期货从业资格之期货法律法规题库题库大全a4版可打印.docx

期货从业资格之期货法律法规题库题库大全A4版可打印第一部分 单选题(50题)1、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”下列说法错误的是（　　）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】： D 2、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新数据库中应当至少包含（　　）A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】： A 3、普通投资者申请成为专业投资者应当以（ ）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。

A.B.书面C.短信D.【答案】： B 4、期货投资者保障基金的筹集原则是（ ）A.取之于民. 用之于民B.取之于市场. 用之于市场C.保障投资者合法权益D.安全. 稳健【答案】： B 5、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）A.应当给予投资者至少48小时的冷静期B.特别风险警示书应当由投资者签字确认C.应当向投资者提供特别风险警示书D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】： A 6、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（ ） A.咨询服务收费标准B.业务资格C.从业人员资格D.服务内容和投诉方式【答案】： A 7、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是( )A.由期货交易所承担B.由期货交易所与期货公司共同承担C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任【答案】： C 8、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（　　）予以公告A.人民法院B.期货业协会C.中国证监会D.清算组【答案】： C 9、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（ ）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】： B 10、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（　　）A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5【答案】： C 11、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（ ） A.拒绝王某，因为二者具有利害关系B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务【答案】： B 12、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报（　　）备案A.中国证券投资基金业协会B.中国期货市场监控中心C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】： A 13、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（　　）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A.谨慎B.公平C.实质重于形式D.明晰【答案】： C 14、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（ ）组织的专项后续职业培训A.中国证监会派出机构B.所在机构C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】： D 15、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表A.每日B.每月C.每季度D.每年【答案】： B 16、期货交易实行客户交易编码制度会员和客户应当遵守（ ）制度，不得混码交易A.一户一码B.一户多码C.多户一码D.多户多码【答案】： A 17、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（ ） A.再次通知，并告知将要采取的措施B.强行平仓C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸【答案】： B 18、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处（ ）的罚金。

A.二万元以上二十万元以下B.二万元以上十五万元以下C.五万元以上十五万元以下D.五万元以上二十万元以下【答案】： A 19、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行C.提高金融期货交易量D.保护投资者合法权益【答案】： C 20、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得( )A.降低风险管理标准B.提高保证金收取标准C.降低手续费收取标准D.提高手续费收取标准【答案】： A 21、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（ ）制度A.交易者适当性B.经营者适当性C.投资者适当性D.监管者合理性【答案】： C 22、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）A.不超过损失的90%B.为损失的90%以上C.为损失的80%以上D.不超过损失的80%【答案】： D 23、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（　　）A.交易结算会员和特别结算会员B.交易结算会员和全面结算会员C.全面结算会员和特别结算会员D.特别结算会员和限制结算会员【答案】： C 24、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（ ）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任【答案】： B 25、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月 A.1B.10C.6D.12【答案】： C 26、中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动A.指导和审查B.审查和监督C.管理和监督D.指导和监督【答案】： D 27、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告 A.3B.5C.7D.10【答案】： B 28、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（　　）A.客户B.证监会C.期货交易所D.证券交易所【答案】： C 29、 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在( )个工作日内向全体董事提交书面报告A.1B.2C.3D.5【答案】： D 30、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（ ）A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】： C 31、期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事会D.由总经理【答案】： A 32、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（ ） A.在当日收盘之前提出B.立即提出C.在期货经纪合同约定的时间内提出D.在下一个交易日开盘前提出【答案】： C 33、普通投资者可以申请转化成为专业投资者需满足最近（ ）年末净资产不低于（ ）万元，最近（ ）年末金融资产不低于（ ）万元 A.1；1000；1；500B.2；1000；2；500C.1；2000；1；500D.2；2000；2；500【答案】： A 34、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（ ） A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元【答案】： C 35、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（ ）条规定A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】： C 36、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国证监会派出机构B.所在期货经营机构C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】： B 37、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书。