2022年国家证券从业高分预测题31.docx

2022年《证券从业》试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（　　）年以上的经历A.1B.2C.3D.5【答案】 B2. 【问题】 因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场入措施A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.终身【答案】 D3. 【问题】 财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（　　）A.移送司法机关追究责任B.监管谈话C.出具警示函D.责令改正【答案】 A4. 【问题】 公司从事经营活动，必须做到（　　）A.①②④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】 D5. 【问题】 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（　　）等与其职责无关的业务A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B6. 【问题】 下列行为特征中属于变相公开发行证券的包括（ ）。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 C7. 【问题】 信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、致使投资者蒙受损失的，相关责任人应该承担的责任包括（　　）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 D8. 【问题】 根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有（　　）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9. 【问题】 会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（　　）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】 A10. 【问题】 从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（　　）A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】 D11. 【问题】 证券投资顾问执业行为准则包括（　　）。

A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】 A12. 【问题】 基金销售人员应符合的资质要求包括（　　）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D13. 【问题】 下列说法错误的是（　　）A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险【答案】 B14. 【问题】 下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（　　）A.另类子公司可以融资B.另类子公司不得对外提供担保C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.另类子公司不得从事投资以外的业务【答案】 A15. 【问题】 下列关于信息披露义务人的表述正确的是（ ）A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%以上，应予立案追诉C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】 C16. 【问题】 经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。

其中，证券公司有（　　）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】 A17. 【问题】 对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（　　）内至少应进行一次复核A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】 C18. 【问题】 企业为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（　　）决议A.股东会或股东大会B.董事会C.监事会D.职工代表大会【答案】 A19. 【问题】 基金销售机构包括（　　）A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 B20. 【问题】 在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（　　）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法错误的是（ ）A.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展B.证券公司的关联方不可以与其所控制的证券公司开展同类业务C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易不可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】 A21. 【问题】 按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（　　）的转移，了结到期未平仓合约的过程。

A.使用权B.用益物权C.所有权D.质权【答案】 C22. 【问题】 根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（　　）A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式B.最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告C.香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任【答案】 B23. 【问题】 发行人最后一次付息兑付日前（　　）个工作日公布兑付公告A.3B.5C.7D.10【答案】 B24. 【问题】 （　　）属于应重点监控的异常交易行为A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】 C25. 【问题】 按照《证券监督管理条例》的要求，以下（　　）公司应当建立独立董事制度A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司【答案】 A26. 【问题】 在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务A.3B.5C.15D.30【答案】 C27. 【问题】 下列有关《公司法》的说法，正确的是（ ）。

A.我国公司法法律体系以《刑法》为核心B.最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据《公司法》制定的，但是不属于形式意义上的《公司法》C.《宪法》《刑法》《反垄断法》《民法典》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的《公司法》中D.实质的公司法仅包含《公司法》一部法律【答案】 C28. 【问题】 未经（　　）的允许，任何机构不得从事保荐业务A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C29. 【问题】 下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（　　）A.推荐企业挂牌B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息D.推荐企业展示【答案】 B30. 【问题】 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　）A.2％B.3％C.5％D.10％【答案】 C31. 【问题】 （　　）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

A.融资融券业务B.约定购回式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】 B32. 【问题】 证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律,行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（　　）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D33. 【问题】 证券业从业人员应当（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A34. 【问题】 下列属于证券投资顾问禁止行为的是（　　）A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C35. 【问题】 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（　　）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（　　）万元以上的，应予立案追诉A.100；50B.50；20C.30；20D.50；15【答案】 D36. 【问题】 下列选项中，不属于法律关系客体的是（ ）A.某明星的脸B.某明星的肖像C.某明星的演唱会门票D.卖门票的演艺公司【答案】 D37. 【问题】 公司的成立日期为（　　）。

A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期。