】： B 16、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（ ）。

A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责【答案】： D 17、下列属于内幕信息的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： B 18、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（　　）A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】： D 19、在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（　　）A.《保险法》B.《担保法》C.《证券法》D.《证券投资基金法》【答案】： C 20、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，诚信信息中的奖励信息包括（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】： A 21、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（ ）万元A.50B.100C.200D.500【答案】： B 22、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的（　　）A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%C.不能清偿到期债务D.未取得证券从业资格证书【答案】： D 23、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（　　）A.控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】： B 24、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（　　）A.分公司具有法人资格B.子公司具有法人资格C.公司不得同时设立子公司和分公司D.分公司依法独立承担民事责任【答案】： B 25、首次公开发行的股票上市前，应当披露的文件包括（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： C 26、在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（　　）A.《保险法》B.《担保法》C.《证券法》D.《证券投资基金法》【答案】： C 27、（2020年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（　　）A.中位数B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】： D 28、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（ ）行为A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】： D 29、(2019年真题)不得向公众披露的私募业务信息有（ ）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： B 30、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估评估工作应从（ ）维度进行综合考虑A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】： B 31、证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（　　），对其业务范围进行调整A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】： B 32、对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】： D 33、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。

下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（　　）A.责令改正、给予警告B.没收违法所得C.处以违法所得10倍的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款【答案】： C 34、根据《中华人民共和国证券法》的规定．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，必须采取承销团的形式来销售A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】： D 35、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（ ）A.②③④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】： D 36、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（ ）行为公开推介或者变相公开推介A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】： D 37、下列情形不得再次公开发行公司债券的有( )A.Ⅰ. ⅢB.Ⅱ. ⅢC.Ⅱ. Ⅰ. VD.Ⅲ. Ⅳ【答案】： A 38、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（ ）不是应当了解的投资者的必要信息A.诚信记录B.投资经验C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人D.自然人的家庭成员情况【答案】： D 39、证券公司（　　）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。

A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】： C 40、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（ ）A.证券分析师本人B.证券分析师所在证券公司研究部门C.证券分析师所在证券公司D.转载证券研究报告的媒体【答案】： A 41、证券。