ISO14001 质量管理讲解及稽核重点(powerpoint 105页).pptx

ISO14001 条文讲解及稽核重点条文讲解及稽核重点1管理模式PDCAPLAN規劃DO 執行CHECK 檢查ACTION採取行動或修正2環境政策持續改善環境管理模式規劃執行及運作檢查及改善管理審查PDCA3環境考量顯著考量面監督量測目標標的/方案作業管制活動服務公用區倉儲區能資源利害相關團體意見間接考量供應商承包商設備管線操作及維修新環境緊急及意外狀況緊急應變EMS Model-Plan4EMS Model-Do執行與運作訓練溝通文件管制作業管制緊急應變目標及管理方案組織及權責文件系統紀錄支援產生5EMS Model-Check檢查不符合事項績效評估監督量測紀錄系統稽核發現矯正預防進行進行6EMS Model-Act管理審查環境政策(持續改善)系統稽核報告環境績效環境政策/目標與標的目標標的外部關切事項EMS其他構成要素7系統整合承諾事項 環境政策 (規劃面)手冊 程序辦法 作業說明 紀錄表單EMS+QMS8先期審查涵蓋範圍全校區之環境考量面法規及要求事項現行環境管理措施曾經發生之意外及不符合事項利害團體意見顯著衝擊及風險評估審查進行方式及人員書面化(紀錄)9環境政策4.2 環境政策4.2 環境政策環境政策 高階主管應界定組織的環境政策，並確認該政策：高階主管應界定組織的環境政策，並確認該政策：對組織之活動、產品或服務的性質、規模及環境衝擊是合宜的對組織之活動、產品或服務的性質、規模及環境衝擊是合宜的包括對持續改善和污染預防之承諾包括對持續改善和污染預防之承諾包括對符合相關的環保法令規章以及組織須遵守的其他要求事項之承諾包括對符合相關的環保法令規章以及組織須遵守的其他要求事項之承諾提供一架構以設定與審查環境目標與標的提供一架構以設定與審查環境目標與標的已文件化，並實施、維持及傳達給所有的員工已文件化，並實施、維持及傳達給所有的員工可向社會大眾公開可向社會大眾公開10環境政策組織陳述本身對其整體環境績效的期許與原則之聲明文件，並據此提供行動架構以及設定環境目標與標的(ISO 14001 3.9)4.2 環境政策111.本公司承諾各項作業符合環保法令2.致力於污染預防及持續改善3.節約能資源4.廢棄物有效分類回收減量5.預防並降低工安事故6.降低對臨近居民的影響並主動參與社區環保活動7.減少使用有害物質保護環境8.鼓勵員工參與環保運動9.在經濟及技術可行下,盡量使用環保建材10.研發新產品時,將優先考量綠色產品4.2 環境政策例:12持續改善的精神持續改善之方向管理系統訓練溝通活動研究自然資源原物料與採購物品環境4.2 環境政策13環境績效與污染預防環境績效環境績效:利用環境政策與目利用環境政策與目標與標的控制環標與標的控制環境考量面境考量面-所獲所獲得可量測的結果得可量測的結果4.2 環境政策污染預防污染預防為避免污染 減少污染 控制污染可從教學-研究-活動各階段其方法有回收再利用污染物處理改善活動過程提高能資源的效率物料替代14 是否經高階主管確認是否經高階主管確認 是否書面化是否書面化、執行執行/維持維持 是否與員工溝通是否與員工溝通 是否可向大眾公開是否可向大眾公開環境政策與顯著考量面環境政策與顯著考量面/集團政策集團政策/組織政策是否組織政策是否 相呼應相呼應驗證重點:實施實施ISO14001對學校的影對學校的影響響未來持續改善的方向未來持續改善的方向對需符合環保法令之承諾對需符合環保法令之承諾的信心的信心對污染預防的支持程度對污染預防的支持程度對員工參與的鼓勵程度對員工參與的鼓勵程度驗證時了解管理理念:4.2 環境政策15-環境(3.2):組織作業所在的週邊環境，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人類、以及其間的互動關係備考-根據此定義之週邊環境乃從組織的內部延伸到全球的生態系統。

環境考量面(3.3)組織的作業活動、產品或服務中會和環境產生互動的要項備考：重大的環境考量面係指會有或可能有重大環境衝擊之環境考量面-環境衝擊（3.4）任何可完成或部分歸因於組織的活動、產品或服務對環境產生之有利或不利的改變4.3.1 環境考量面基本定義164.3.1 環境考量面 環境考量面(條款4.3.1)組織應建立並維持一個或多個程序以鑑別其可以控制及預期能有影響的活動、產品或服務之環境考量面，藉以判斷其中已經或者可能會對環境造成重大衝擊者組織在設定本身的環境目標時，應確認已將這些重大衝擊相關的環境考量面納入考量組織應保持此項資訊之更新條文要求174.3.1 環境考量面六項類別：排放到空氣中的污染物排放到水體中的污染物廢棄物管理土地污染原物料與自然資源的使用與當地環境及社區有關的其他事項一般考量正常操作狀況不正常操作狀況意外及重大緊急狀況過去活動、目前活動及規劃中（未來）活動環境考量面鑑別184.3.1 環境考量面環境考量面鑑別來源來源點污染源排放點污染源排放逸散性排放逸散性排放副產品及廢棄物副產品及廢棄物路徑路徑空氣、土地、水空氣、土地、水接受者接受者植物、動物、人類植物、動物、人類環境衝擊之考量因素環境衝擊之考量因素:接受者之傷害接受者之傷害能資源消耗與生命型態之考量能資源消耗與生命型態之考量生物多樣性生物多樣性全球溫暖化與其它全球關切事項全球溫暖化與其它全球關切事項產品生命週期之考量產品生命週期之考量適當與不適當之技術適當與不適當之技術可回收與廢棄物管理知識可回收與廢棄物管理知識道德責任上之考量道德責任上之考量194.3.1 環境考量面環境考量面鑑別發生頻率發生頻率緊急時才發生緊急時才發生每年一次每年一次每月一次每月一次每周一次每周一次每日一次每日一次持續發生持續發生可偵測性可偵測性:具有即時監測儀器及警報具有即時監測儀器及警報人員有在該場所人員有在該場所人員有在附近場所人員有在附近場所人員查檢時才知道人員查檢時才知道無監測無查檢無監測無查檢20一階環境手冊二階程序書環境考量面登錄表顯著考量面登錄表程序書製定者考量面鑑別者(各單位)4.3.1 環境考量面你可以看到之文件:被稽核之對象:21環境考量面界定程序先期審查人員資格限制製程分析法規要求 利害相關團體意見 活動/產品/服務過去/現在/未來 正常/異常/緊急 現有管制(作業,監督)更新頻率/狀況4.3.1 環境考量面22考量面訂定範例:考量面:鍋爐燃燒廢氣排放污水廠操作廢水排除實驗室操作產生廢棄物地下儲槽意外洩漏壓縮機運轉噪音產品A之包裝材料柴油車之運送洩漏環境衝擊:空氣污染廢水污染廢棄物污染地下水及土壤噪音能資源耗用火災或爆炸4.3.1 環境考量面23組織可影響組織可影響,但不可直接控制的考量面但不可直接控制的考量面供應商供應商下包商下包商物藥品或廢棄物運送物藥品或廢棄物運送研究教學或服務面的環境影響研究教學或服務面的環境影響健康與安全健康與安全4.3.1 環境考量面間接考量面間接考量面:24顯著性評估:可能之評估條件可能之評估條件法規義務法規義務-直接納入直接納入風風險險評評估估（危危害害性性、可可能能性性、重重大大性性）-計計算算公式公式 R=(F+D)*S R=(F+D)*S風險風險=(頻率頻率+可偵測性可偵測性)*)*嚴重性嚴重性 國際關切議題國際關切議題-直接納入資料缺乏直接納入資料缺乏 能源消耗能源消耗-計算公式計算公式(或直接納入或直接納入)公司形象公司形象(抱怨、責任抱怨、責任)-)-直接納入直接納入4.3.1 環境考量面25應用Hazop方法於風險評估Hazop代表風險(Hazard)及操作性(Operability)調查為一系統性方法，用來檢查重要危害趨向,以鑑別主要風險為眾多正式及非正式製程風險分析方法之一HazopHazop分析與分析與EMSEMS的關係的關係設備設備-aspects-aspects引導詞引導詞-aspects-aspects偏離的原因偏離的原因-aspects-aspects偏離的後果及其嚴重性偏離的後果及其嚴重性-ENV.Impacts-ENV.Impacts安全防護裝置安全防護裝置-作業管制作業管制/緊急應變緊急應變防範對策防範對策-作業管制作業管制/緊急應變緊急應變何謂風險;造成人員傷亡或財產損失環境損害4.3.1 環境考量面26環境考量顯著考量面監督量測目標標的作業管制活動產品服務公用區倉儲區能資源利害相關團體意見間接考量供應商承包商設備管線操作及維修新製程 新產品 新環境2.9緊急及意外狀況緊急應變4.3.1 環境考量面顯著考量面與其他條文的關係27鑑別考量面之程序書是否合理鑑別考量面之程序書是否合理?考量面是否完整考量面是否完整?是否有一顯著性考量面評估準則是否有一顯著性考量面評估準則?顯著性考量面評估基準是否恰當顯著性考量面評估基準是否恰當?考量面是否定期更新考量面是否定期更新?能資源能資源/間接考量面間接考量面/法令規範是否納入法令規範是否納入?4.3.1 環境考量面驗證重點:284.3.2 法令及其他要求法令規章與其它要求事項(Clause 4.3.2)組織應建立並維持一程序，以鑑別並取得與本身之活動、產品或服務之環境考量面有關，且須遵守的一切法令規章與其他要求事項。

條文要求29你可以看到之文件:一階環境手冊二階程序書(環境法令鑑別及收集程序)環保法令/公報環境法令登錄表環境法令條文查核表被稽核之對象:程序書製定者法規鑑別者(各單位)4.3.2 法令及其他要求30EMS之法規符合性優點藉由下列措施得以降低風險：法規查核表符合度鑑別審視法令之適合度主管當局指控事項之分析4.3.2 法令及其他要求314.3.3-設立目標時設立目標時 應考慮法令及其他要求應考慮法令及其他要求4.4.6-作業管制之作業準則作業管制之作業準則(e.g.)4.4.7-緊急應變之程序緊急應變之程序(e.g.)4.5.1-監督項目與法令標準之項目監督項目與法令標準之項目4.5.3-與法令有關之環境紀錄及其保存期限與法令有關之環境紀錄及其保存期限4.3.2 法令及其他要求法令與其他條文之關係324.4.6-作業管制之作業準則e.g.排放標準事業水污染防治措施及排放廢污水管理辦法事業廢棄物貯存清除處理方法及設施標準毒性化學物質運送管理辦法飲用水管理條例4.4.7-緊急應變之程序e.g.空氣污染防治法母法(20)及施行細則(27,28,43,44)水污染防治法母法(26)及施行細則(41,53)事業水污染防治措施及排放廢污水管理辦法(17,18,47,48)毒性化學物質管理(17,22)及施行細則(17)毒性化學物質運送管理辦法(5,)4.3.2 法令及其他要求法令與其他條文之關係33 相關法令及其他要求是否登錄完整相關法令及其他要求是否登錄完整?取得及鑑別的權責單位為何取得及鑑別的權責單位為何?新公佈之法令是否取得新公佈之法令是否取得-登錄登錄-鑑別鑑別 公告及辦法是否登錄公告及辦法是否登錄-鑑別鑑別空空/水排放檢測數據是否符合標準水排放檢測數據是否符合標準廢棄物代清除處理廠商之資格及合約廢棄物代清除處理廠商之資格及合約許可許可/專責人員專責人員/申報申報鑑別人員之訓練鑑別人員之訓練4.3.2 法令及其他要求驗證重點:34組織於內部各個相關部門與階層，應建立並維持其文件化的環境目標與組織於內部各個相關部門與階層，應建立並維持其文件化的環境目標與標的。

標的在建立與審查環境目標時，組織應考慮到法令規章與其他相關要求事項，在建立與審查環境目標時，組織應考慮到法令規章與其他相關要求事項，本身重大的環境考量面，技術面取捨與財務、作業及業務要求事項，以本身重大的環境考量面，技術面取捨與財務、作業及業務要求事項，以及利害相關者的觀點及利害相關者的觀點環境目標與標的應與環境政策一致，包括對污染預防的承諾環境目標與標的應與環境政策一致，包括對污染預防的承諾4.3.3 目標與標的目標與標的條文條文35建立與審查環境目標時，組織應考慮建立與審查環境目標時，組織應考慮:法令規章與其他相關要求事項法令規章與其他相關要求事項本身重大的環境考量面本身重大的環境考量面技術面取捨與財務作業及業務要求事項技術面取捨與財務作業及業務要求事項以及利害。