2023年银行员工内控自查报告.docx

银行员工内控自查报告 银行员工内控自查报告1 为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【20__】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作会议后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下： 　　一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展　　我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端为切实做好自查工作，县行合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处　　二、自查情况　　（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。

我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5—10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展今年以来，我行休假人员为2人　　（二）县行领导班子成员情况按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年　　（三）换户管理及客户管理工作情况我行在貸款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础　　农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。

银行员工内控自查报告2 按照上级行关于20__年度基层行内控综合评价工作的部署和要求，工行济南明湖支行为客观、公正、真实地评价支行的内控管理状况，进一步促进完善内部控制体系建设，提高内控管理水平，采取三项强有力的措施，保证内控评价工作高效率、高质量地展开 　　一、加强组织领导，强化责任落实　　为把20__年度内控评价的各项工作落实到位，迅速成立了该行内控评价领导小组，并在风险部下设办公室该行在加强组织领导的同时，还强化了各部室、网点的责任落实：内控评价领导小组具体负责、组织、协调支行内控评价有关事项和工作；风险部作为牵头部门负责支行与上级行内控管理部门的请示和沟通工作，统一认识、统一标准、统一进度，统筹安排和调度各部室、网点的内控评价工作落实到位，确保内控评价自评工作的顺利进行　　二、加强内评文件资料的学习和培训，正确理解和掌握各项评价指标的评价标准、评价要点、评价依据及评价方法　　该行内控评价领导小组组织部室、营业网点负责人和相关人员认真学习总行《基层行内部控制评价实施细则（20__年版）》和《基层行内控评价操作手册（20__年版）》等文件制度，吃透精神，熟练掌握评价方法，提高自评工作质量。

　　三、加强过程评价指标的量化分解，保证该行进行内控评价自评的完整性和可操作性　　基层行的内控评价工作主要是过程评价，该行结合本行经营管理的实际情况，按照评价操作手册的.要求，对过程评价指标的评价内容、标准、要点、依据及方法等进行量化分解，确定被评价的部室、网点以及进行评价的具体项目和操作方法　　四、加强和完善内控评价自评工作的基础管理，实现内控评价日常管理行为的制度化　　内控评价的目的不仅仅是促进内控管理制度、措施的完善，更重要的是将内控评价过程中形成并完善了的各项内控管理行为制度化，真正在各级、各部门日常的`管理中自觉执行到位该行针对评价过程中发现的内部控制中存在的缺陷或问题，在充分弥补完善和整改的基础上，对相关日常操作规程和管理考核实施细则等进行了修改和补充，力求结合执行力建设实现内控评价日常管理行为的制度化　　五、加强评价工作的信息交流和沟通，充分发挥职能部门的作用　　基层行之间、部室之间、网点之间的经营和管理状况不同，进行内控评价的内容和方式方法也不尽相同为保证支行自评工作的质量和进度，作为支行牵头部门的风险部充分发挥职能部门的积极作用，在认真学习领会和掌握上级行精神和要求的基础上，吸收借鉴其他行的先进经验，在支行部室、网点之间加强评价工作的信息交流和沟通，上下联动、协调一致，使各项自评工作高质量按时完成。

　　通过20__年度内控评价自评工作，该行使员工充分认识到加强内控管理的重要性，正在不断完善内部控制体系建设，强化内控管理执行行为，提高管理水平，促进各项业务稳健运行 第 5 页 共 5 页。